生成音系學(xué)視閾下音系特征研究新視野
——《音系特征理論》評介

天津外國語大學(xué) 郭中子

區(qū)別特征是音系學(xué)的核心概念之一，如何構(gòu)建最簡特征體系以區(qū)分所有語音的對立一直是音系學(xué)的研究熱點。針對該問題，密歇根大學(xué)語言學(xué)系端木三教授著述的《音系特征理論》(ATheoryofPhonologicalFeatures)提出了一種全新的詮釋。該書由牛津大學(xué)出版社于2016年出版，全書178頁，共8章，是第一本結(jié)合音位數(shù)據(jù)庫構(gòu)建音系特征體系的專著。以下?lián)褚榻B該書內(nèi)容，然后做簡評。

1. 內(nèi)容簡介

第一章簡介。本章首先就語音和特征之間的關(guān)系提出了4個問題，然后回顧前人在音位和音位變體等方面的研究成果，分析了雙元音和長元音組構(gòu)。指出特征的3個主要功用：1) 區(qū)別對立；2) 代表自然類；3) 表示語音的發(fā)音特性。對立用于確定音位和音位變體。最后本章指出以往特征理論中的常見問題，如術(shù)語的重復(fù)、特征的類型定義等。作者認(rèn)為進(jìn)行跨語言比較時，任何兩個音A、B區(qū)分與否，關(guān)鍵在于它們是否有可能在某個語言中存在對立。因此必須通過分析音位數(shù)據(jù)庫(UPSID和P-base)，對所有語言的音位對立有全面了解后，才能確定某個語言中的音位對立數(shù)。

第二章研究方法，本章介紹研究的理論框架。首先討論音位數(shù)據(jù)庫收錄方法，然后基于研究目標(biāo)提出對立原則(Principle of Contrast)、最大數(shù)目優(yōu)先(Maxima First)和已知特征優(yōu)先(Known Feature First)3個原則。

1)對立原則

a. 如果A、B兩個音對立，至少有一個特征可以區(qū)別它們。

b. 如果A、B兩個音在任何語言中都無對立，不必用特征區(qū)別它們。

2)最大數(shù)目優(yōu)先

a. 首先就每個特征，逐一對每種語言進(jìn)行搜索，以確定特征體系的最大對立數(shù)。

b. 根據(jù)特征體系的最大對立數(shù)，驗證每種語言的音位。

3)已知特征優(yōu)先

除非有證據(jù)表明可以提出新特征區(qū)分對立，否則仍需沿用已知特征。

原則1是音系學(xué)的基本假設(shè)，原則2和3的運用應(yīng)基于原則1。例如存在兩種語言L1和L2，L1中有[i]沒有[i]；L2中有[i]沒有[i]。那么[i]和[i]是否形成對立，需利用音位數(shù)據(jù)庫對每種語言進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)是否有某種語言同時具有[i]和[i]，且兩個音形成對立。若找到該語言，那么[i]和[i]就是不同的音。但是[i]和[]的舌位都比[i]靠后，那么[i]和[]是否形成對立？基于對立原則，搜索音位數(shù)據(jù)庫來檢驗是否有某種語言存在[i]-[i]-[]三級對立。因此可運用最大數(shù)目優(yōu)先原則，以確定基本元音[前后]維度特征的對立數(shù)。已知特征優(yōu)先原則可避免出現(xiàn)音系表達(dá)式的羨余特征。本章最后討論確定特征體系的最大對立數(shù)的分析方法。

確定特征體系的最大對立數(shù)的研究步驟：

a. 排表：按不同的音標(biāo)符號窮盡排表；

b. 分組：根據(jù)語音類型對音類分組；

c. 搜索：對每個特征，逐一檢查每種語言，確定特征的最大對立數(shù);

d. 驗證：對于對立數(shù)過高的“例外”語言(如特征的三級對立或低頻特征)，逐一驗證其音位系統(tǒng)。

基于以上步驟，作者指出UPSID對Woisika語言的分析有誤，該語言元音[a]-[a]-[ɑ]在[后位性]上不存在三級對立。

第三章元音對立，本章對音位數(shù)據(jù)庫中的元音對立進(jìn)行分析。元音分為基本元音和其他元音，基本元音只包括3個維度：舌位前后、舌位高低和圓唇性。其他元音分為基本元音加“鼻化、嘎裂、氣聲、咽化”等以及雙元音。首先排表UPSID的38個基本元音，搜索數(shù)據(jù)庫內(nèi)基本元音的三級對立組(前央后/高中低/圓唇性)，對例外進(jìn)行驗證，發(fā)現(xiàn)所有語言中元音特征都只有兩級對立。然后分析其他元音的特征對立。接著對P-base的36個基本元音進(jìn)行分析，采用相同的分析方法，發(fā)現(xiàn)所有語言中的特征都只有兩級對立。最后指出，分析UPSID和P-base后可知元音在[后位性]上不存在三級對立。高元音和中元音在高度(或緊音或ATR)上存在兩級對立，低元音之間不存在對立，進(jìn)而簡化元音特征數(shù)量。

第四章元音高度，本章對音位數(shù)據(jù)庫的元音高度對立進(jìn)行分析。以往的區(qū)別特征理論認(rèn)為元音高度特征上存在高中低三級對立，本章通過分析土耳其語、意大利語指出中元音和低元音在高度特征上無對立。接著分析驗證UPSID和P-base中元音高度特征的三級對立組，發(fā)現(xiàn)高度特征的兩級對立已足以區(qū)分各語言的基本元音。然后指出傳統(tǒng)特征理論中的[緊音性]和[低位性]存在問題，只需4對兩級對立特征([后位性]、[高度性]、[圓唇性]和[ATR])即可區(qū)分UPSID和P-base中的所有基本元音。最后以西班牙語元音高度提升為例驗證元音高度的兩級對立。

第五章輔音對立，本章對音位數(shù)據(jù)庫的輔音對立進(jìn)行分析。輔音分為基本輔音和其他輔音?；据o音為國際音標(biāo)列出的輔音，其他輔音為基本輔音伴有次要發(fā)音“圓唇化、腭化、軟腭化”等。首先排表搜索UPSID的基本輔音對立組并驗證，如齒音-齒音/齒齦音-齒齦音，發(fā)現(xiàn)很多輔音對立并不存在。接著排表搜索P-base的基本輔音，對出現(xiàn)的發(fā)音部位四級對立組(齒間音-齒音-齒齦音-卷舌音)和發(fā)音部位三級對立組(齒齦腭音-硬腭前音-腭音)驗證，發(fā)現(xiàn)這些對立并不存在。此外發(fā)現(xiàn)很多其他輔音需要重新歸類。本章最后合并UPSID和P-base的輔音表，去除不必要的輔音對立組后，簡化輔音特征數(shù)量。

第六章特征體系，本章是全書的核心，提出新的特征體系。首先回顧前人的7種音系特征理論，盡管他們符合語言事實，但這些理論假設(shè)都沒有經(jīng)過音位數(shù)據(jù)庫的驗證，且沒有預(yù)測性。作者認(rèn)為發(fā)音動作足以區(qū)分所有特征，因此基于7個主動發(fā)音器官的發(fā)音動作提出特征體系，重新界定輔音的發(fā)音方式特征、發(fā)音部位特征。然后以該特征體系為框架，分析元音特征、輔音特征、聲調(diào)特征和不充分賦值；并解釋特征在每種語言的語音層面上出現(xiàn)變異的原因。

第七章復(fù)雜音，本章基于第六章的特征體系分析復(fù)雜音(complex sounds)結(jié)構(gòu)。首先界定復(fù)雜音的性質(zhì)，即復(fù)雜音通常由兩個特征構(gòu)成。非屈折原則(The No Contour Principle)能確定兩個特征是否可以兼容(feature compatibility)。復(fù)雜音的兩個特征如果可以兼容，那它即為單音；反之就不是單音。然后分析特征兼容的復(fù)雜音，如塞擦音、輔音-流音和輔音-滑音等均為單音。屈折調(diào)、前鼻化塞音、后鼻化塞音等復(fù)雜音不是單音，而是雙音叢(two-sound clusters)。

第八章結(jié)語，對全書的理論框架和研究方法進(jìn)行總結(jié)。

2. 簡評

該書有以下幾點鮮明特征。

1) 突出對特征概念和特征建立問題的探索。作為音系學(xué)核心概念之一，區(qū)別特征表達(dá)的是語音系統(tǒng)中的對立關(guān)系。該書全面介紹了音系學(xué)關(guān)于特征概念的研究歷程，詳述7種音系特征理論的主要觀點，并就語音和特征的關(guān)系提出4個問題：1) 何為語音？2) 何為語音特征？3) 如何決定語音特征？4) 能否做到對語音和特征進(jìn)行跨語言的研究？針對以上問題，該書基于音位數(shù)據(jù)庫(UPSID和P-base)進(jìn)行實證研究。

2) 建立特征普遍性的理論和判斷標(biāo)準(zhǔn)。作者指出其界定的特征體系的用途主要有4類：區(qū)別對立、分析語音發(fā)音動作的異同、定義自然音類和定義語音。對立指區(qū)別詞義，是音系學(xué)的核心；語音的異同可以通過發(fā)音動作考慮；可以用特征來定義每個自然音類；特征通過表示發(fā)音動作的矩陣定義語音，即準(zhǔn)確地將每個語音同其他語音區(qū)別開來。因此該書認(rèn)為特征理論應(yīng)以對立為基礎(chǔ)，以主動發(fā)音器官和發(fā)音動作來定義，建立一套主要從發(fā)音角度來定義的偶值特征體系，用最少的特征數(shù)量即足以區(qū)分世界上所有語言的元音和輔音。該理論可以通過音位數(shù)據(jù)庫得以驗證，這也是所有特征理論都需要考慮到的客觀結(jié)果。

3) 重視特征體系的普遍性和最簡性。該書對UPSID和P-base中所有語言的語音進(jìn)行分組、搜索、驗證，基于對立原則、最大數(shù)目優(yōu)先和已知特征優(yōu)先確定出所有語言的音位對立數(shù)。所提出的特征數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于前人研究，更簡單經(jīng)濟(jì)，且新特征體系足以區(qū)分UPSID和P-base中所有語言的元音和輔音對立。通過跨語言的語音細(xì)節(jié)描寫，用最少的特征數(shù)量(4個偶值特征)即可充分區(qū)別語言中的16個基本元音。

表1 基本元音特征

以往的區(qū)別特征理論通過[高位性]和[低位性]分析元音高度，導(dǎo)致元音在高度性上形成三級對立。由表1可知通過結(jié)合[高位性]和[ATR](舌根前伸)特征，可說明基本元音在高度性上只形成兩級對立。

與元音特征分析一樣，該書用最少的特征數(shù)量區(qū)別語言中的輔音，指出發(fā)音動作足夠區(qū)別所有特征，基于7個主動發(fā)音器官的動作提出輔音特征體系，重新界定輔音的發(fā)音方式特征和發(fā)音部位特征。

表2 發(fā)音動作特征

由表2可知，發(fā)音器官和特征的匹配會受到一定的制約，如唇只能和[塞音]、[擦音]、[前后]、[圓唇性]特征組合。舌尖在口腔中的運動對氣流形成阻礙，因此舌尖能和[塞音]、[擦音]、[前后]、[窄]特征組合。舌根在口腔既可前伸，亦可后縮，所以舌根能和[前伸]特征組合。

根據(jù)該體系，發(fā)音方式可以用[塞音]和[擦音]兩個特征表示，如下頁表3所示。塞音特征是[+塞音, -擦音]；擦音特征是[-塞音, +擦音]；塞擦音特征是[+塞音, +擦音]；通音特征是[-塞音, -擦音]。軟腭和[塞音]的不同組合能區(qū)分口鼻音，口腔音特征是軟腭-[+塞音]，鼻音特征是軟腭-[-塞音]。

表3 發(fā)音方式特征

就發(fā)音部位特征而言，如果發(fā)音器官能在口腔內(nèi)前后移動，就具有[前后](location)特征。[前后]特征具有3個對立值：[前]-[央]-[后]([front]-[central]-[back])。例如舌尖和[前]、[央]、[后]組合，構(gòu)成齒間音、齒齦音和卷舌音。和舌尖不同，舌體只和[前]、[后]兩個特征值組合，構(gòu)成硬腭音和軟腭音如表4。

表4 發(fā)音部位特征

4) 該書在論證上存在一些不足。

第一，未重點關(guān)注作為音系范疇的特征在建立、歸納自然音類中所起到的作用。該書對此不足進(jìn)行了解釋(Duanmu 2016: 145)：“首先，基于對立的特性體系是一個獨立的課題，這本書中所有特征對立都必須被確定區(qū)分，不管它們是否在建立自然音類中發(fā)揮作用。其次，關(guān)于自然音類的系統(tǒng)研究剛剛開始，還需進(jìn)行更多探索。例如直到Mielke(2008)才對自然音類的類型進(jìn)行全面匯集。此外，自然音類牽涉到語音規(guī)則，而語音規(guī)則有時相當(dāng)復(fù)雜。”作者最后寄望予在未來的研究中，基于對立的特征體系能夠更好地解釋作為音系范疇的特征在音系過程中和建立自然音類中所起到的作用。

第二，作為音系范疇的特征，其在音系概念系統(tǒng)中的地位最近成為語言學(xué)界爭論的話題。目前有兩種截然不同的特征理論：天賦論和浮現(xiàn)論(emergentism)。前者認(rèn)為區(qū)別特征是由跨語言事實概括而得的表征，音系模式由特征構(gòu)建而成。后者認(rèn)為特征歸因于語音效應(yīng)，語音效應(yīng)的音系化形成音系模式，特征的存在受制于由語音驅(qū)動的音系模式。該書并沒有論及這一論題。

第三，界定音系特征的方式是否足夠。該書根據(jù)7個主動發(fā)音器官的動作提出特征體系，所有特征都通過發(fā)音方式界定，簡單經(jīng)濟(jì)。這一觀點可能會引起異議，即該特征體系用于區(qū)別音系和語音的對立時是否足夠。如果今后研究能找到證據(jù)表明還有其他聲學(xué)特征或感知特征存在且可區(qū)別音系和語音的對立，則該特征體系還需修訂。此外，若對該理論的適用性進(jìn)行充分論證，還需分析更多語言的音位系統(tǒng)和音變現(xiàn)象，如元音和諧現(xiàn)象等。