社會力量科技獎勵促進(jìn)我國海洋工程科技創(chuàng)新的機(jī)制研究

毛可佳 李曉燕 李鳴 張寶路

摘要：為完善我國海洋工程領(lǐng)域的社會力量科技獎勵，進(jìn)一步發(fā)揮其對促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用，文章總結(jié)社會力量科技獎勵促進(jìn)海洋工程科技創(chuàng)新的主要機(jī)制，分析海洋工程領(lǐng)域社會獎勵發(fā)展的主要問題，并提出對策建議。研究結(jié)果表明：社會力量科技獎勵通過團(tuán)體認(rèn)可、方向引導(dǎo)、獎勵激勵和合作競爭等機(jī)制，激發(fā)科研人員的求索精神和創(chuàng)新活力，從而提高我國海洋工程領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力;海洋工程領(lǐng)域社會獎勵在發(fā)展中存在地位不明確、資金來源和資金管理能力不足以及出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”等問題，未來應(yīng)進(jìn)一步明確獎勵的功能定位、拓展獎勵資金的來源渠道、強化獎勵的效用功能以及完善獎勵的支撐服務(wù)體系。

關(guān)鍵詞：科技獎勵;社會力量;海洋工程;科技創(chuàng)新

Abstract： To promote the effects of social organization′s science and technology awards on marine engineering scientific and technological innovation，the mechanisms of these awards affecting on scientific and technological innovation were summarized in this paper，the main problems on development of social organization′s science and technology awards in marine engineering were analyzed.Based on these studies，several proposals were suggested.Study showed，awards elevated motivation of researchers via team recognition，direction guide，award stimulation and cooperation.During the development，problems were exposed，such as unclear position，lack of finance resources，short of capital management capability and the Matthew effect.In the future，by solving the above problems，social organization′s science and technology award could play their role in promoting marine scientific and technological engineering innovation development.

Key words：Science and technology award，Social organization，Marine engineering，Scientific and technological innovation

0 引言

海洋工程是發(fā)展海洋社會經(jīng)濟(jì)、開發(fā)利用海洋自然資源和維護(hù)海洋權(quán)益的重要支撐，也是國家經(jīng)濟(jì)利益向海外延伸的重要保障。發(fā)展先進(jìn)海洋工程產(chǎn)業(yè)是“一帶一路”和海洋強國建設(shè)以及裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要基石。海洋工程具有投資高、風(fēng)險高和科技含量高等特點，海洋工程的發(fā)展水平是國家科技實力的綜合展示[1]。習(xí)近平總書記指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”?？萍紕?chuàng)新為海洋工程行業(yè)的發(fā)展提供源源不斷的動力，同時也發(fā)揮重要的引領(lǐng)和支持作用[2]。社會力量科技獎勵是我國科技獎勵制度的重要組成部分，具有學(xué)術(shù)性、公益性和廣泛性的特點，對調(diào)動我國海洋工程行業(yè)科技人員的積極性和創(chuàng)造性、促進(jìn)我國海洋工程科技自主創(chuàng)新以及推動我國海洋工程行業(yè)蓬勃發(fā)展等具有重要意義[3]。

1 我國海洋工程領(lǐng)域的科技獎勵

科技獎勵制度以科技進(jìn)步和行業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，以政策和利益為驅(qū)動，對科技成果進(jìn)行等級評定，并對相應(yīng)人員進(jìn)行表彰和獎勵;通過帶動示范作用，促進(jìn)科技創(chuàng)新和帶動行業(yè)發(fā)展。我國的科技獎勵體系由國家科學(xué)技術(shù)獎、?。ㄊ校┛茖W(xué)技術(shù)獎和社會力量科學(xué)技術(shù)獎組成，各級政府和行業(yè)主管部門設(shè)立的各類“人才計劃”也在客觀上發(fā)揮科技獎勵的作用。

雖然我國的國家獎勵和省級獎勵都沒有針對海洋工程設(shè)置專項獎勵，但每年仍有不少優(yōu)秀的海洋工程項目獲得科技獎勵。其中，社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎涉及海洋工程的主要包括中國海洋工程咨詢協(xié)會海洋工程科學(xué)技術(shù)獎、中國海洋學(xué)會海洋科學(xué)技術(shù)獎和曾呈奎海洋科技獎。

1.1 中國海洋工程咨詢協(xié)會海洋工程科學(xué)技術(shù)獎

中國海洋工程咨詢協(xié)會海洋工程科學(xué)技術(shù)獎是由中國海洋工程咨詢協(xié)會于2011年經(jīng)國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室批準(zhǔn)設(shè)立的全國海洋工程領(lǐng)域的首個行業(yè)科技獎勵，用以表彰在海洋工程各領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)應(yīng)用等方面的優(yōu)秀項目成果。根據(jù)獎勵辦法，該獎項每年評選1次，以項目為單位進(jìn)行獎勵，獲獎項目每年不超過30項[4]。

1.2 中國海洋學(xué)會海洋科學(xué)技術(shù)獎

中國海洋學(xué)會海洋科學(xué)技術(shù)獎是在原國家海洋局海洋創(chuàng)新成果獎的基礎(chǔ)上，通過承接政府職能轉(zhuǎn)移，于2013年經(jīng)國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室批準(zhǔn)，由中國海洋學(xué)會承辦的科技獎勵，主要獎勵海洋行業(yè)優(yōu)秀的科技研究和成果轉(zhuǎn)化項目。該獎項每年評選1次，近3年來獎勵項目年均約33個[5]。

1.3 曾呈奎海洋科技獎

曾呈奎海洋科技獎是于2008年經(jīng)國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室批準(zhǔn)，由中國海洋湖沼學(xué)會設(shè)立、中國科學(xué)院海洋研究所承辦的社會力量科技獎，獎勵為我國海洋科技事業(yè)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的中外科學(xué)家。該獎項是我國海洋工程領(lǐng)域唯一的“人物獎”，每2年評選1次，每次共獎勵7人[6]。

1.4 其他社會力量科技獎勵

除上述3個我國海洋工程領(lǐng)域的社會力量科技獎勵外，中國海洋石油總公司科學(xué)技術(shù)獎和中國造船工程學(xué)會科學(xué)技術(shù)獎等也在各自獎勵范圍內(nèi)，對相應(yīng)的海洋工程科技成果進(jìn)行獎勵[7]。

2 社會力量科技獎勵促進(jìn)海洋工程科技創(chuàng)新的主要機(jī)制

社會力量科技獎勵主要通過團(tuán)體認(rèn)可、方向引導(dǎo)、獎勵激勵和合作競爭等作用機(jī)制，激發(fā)科研人員的求索精神和創(chuàng)新活力，從而提高海洋工程領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力。

2.1 團(tuán)體認(rèn)可

社會學(xué)和管理學(xué)的研究成果認(rèn)為，科技獎勵的實質(zhì)是學(xué)術(shù)共同體對科研人員學(xué)術(shù)信用或?qū)W術(shù)能力的肯定，并相信這些杰出的科研人員在科學(xué)探索方面具有更多優(yōu)勢[8]。具體而言，團(tuán)體認(rèn)可體現(xiàn)在對科研成果的認(rèn)可、對科研能力的認(rèn)可以及對科研人員本身的認(rèn)可。

我國的國家級和省級的科技獎勵并沒有針對海洋工程設(shè)立專項獎勵，且隨著國家獎勵政策的調(diào)整，政府獎的授獎數(shù)量逐漸減少：國家科學(xué)技術(shù)獎的授獎項目只有300個;2015—2017年國家科學(xué)技術(shù)獎的涉海獎勵項目年均只有6項，其中2017年更是僅有3項。沿海省級科技獎勵的涉海項目較多，但由于獎勵涉及專業(yè)面廣，獎勵的領(lǐng)域和層次并不能完全覆蓋獎勵需求。與此同時，廣大海洋工程領(lǐng)域科技工作者的科研業(yè)績需要相應(yīng)的渠道認(rèn)可，海洋工程領(lǐng)域的社會力量科技獎勵可彌補獎勵渠道和獎勵數(shù)量的不足，在調(diào)動科研人員積極性方面發(fā)揮重要的補充作用。

2.2 方向引導(dǎo)

科技獎勵的方向引導(dǎo)作用主要是通過科技獎勵的政策制定和獲獎人員的示范效應(yīng)，引導(dǎo)科研人員通過自主創(chuàng)新解決阻礙海洋工程行業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)難題，從而促進(jìn)技術(shù)升級、推動行業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和海洋經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展以及維護(hù)國家海洋權(quán)益[9]。

社會力量科技獎勵在方向引導(dǎo)方面具有得天獨厚的優(yōu)勢。設(shè)獎主體作為全國性的行業(yè)組織，對國家的海洋行業(yè)規(guī)劃和戰(zhàn)略理解得更加深刻和透徹，同時對海洋行業(yè)發(fā)展的需求也有更加全面的了解。因此，設(shè)獎主體可通過調(diào)整獎勵的重點領(lǐng)域和類型，有計劃和有步驟地強化相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展，快速響應(yīng)國家政策。此外，獎勵成果的水平和等級也可反映相應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域的科技發(fā)展水平和技術(shù)儲備，也為行業(yè)主管部門制定具有針對性的科技政策和規(guī)劃提供參考依據(jù)?？萍吉剟詈托袠I(yè)政策二者之間互為方向調(diào)節(jié)和反饋引導(dǎo)，從而促進(jìn)海洋行業(yè)的科技進(jìn)步。

2.3 獎勵激勵

對科研人員給予一定的物質(zhì)獎勵和精神獎勵，滿足其預(yù)期需求，從而激發(fā)其繼續(xù)開展科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的動力，這是科技獎勵設(shè)置的初衷之一[10]。因此，給予科研人員獎金和榮譽，對調(diào)動其科研創(chuàng)新的主觀能動性具有一定的積極意義。此外，由獎勵延伸出的一些特殊待遇，也可幫助獲獎人員獲得額外的科研資源，這種獎勵衍生往往比獎金更為重要，尤其是對于廣大中青年海洋科技人員來說，獲得獎勵意味著在職稱評定、科研經(jīng)費申請和工作環(huán)境改善等方面獲得更大的優(yōu)勢。

我國海洋行業(yè)的社會力量科技獎勵通過自籌資金用于獎勵，無須國家財政支持，獎勵的專業(yè)領(lǐng)域更加具有針對性。與國家級獎勵相比，有更多的科研人員獲得社會力量科技獎勵，從公開的數(shù)據(jù)看，2016—2018年海洋科學(xué)技術(shù)獎共有956人獲得獎勵，2015—2017年海洋工程科學(xué)技術(shù)獎的獲獎人數(shù)是1 033人。廣大一線、基層和中青年科技人員獲獎機(jī)會更多，以海洋工程科學(xué)技術(shù)獎為例，2011—2015年獲獎?wù)吣挲g低于40歲的占60%，接近《中國科技人力資源發(fā)展研究報告》公布的我國40歲以下科技人員占科技人員總數(shù)71.7%的比例，而遠(yuǎn)高于國家級獎勵的比例（20.7%）[11]，有利于我國海洋科技人才梯隊建設(shè)。隨著設(shè)獎單位不斷加強嚴(yán)格辦獎和規(guī)范評審，海洋工程領(lǐng)域社會力量科技獎勵的科學(xué)性和權(quán)威性不斷提高，逐漸被越來越多的涉海單位認(rèn)可，在人員晉級和職稱評定等方面的認(rèn)可度等同于部級獎勵，進(jìn)而形成良性的循環(huán)和互動，有力推動我國海洋工程領(lǐng)域科技創(chuàng)新。

2.4 合作競爭

科技獎勵屬于不充足資源，只有部分優(yōu)秀的科技成果可獲得獎勵表彰?？蒲蓄I(lǐng)域的合作競爭主要包括2種主要類型，即不同科研團(tuán)隊的橫向合作競爭以及產(chǎn)業(yè)鏈不同階段單位的縱向合作競爭[11]。隨著現(xiàn)代科技發(fā)展的深入，研究領(lǐng)域不斷細(xì)化，科技人員往往通過項目合作的方式自發(fā)地形成不同的科研協(xié)作團(tuán)隊，從而聚集更多科研資源和發(fā)揮各自優(yōu)勢專業(yè)，進(jìn)而獲得更先進(jìn)的科研成果，促進(jìn)行業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。

我國各級和各類科技獎勵的章程普遍存在鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化類項目的導(dǎo)向性條款，因此凝聚產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的項目成果以及產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的項目成果更易獲得獎勵。由于海洋科技行業(yè)領(lǐng)域具有高投入、高風(fēng)險和高回報的特點，除個別大企業(yè)外，其他單位很難涵蓋全產(chǎn)業(yè)鏈。因此，位于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈上的各單位自發(fā)形成縱向的合作團(tuán)隊，在海洋工程領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。2015—2017年海洋工程科學(xué)技術(shù)獎中多單位合作的獲獎項目占授獎總數(shù)的66%，2016—2018年海洋科學(xué)技術(shù)獎中多單位合作的獲獎項目占授獎總數(shù)的61%。

3 海洋工程領(lǐng)域社會獎勵發(fā)展的主要問題

3.1 地位不明確

與社會獎勵在我國獎勵體系中的地位類似，已有社會獎勵在海洋工程領(lǐng)域的地位不夠明確，主要表現(xiàn)為：①社會獎勵所屬等級缺乏國家層面的政策性認(rèn)定;②用人單位在獲獎人員晉升和福利待遇等方面沒有統(tǒng)一和可操作的政策依據(jù);③不同單位對同一獎勵的認(rèn)可程度不同，從客觀上降低獎勵的權(quán)威性。此外，一些社會獎勵仍掛靠或依附于政府部門，獎勵運作主要局限于行業(yè)內(nèi)，導(dǎo)致主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)單位的獲獎優(yōu)勢明顯，社會影響力和美譽度不足。

3.2 資金來源和資金管理能力不足

海洋工程領(lǐng)域社會力量科技獎勵的設(shè)獎單位均為非營利性質(zhì)的社會團(tuán)體，從公開資料來看，各團(tuán)體的收入主要依靠技術(shù)服務(wù)、展會交流、學(xué)術(shù)年會和會員會費，而并沒有設(shè)立專門的獎勵基金，同時缺少穩(wěn)定的獎勵資金來源和專業(yè)的獎勵資金管理能力，導(dǎo)致部分海洋工程領(lǐng)域的社會獎勵沒有獎金，在一定程度上影響科技人員申報獎勵的積極性。

3.3 出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”

“馬太效應(yīng)”是指個體、群體或地區(qū)在某一方面獲得成功和進(jìn)步，就會產(chǎn)生積累優(yōu)勢，進(jìn)而有更多的機(jī)會獲得更大的成功和進(jìn)步[12]。2016—2018年海洋科學(xué)技術(shù)獎中有8家單位作為第一完成單位連續(xù)獲獎，類似情況也出現(xiàn)在海洋工程科學(xué)技術(shù)獎中。單位連續(xù)獲得獎勵有利于鞏固其技術(shù)優(yōu)勢，但也可能因此占有更多的科研資源，導(dǎo)致其他具有潛力的科研人員無法脫穎而出[13]。

4 海洋工程領(lǐng)域社會力量科技獎勵發(fā)展的對策建議

4.1 明確獎勵的功能定位

近年來，通過深化科技獎勵和科研體制改革，我國已初步建立政府獎勵和社會力量獎勵相結(jié)合的科技獎勵體系。從獎勵制度和獲獎項目來看，政府獎勵主要涉及國家重要研發(fā)項目、基礎(chǔ)類研究項目和公益類研究項目。海洋工程領(lǐng)域社會力量科技獎勵應(yīng)進(jìn)一步明確自身在獎勵體系中的定位，通過獎勵充分調(diào)動海洋工程領(lǐng)域科研人員的積極性，為青年人才尤其是一線科研人員實現(xiàn)自身價值營造良好的外部環(huán)境，進(jìn)而實現(xiàn)對優(yōu)秀科研人員的培養(yǎng)和選拔。獎項的設(shè)置應(yīng)充分重視基礎(chǔ)理論研究，不僅要獎勵取得重大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的成果，更要獎勵基礎(chǔ)研究項目。

4.2 拓展獎勵資金的來源渠道

充足的業(yè)務(wù)經(jīng)費是保障科技獎勵工作順利開展的必要條件。通過組建專業(yè)團(tuán)隊，加強獎勵資金的管理和運維，保障持續(xù)穩(wěn)定的資金來源。借鑒諾貝爾獎和何梁何利基金獎等國內(nèi)外優(yōu)秀科技獎勵的資金運作模式，成立專業(yè)的獎勵資金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資金管理和獎勵運行。全面整合資源，通過廣泛聯(lián)合行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，拓展獎勵資金的來源渠道。通過開展咨詢和評估等各類技術(shù)服務(wù)，進(jìn)一步穩(wěn)定獎勵資金來源。

4.3 強化獎勵的效用功能

通過規(guī)范評審規(guī)則，均衡不同獎勵類別的獲獎機(jī)會。進(jìn)一步完善評審制度，鼓勵科研人員發(fā)揚不斷探索和勇于開拓的進(jìn)取精神，避免出現(xiàn)“獲獎一次，受用終生”的情況。進(jìn)一步消除“官本位”效應(yīng)，著力培養(yǎng)創(chuàng)新能力強和技術(shù)水平高的專業(yè)技術(shù)帶頭人。各級科技主管部門發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，通過制定戰(zhàn)略規(guī)劃，突出對基礎(chǔ)領(lǐng)域科技創(chuàng)新的政策支持，充分調(diào)動各領(lǐng)域的科技投入，形成多元化的科技創(chuàng)新渠道。

4.4 完善獎勵的支撐服務(wù)體系

作為科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，對優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果的獎勵離不開科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目萍汲晒u估以及規(guī)范和公平的獎勵評審程序。各類社會團(tuán)體通過承接政府職能轉(zhuǎn)移開展科技成果評估時，正確評定成果的水平和等級對于獎勵至關(guān)重要。因此，各類社會團(tuán)體應(yīng)制定科學(xué)規(guī)范的評估指標(biāo)，針對不同類型的成果應(yīng)有不同的側(cè)重點，避免急功近利。完善評估專家征信體系，加強小同行評審和國際同行評審，切實保障評價結(jié)果與成果技術(shù)水平相符合。完善獎勵的過程管理，引入ISO質(zhì)量管理體系，建立獎勵的標(biāo)準(zhǔn)化體系，制定管理科學(xué)、流程標(biāo)準(zhǔn)和過程透明的獎勵程序，形成獎勵品牌，提高社會影響力和美譽度。

5 結(jié)語

近年來，社會力量設(shè)立科技獎勵作為社會團(tuán)體承接政府職能轉(zhuǎn)移最成熟的工作之一，已成為我國海洋工程領(lǐng)域科技獎勵的中堅力量，在激勵海洋高層次人才成長、孕育海洋工程領(lǐng)域創(chuàng)新文化以及提升海洋工程領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力等方面發(fā)揮重要的促進(jìn)作用。我國海洋工程領(lǐng)域的社會力量科技獎勵在獎勵品牌建設(shè)、獎勵規(guī)模、獎勵地位、獎勵運營管理和國際化程度等方面，與國內(nèi)其他領(lǐng)域優(yōu)秀的社會力量獎勵仍存在不小差距。隨著國家對社會力量設(shè)立科技獎勵重視程度的不斷提高，在政府、社會組織和報獎單位的共同努力下，社會力量科技獎勵將進(jìn)一步推動我國海洋工程領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，為我國海洋生態(tài)文明和海洋強國建設(shè)發(fā)揮更大作用。

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