主位推進(jìn)和語步在學(xué)術(shù)期刊語篇分析中的應(yīng)用
——以Applied Linguistics中的摘要為例

楊麗娟

（南昌大學(xué)外國語學(xué)院，江西 南昌，330031）

一、引言

Applied Linguistics是牛津大學(xué)出版社發(fā)行的國際公認(rèn)的優(yōu)秀學(xué)術(shù)刊物，無論是載文量、影響因子，還是期刊影響力方面，都位于語言學(xué)領(lǐng)域的前沿。Applied Linguistics主要對語言進(jìn)行研究，一直致力于將語言學(xué)和其他相關(guān)研究領(lǐng)域建立學(xué)術(shù)話語，其內(nèi)容涉及廣，具有極大的研究價(jià)值。作為一篇文章的濃縮和核心，論文的摘要是一個步驟性、規(guī)約性很強(qiáng)的體裁[1]，雖然篇幅短小，卻包含了研究目的、方法、結(jié)論等重要內(nèi)容。因此，要讓讀者短時間內(nèi)獲取論文信息，有效準(zhǔn)確地解讀論文摘要非常重要。

連貫性是語篇重要的特征，而主位推進(jìn)對語篇的連貫性產(chǎn)生直接影響作用[2]。自1970年捷克語言學(xué)家F.Danes提出主位推進(jìn)模式這一概念之后，國內(nèi)學(xué)者也紛紛致力于主位推進(jìn)模式的研究。徐盛桓[3]根據(jù)各個句子間主位和述位間相互聯(lián)系、銜接、照應(yīng)以及過渡，總結(jié)了四種模式。黃衍[4]也參照Van Dijk、徐盛桓等學(xué)者的觀點(diǎn)歸納了七種主位推進(jìn)模式。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們逐步將重心轉(zhuǎn)移到主位推進(jìn)模式的應(yīng)用領(lǐng)域，李戰(zhàn)子[2]指出主位推進(jìn)直接影響篇章的連貫性，還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了主位推進(jìn)模式的復(fù)雜性、不確定性以及在教學(xué)中尤其是閱讀中的意義。朱永生[5]探討了主位推進(jìn)模式在語篇分析中的運(yùn)用，并總結(jié)了四種主要推進(jìn)模式。謝曉鶯[6]、黃雪娥[7]和項(xiàng)蘭[8]分別就主位推進(jìn)模式在廣告語篇、敘述語篇以及閱讀教學(xué)中進(jìn)行了探討。鄧森[9]和劉富麗[10]將主述位理論、主位推進(jìn)理論與翻譯研究相結(jié)合，指出明晰主位推進(jìn)理論有助于理解語篇的整體含義，還可構(gòu)建出銜接恰當(dāng)，語意連貫的譯文。李潔[1]通過對石油科技論文摘要的微觀分析，發(fā)現(xiàn)主位推進(jìn)模式受語步影響，隨著語步所具有的不同交際目的變化而變化。曹雁等[11]和胡新[12]基于科技期刊英文摘要，分析了學(xué)術(shù)詞匯的語步特點(diǎn)。戴勁等[13]和鄭新民等[14]分別借鑒語步分析法對英語專業(yè)學(xué)生說明性口語語篇和課堂話語進(jìn)行語步分析。盡管主位推進(jìn)模式研究涉及各個領(lǐng)域，且越來越多的學(xué)者基于語篇來分析詞塊、口語等語步的特點(diǎn)，但是很少有學(xué)者對特定語步中的主位推進(jìn)模式進(jìn)行分析。主位及其推進(jìn)模式受到語篇目的、語步等因素影響，語篇中的各個語步具有不同的功能和交際目的，語步發(fā)生變化，主位推進(jìn)模式也會隨之受到影響，產(chǎn)生不同的推進(jìn)功能。本文將主位推進(jìn)模式理論與語步相結(jié)合，對英語期刊Applied Linguistics近三年代表性的摘要進(jìn)行語篇分析，以此來揭示英語學(xué)術(shù)性論文摘要寫作的語篇構(gòu)成規(guī)律和話語發(fā)展的思路。

二、關(guān)于主述位和主位推進(jìn)模式的論述

（一）主位和述位

Mathesius作為布拉格學(xué)校的創(chuàng)始人，首先提出了主位結(jié)構(gòu)。韓禮德接受其對主位的劃分，但提出了不同的看法，他認(rèn)為主位大于話題，可包含話題，也可包含不表示話題其他位于句首的成分[15]。基于此，韓禮德[16]提出了簡式、多重和句式主位。除此之外，韓禮德還根據(jù)標(biāo)記和無標(biāo)記來對其劃分。無標(biāo)記主位是指其不但是小句主位的部分，同時還是小句的主語。大多數(shù)英語句子都是以正常的語序無標(biāo)記主位的形式體現(xiàn)。如果說話者在說話時有特殊意圖，并強(qiáng)調(diào)某一部分，將主語外的其他成分放在句首時，即不是主語卻形成主位的成分，它們就構(gòu)成了標(biāo)記主位[15]。

（二）主位推進(jìn)模式

不同語言，句法結(jié)構(gòu)方面也會有差異，但有學(xué)者研究表明，人類的思想表達(dá)路徑基本是相同的[17]。句子都有自己的主位結(jié)構(gòu)，當(dāng)其脫離語境，沒有上下文時，主位和述位確定不變。但如果把句子放在話語中，可以發(fā)現(xiàn)，前后句子的主位和述位、述位和述位之間都是相互聯(lián)系和發(fā)展的。這種聯(lián)系和變化叫做推進(jìn)，隨著主位不斷向前推進(jìn)，篇章逐漸形成，直到形成具有完整意義的整體[5]。

語篇內(nèi)容、題材、表達(dá)方式、篇幅都存在各種差異。雖然篇章復(fù)雜且內(nèi)容廣泛，但對語篇解讀均有重要指導(dǎo)意義[9]。因此，語言學(xué)家通過研究大量材料提出了各種推進(jìn)模式。1974年，捷克語言學(xué)家F.Danes首先提出“主位推進(jìn)模式”有五種類型：簡單的線性、連續(xù)型、派生型、分裂型和跳躍型。之后，國內(nèi)許多學(xué)者如徐盛桓、黃衍、朱永生等也紛紛提出了各種推進(jìn)模式。戚雨村[18]認(rèn)為：“主位—述位”的推進(jìn)模式有助于更好地理解句間的語義關(guān)系，是分析篇章中話語序列的重要手段。盡管主位推進(jìn)模式多種多樣，但都是從F.Danes最初的五種模式演化而來的[19]。綜合語言學(xué)家的觀點(diǎn)，本文主要通過以下8種推進(jìn)模式類型對Applied Linguistics中的摘要進(jìn)行語篇分析。（所有例句均來自Applied Linguistics）

1.簡單線性推進(jìn)模式（前一句的述位正好是后一句的主位）

例 1：This article (T1)introduces a new opensource tool,Interactional Discourse Lab (R1).This tool T2)is designed to map dynamics in spoken interaction and to represent them in easily accessible visual form,capturing aspects such as the frequency and patterning of exchanges,and the distribution of turns and discourse features(R2).

2.主位同一型（前后句主位相同，述位不同）

例 2：The participants (T1)were enrolled in a bilingual secondary educational program(R1).They(T1)performed two narrative tasks in speech and writing(R1).

3.述位同一型（前后句述位相同，主位不同）

例 3：This article thereby (T1)proposes Membership Categorization Analysis (MCA)asone possible approach for examining the participants’endogenous makings of social class in situ(R1).With interview excerpts of mothers discussing an English immersion policy proposal in South Korea,I(T2)will demonstrate how MCA can produce an analysis that is empirically grounded in the participants’own categorial knowledge and commonsense reasoning about stratified social structure(R1).

4.主位派生型（后一句主位由前一句的主位衍生而來，是前一句主位的一部分）

例 4：This article(T1)examines two speech communities for which language of instruction is a marker of socioeconomic class that predicts respondents’overt language attitudes(R1).Previous research has not investigated the relationship between LI and speakers’language attitudes.However,the results of this study(T2)show that LI underlies the contestation of codes within Morocco’s multilingual educational domain(R2).The theoretical framework of this study(T3)conceptualizes the role of language as a commodity that shapes socioeconomic asymmetries in the global economy(R3).

5.述位派生型（后一句主位由前一句的述位衍生而來，是前一句主位的一部分）

例 5：The narratives(T1)were subsequently rated by 20 native speakers with or without linguistic and pedagogical experience for comprehensibility,accentedness,and 11 linguistic variables spanning thedomainsofphonology,lexis,grammar,and discourse structure(R1).Results(T2)showed that comprehensibility was associated with several linguistic variables (vowel/consonant errors,word stress,fluency,lexis,grammar),whereas accentedness was chiefly linked to pronunciation(R2).

6.并列型（兩句或三句以上句子的主位呈并列關(guān)系，這種推進(jìn)模式多出現(xiàn)在列舉內(nèi)容的語篇中）

例6:Professionals(T1)did not show a clear attachment preference when they read and repeated sentences,while they used the strategy preferred in the TL when they performed the interpreting task(R1).Interpreters(T2)managed TL syntactic properties in a flexible manner during the comprehension phase of the interpreting task(R2).

7.跳躍型（第一句的主位引出述位，第三句或第n句的主位或述位正好和第一句的主位或述位相同）

例 7：Whereas previous research on corporate communications has been small-scale or interested in selected lexical aspects and thematic categories identified ex ante,our approach (T1)allows for thematic patterns to emerge from the data(R1).The analysis(T1)reveals…our approach(Tn)allows for thematic patterns to emerge from the data(R1).

8.歸納型（前一句或者前幾句的主位和述位共同結(jié)合成后一句的主位或述位）

例 8：Within an authentic setting,the nature of metacognitive judgments(T1)is calibrated against the assessment of rhetorical effectiveness by teacher raters using genre analysis criteria（R1）.Findings(T2)show that individual differences in rhetorical effectiveness can be better understood when accuracy of metacognitive judgments is considered along two qualitative dimensions(R2)

三、Applied Linguistics論文摘要中的主位推進(jìn)模式探析

通過Applied Linguistics的學(xué)術(shù)官網(wǎng)，筆者查看了該期刊近三年（2016-2018）的論文摘要，共119篇，并隨機(jī)從每年的論文中抽取17篇，共抽取51篇（總計(jì)51段，323句，8286字，平均每段162.5字，每句25.1字）來對其摘要部分進(jìn)行主位模式推進(jìn)分析。

表1 Applied Linguistics論文摘要的主位成分構(gòu)成

通過對近三年的主位結(jié)構(gòu)分析發(fā)現(xiàn)，323句中簡式主位結(jié)構(gòu)運(yùn)用次數(shù)最多，達(dá)到237次。例如：Learner achievement was measured three times during the study period.這和摘要的實(shí)際寫作情況也是相符合的。在摘要部分，作者要闡述研究目的、方法、結(jié)果等。為了更清楚明了地表達(dá)寫作意圖，短時間內(nèi)讓讀者理清論文思路，抓住重點(diǎn)，作者在摘要中常會用到簡式主位結(jié)構(gòu)，如：“The article/study/findings/focus/paper……”句型，共計(jì)出現(xiàn)112次，如：This article reports the findings of a controlled quasi-experimental study investigating the effects of motivational strategies on learner motivation and achievement in English language classes in Saudi Arabia.在摘要部分，一方面要闡述研究內(nèi)容，另一方面還要表明自己的觀點(diǎn)，即對該研究或理論的看法，所以“I/we”在這一部分出現(xiàn)也較多。如：“We/I articulate/illustrate/present/review/argue……”簡式主位結(jié)構(gòu)共出現(xiàn)29次；又如We highlight the role of metonymy as a creative resource，and propose a framework for categorizing and explaining creative uses of metonymy.除了簡式主位，其次是句式主位，出現(xiàn)次數(shù)最少的是多重主位。摘要篇幅短小，需要讀者在短時間內(nèi)，盡快了解論文的主要內(nèi)容，因此簡式主位運(yùn)用更為廣泛，多重和句式主位較少。然而，在論文的寫作中，如果出現(xiàn)的句子都是簡式主位，又會顯得形式過于單一，沒有新意。因此，要適當(dāng)?shù)貙⒍嘀刂魑?、句式主位以及簡式主位相結(jié)合運(yùn)用，注重句式多樣化。

表2 Applied Linguistics論文摘要的主位標(biāo)記性

除此之外，如表2所示，摘要中出現(xiàn)的主位結(jié)構(gòu)基本都是無標(biāo)記形式，小句的主位就是該句的主語部分。例如：Metadiscourse has received considerable attention in recent years as a way of understanding the rhetorical negotiations involved in academic writing.這也符合讀者的閱讀習(xí)慣以及英文書寫的自然規(guī)律。運(yùn)用無標(biāo)記性結(jié)構(gòu)不但能夠流暢表達(dá)內(nèi)容，還能讓讀者更加容易理解所傳遞的信息。

表3 Applied Linguistics論文摘要的主位推進(jìn)模式

由表3可知，主位同一型模式在Applied Linguistics的科技論文摘要中應(yīng)用最多，占20.4%。筆者認(rèn)為，在學(xué)術(shù)性論文摘要地寫作中，通常會就某一理論或者語言現(xiàn)象展開討論，用相同的主位來連接上下文，可以多個角度闡述和理解，讓讀者有效快速地了解摘要信息，更大程度捕捉到論文的重點(diǎn)內(nèi)容，文章讀起來連貫暢通。除了在寫作中運(yùn)用此模式，歸納模式的百分比也很高，達(dá)到20.1%。無論一段文字，還是一篇文章都少不了總結(jié)性的語句，摘要也是一樣，雖然內(nèi)容少，篇幅短，但歸納型語句必不可少，一般出現(xiàn)在末尾，用于對研究結(jié)果或內(nèi)容地概括說明。

在統(tǒng)計(jì)的摘要中，開頭部分通常用主位同一型或線性推進(jìn)模式中推進(jìn)話語。中間環(huán)節(jié)推進(jìn)模式多樣化，跳躍型和主位派生型推進(jìn)模式會在此部分出現(xiàn)較多，一方面為了將研究內(nèi)容分為幾個方面或?qū)哟芜M(jìn)行闡述，另一方面是對開始部分句子中出現(xiàn)的研究理論、方法或者研究對象展開說明。最后，必不可少的是摘要的內(nèi)容。要說明的是，論文摘要的銜接，雖然主位同一型較多，但并不是都要用主位同一型推進(jìn)模式，摘要的寫作需要結(jié)合各種推進(jìn)模式展開。學(xué)術(shù)性論文重在表達(dá)自己的思想和闡述研究的內(nèi)容，因此需要多種推進(jìn)模式結(jié)合使用。

四、語步中主位推進(jìn)模式的實(shí)例分析

語步分析是以Swales為代表的Swalesian School作為語篇分析的出發(fā)點(diǎn)。1990年，Swales提出了修訂后的CARS（Create a Research Space）語篇原型模式，其包括三大語步[20]，每個語步包含一個或多個步驟。第一語步主要確立研究鄰域；第二語步一方面指出研究不足，另一面說明當(dāng)前研究的需要；第三語步總述當(dāng)前研究或研究目的。Swales文中提到，此模式不僅適應(yīng)于整篇論文的結(jié)構(gòu)，也適用于各類論文摘要。

在實(shí)際語篇中，從頭到尾運(yùn)用單一模式向前推進(jìn)的語篇很少，大多數(shù)時候都是圍繞一個話題，然后從述位部分包含的新內(nèi)容中選擇全部或一部分作為下一句的開始[19]。而且為了使文章連貫，大部分語篇都綜合使用多種模式，下面以Swales的CARS模型對Applied Linguistics的摘要劃分語步，結(jié)合推進(jìn)模式進(jìn)行分析：

The study presented in this article(T1)explores to what extent and in what ways the communication between clinicians and patients on Ask-the-Expert healthcare websites is patient-centred.It(T2)further demonstrates the value of using a theory-and text-driven discourse analytical approach for the analysis of verbal communication in a (specific health) professional domain. The UK website Netdoctor (T3)is used as a case study.Thirty exchanges from this site,on the topic of depression(T4),were analysed using a discourse-pragmatic framework, drawing on existing theories and definitions of patient-centred communication(PCC),a classification ofempathic communication acts(Pounds 2011) and existing research on advice-giving in online communication.The analysis(T5)shows that,overall,experts make wide use of PCC,particularly empathic expression,in their online responses.The author(T6)concludes that there is a high potentialforthe expression ofPCC on Ask-the-Expert health sites and that this may be more or less exploited,depending on the restrictions imposed on the contributors by the site managers and users’expectations.

每個語篇都可以被看作是主位的序列。通過對這段語篇中每一句的主位結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)上，我們可以很清晰地看見其主位推進(jìn)是按如下模式進(jìn)行，這也是Applied Linguistics中典型的一種推進(jìn)模式。

通過觀察可知，語步一主位相對穩(wěn)定，作者運(yùn)用主位同一型向前推進(jìn)，交代研究背景；語步二為了更好地將內(nèi)容分幾個層次展示，將跳躍型、主位派生型和線性相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣，富有邏輯性地來推進(jìn)文章；語步三主要用歸納型推進(jìn)模式，用于概述研究內(nèi)容，總述當(dāng)前研究。

大多數(shù)Applied Linguistics的摘要結(jié)構(gòu)都與這篇相似：語步一多使用主位同一型和線性推進(jìn)模式；語步二一般都是跳躍型、派生型、線性等相結(jié)合，將摘要分層次展開論述；語步三則多采用歸納型，總結(jié)概述研究當(dāng)前研究或研究目的。

五、結(jié)語

通過對Applied Linguistics論文摘要的主位推進(jìn)模式探析，可以更清晰地看到運(yùn)用主位推進(jìn)模式和語步在分析篇章結(jié)構(gòu)和行文思路中的重要性。筆者研究發(fā)現(xiàn)，Applied Linguistics論文摘要以簡式主位結(jié)構(gòu)為主。進(jìn)行上下文承接、轉(zhuǎn)折或進(jìn)一步說明時，多使用多重和句式主位結(jié)構(gòu)。結(jié)合Swales的CARS模型分析時，會發(fā)現(xiàn)語步一主要以主位同一型和線性模式進(jìn)行嚴(yán)密地邏輯論證推進(jìn)，語步二跳躍型和主位派生型運(yùn)用更為廣泛，有益于作者分層次展開論述。最后，語步三用歸納推進(jìn)模式進(jìn)行總結(jié)，進(jìn)一步詮釋論文的研究方法和目的。本研究反映了Applied Linguistics學(xué)術(shù)性論文的摘要推進(jìn)模式，有助于作者撰寫出具有清晰層次的高質(zhì)量英語學(xué)術(shù)論文。因此，此研究結(jié)果具有一定的實(shí)用價(jià)值。當(dāng)然不足之處在于，本研究只選擇了近三年Applied Linguistics論文摘要中的51篇，語料少，覆蓋范圍小，而且只是對摘要中的主位推進(jìn)模式和語步進(jìn)行了分析。要想更深入地探討摘要的主位推進(jìn)模式，還需要更進(jìn)一步的探究。