“一帶一路”戰(zhàn)略下中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策

于鎮(zhèn)

摘 要：“一帶一路”倡議為我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇，同時(shí)也面臨著重大的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。幾年來(lái)，這一戰(zhàn)略的成效顯著但是不可避免的也出現(xiàn)了損失慘重甚至投資失敗的案例。在“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，多達(dá)65個(gè)國(guó)家的政治制度、法律法規(guī)、社會(huì)習(xí)俗、文化有著巨大的差異，這就給投資者帶來(lái)了各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)已成為“一帶一路”沿線國(guó)家投資過(guò)程中遭遇的風(fēng)險(xiǎn)的主流。本文采用文獻(xiàn)分析、比較研究的方法，分析需面臨的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，提出防范法律風(fēng)險(xiǎn)的可行性措施，力圖為中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資增強(qiáng)信心，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為“一帶一路”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)掃清障礙。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;對(duì)外投資;法律風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”倡議的構(gòu)想不僅歡迎國(guó)外的企業(yè)來(lái)華進(jìn)行投資與建設(shè)即“引進(jìn)來(lái)”，而且也鼓勵(lì)我國(guó)的企業(yè)加大對(duì)國(guó)外的投資，參與其他國(guó)家的建設(shè)與發(fā)展即“走出去”。這一偉大戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，為世界經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇，但是同時(shí)也為也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。“一帶一路”沿線的六十五個(gè)國(guó)家和地區(qū)由于政治制度、歷史文化、社會(huì)習(xí)俗、法律規(guī)制等各個(gè)方面都存在著較大的差異，因此在推動(dòng)企業(yè)“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”的同時(shí)，會(huì)遭遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)造成企業(yè)發(fā)展與進(jìn)步的壁壘，阻礙投資的順利進(jìn)行，最終將會(huì)對(duì)“一帶一路”建設(shè)產(chǎn)生負(fù)面的影響。

一、東道國(guó)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)往往不是單獨(dú)存在的，而是與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)相伴而產(chǎn)生。中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)紛繁復(fù)雜，在各個(gè)層次、多個(gè)方面都面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資的過(guò)程中，受到東道國(guó)政治因素的影響，引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括征收風(fēng)險(xiǎn)與戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，具體來(lái)講就是東道國(guó)政府的變動(dòng)和干預(yù)、簡(jiǎn)介征收、戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂等。我國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資的過(guò)程中面臨著東道國(guó)違反合同約定的情況層出不窮，投資地的政府經(jīng)常借各種理由無(wú)限期延長(zhǎng)項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間甚至被永久的擱置，這對(duì)與中國(guó)企業(yè)的損失是不可估量的。

二、中國(guó)企業(yè)自身存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”的戰(zhàn)略事實(shí)上是由中國(guó)政府倡議下，各國(guó)政府的積極參與與響應(yīng)，各個(gè)國(guó)家企業(yè)共同建設(shè)共同參與的交流平臺(tái)?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的構(gòu)想涉及到經(jīng)濟(jì)、文化、政治、地區(qū)安全多個(gè)方面，但是就目前來(lái)看經(jīng)濟(jì)發(fā)展是這一戰(zhàn)略的重中之重。經(jīng)濟(jì)的主體就是企業(yè)。所以中國(guó)企業(yè)的實(shí)力和態(tài)度是“一帶一路”戰(zhàn)略的領(lǐng)路人，中國(guó)企業(yè)的形象直接影響著這一構(gòu)想的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)。但是我們不得不承認(rèn)現(xiàn)如今我國(guó)企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng)，社會(huì)責(zé)任感有待提高等重要的問(wèn)題在一定程度上阻礙著“一帶一路”向前推進(jìn)，這不僅會(huì)對(duì)企業(yè)自身的發(fā)展帶來(lái)不利的影響，也會(huì)對(duì)整個(gè)中國(guó)企業(yè)的整體形象，以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高起著負(fù)面的影響。

針對(duì)企業(yè)投資者自身造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，我們不得不提的就是企業(yè)對(duì)于投資東道國(guó)的法律認(rèn)識(shí)不清，了解不夠。由于“一帶一路”沿線國(guó)家在經(jīng)濟(jì)政策、政治制度、法律規(guī)定、社會(huì)習(xí)俗以及文化等各個(gè)方面的差異，我國(guó)企業(yè)在對(duì)外投資過(guò)程中遭遇了不少的挫折。我國(guó)企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題的背后就是投資過(guò)程中對(duì)于法律制度和政策認(rèn)識(shí)具有滯后性，總是等到問(wèn)題爆發(fā)出來(lái)后，才去補(bǔ)救性的了解，并沒有在之前就對(duì)其進(jìn)行了針對(duì)性的了解與安排。基礎(chǔ)社會(huì)建設(shè)是我國(guó)對(duì)外投資的主要業(yè)務(wù)之一。東道國(guó)的政策也是影響基礎(chǔ)設(shè)施投資的重中之重。但是我國(guó)對(duì)于目標(biāo)國(guó)家的政策以及社會(huì)文化的了解程度有待于大大的增強(qiáng)。對(duì)其了解的關(guān)鍵就在于要對(duì)東道國(guó)的相關(guān)信息進(jìn)行深度的調(diào)查。國(guó)內(nèi)一些礦業(yè)公司被印度、哈薩克斯坦以及俄羅斯等國(guó)家的礦業(yè)資源所吸引，這些國(guó)家有著豐富的黃金和銅礦資源。但是企業(yè)在對(duì)其開采前夕并沒有對(duì)目標(biāo)國(guó)家的相關(guān)政策有著全面且深層次的了解，在對(duì)資源進(jìn)行開采過(guò)后，才發(fā)現(xiàn)東道國(guó)有著明確的法律規(guī)定即開采出來(lái)的礦產(chǎn)必須進(jìn)行進(jìn)一步的加工才能進(jìn)行出口。這就對(duì)企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有控股的企業(yè)是對(duì)外投資過(guò)程中發(fā)揮著舉足輕重的作用，尤其是在東道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，他們所占的比例相當(dāng)?shù)母?。企業(yè)在對(duì)外投資參與到目標(biāo)國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的過(guò)程之中，會(huì)對(duì)自己定位的問(wèn)題產(chǎn)生一定的偏差。東道國(guó)政府在與中國(guó)企業(yè)達(dá)成的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的項(xiàng)目上，中國(guó)企業(yè)總是認(rèn)為自己服務(wù)的對(duì)象僅僅是當(dāng)?shù)氐恼?，忽視了?duì)本地的文化、利益團(tuán)體以及社會(huì)公眾看法的了解。國(guó)有企業(yè)很容易觸碰到目標(biāo)國(guó)家的敏感的政治問(wèn)題與法律問(wèn)題，并且企業(yè)在海外投資過(guò)程中社會(huì)責(zé)任意識(shí)明顯的不強(qiáng)，對(duì)于某些信息的披露問(wèn)題沒有做好，很容易滋生出社會(huì)問(wèn)題，最終影響項(xiàng)目的進(jìn)行，導(dǎo)致企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失。

三、中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

中國(guó)對(duì)外投資存在著法律體系不健全、立法位階較低、監(jiān)管機(jī)制缺失、保險(xiǎn)制度落后等諸多問(wèn)題，建立一個(gè)健全并且有效的海外投資規(guī)制的法律體系是在防范對(duì)外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的立法基礎(chǔ)。國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)需要盡快的制定海外投資的有關(guān)法律，健全海外投資規(guī)制的法律體系。通過(guò)制定《海外投資保險(xiǎn)法》、《海外投資外匯法》、《海外投資稅收法》等引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)在海外健康合法的從事投資建設(shè)活動(dòng)，規(guī)避各類法律風(fēng)險(xiǎn)。再者就是要建立海外投資保險(xiǎn)制度，保險(xiǎn)企業(yè)按照保險(xiǎn)法的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)基本的商業(yè)規(guī)則來(lái)具體承擔(dān)海外投資的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。海外投資保險(xiǎn)制度的建立，也有利于增強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行海外投資的信心。

事實(shí)上，由于“一帶一路”沿線國(guó)家的法律制度、政治政策、社會(huì)習(xí)俗、文化背景等方面的巨大差異，企業(yè)在對(duì)外投資的過(guò)程中所要了解的法律法規(guī)的數(shù)量是爆炸式的。從投資準(zhǔn)入制度來(lái)講，各國(guó)有著自己的一套投資準(zhǔn)入制度，即使是政策相對(duì)寬松的國(guó)家，在涉及的公共基礎(chǔ)設(shè)施的建立上也有著嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和投資限制。有相當(dāng)一部分國(guó)家為了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在法律體系中對(duì)境外投資做了限制性的規(guī)定。這些限制性規(guī)定在無(wú)形中對(duì)我國(guó)企業(yè)走出去設(shè)置了一層層的壁壘。從這些來(lái)看，企業(yè)對(duì)外投資前進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查是何等的重要。法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查至少包括以下幾個(gè)方面：一是被投資國(guó)家的前置審批程序和其他相關(guān)項(xiàng)目涉及的程序;投資項(xiàng)目是否符合我國(guó)的法律規(guī)定;目標(biāo)公司或者合作公司是否存在著法律風(fēng)險(xiǎn);被投資國(guó)家的投資風(fēng)險(xiǎn)，是否適合投資;投資項(xiàng)目是否牽涉到目標(biāo)國(guó)家的反對(duì)勢(shì)力等等。

四、結(jié)論

“一帶一路”建設(shè)既為中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的騰飛帶來(lái)機(jī)遇同時(shí)也面臨著挑戰(zhàn)。近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)在境外投資中遭遇法律難題的案子層出不窮，更有甚者企業(yè)因此遭受滅頂之災(zāi)。這一結(jié)果的原因就在于中國(guó)企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng)、國(guó)外法律環(huán)境的惡劣以及國(guó)內(nèi)法律環(huán)境的制約。防范對(duì)外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)不是單單靠個(gè)別的企業(yè)或者政府部門就可以做到的，這一工作需要通力合作，共同努力。國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)需要逐步完善企業(yè)對(duì)外投資的有關(guān)法律法規(guī)，企業(yè)需要增強(qiáng)法律意識(shí)，引進(jìn)復(fù)合型、高素質(zhì)的法律工作人才，同時(shí)也需要擁有社會(huì)責(zé)任感。

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