引文分析法在高校學科建設發(fā)展路徑中的作用

周思佳 高敏

[摘 要] 我國高等教育進入了“雙一流”建設和新工科建設的歷史疊加期，對高校的學科建設提出新的更高要求。本文對引文分析法的歷史考察、應用和研究進展進行簡單介紹，并就引文分析在預測學科交叉方向、學科聚類群體和學科發(fā)展趨勢等三方面的應用進行分析，闡述了引文分析在高校學科建設發(fā)展路徑中的作用。

[關鍵詞] 引文分析;學科建設;作用

[基金項目] 河海大學2019年度中央高?；究蒲袠I(yè)務費項目“基于引文分析法的學科關聯(lián)性分析——以河海大學工程科學為例”

（2019B50914）;“引文分析視角下行業(yè)特色高校‘十四五規(guī)劃關鍵問題研究（2019B50414）;河海大學2018年度中央高?；?/p>

本科研業(yè)務費項目“新工科背景下高校加快人工智能建設發(fā)展的路徑研究”（2018B51414）

[作者簡介] 周思佳（1986—），女，江蘇南京人，碩士，河海大學創(chuàng)新研究院科技管理部主任、助理研究員，研究方向為高等教育管理理論;

高 敏（1984—），女，河北涿鹿人，碩士，河海大學發(fā)展規(guī)劃處規(guī)劃計劃科科長、講師，研究方向為高等教育管理理論。

[中圖分類號] G642? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）30-0226-04? ? [收稿日期] 2019-10-20

一、高校學科發(fā)展現(xiàn)狀

（一）國家提出的新要求

目前，全球正逐步進入以人工智能、清潔能源、機器人技術、量子信息技術、虛擬現(xiàn)實以及生物技術為主的第四次工業(yè)革命，國家也在大力實施一系列重大國家發(fā)展舉措，譬如，走中國特色自主創(chuàng)新道路的創(chuàng)新驅動發(fā)展，以推進實施制造強國為目標的“中國制造2025”，旨在打造利益共同體、命運共同體和責任共同體的“一帶一路”倡議。為更加契合國家戰(zhàn)略布局和產(chǎn)業(yè)升級，及時調整高等教育人才的培養(yǎng)方向以及學科發(fā)展布局，近年來，國家在高等教育領域陸續(xù)提出新工科建設和“雙一流”建設等國家層面的人才培養(yǎng)及學科建設方案。

2017年2月，教育部在上海召開高等工程教育發(fā)展戰(zhàn)略研討會，會議主要圍繞新工科的內涵特征、新工科建設與發(fā)展的路徑選擇展開戰(zhàn)略研討，明確提出我國高校必須要加快建設和發(fā)展新工科的步伐，并對我國高等工程教育改革發(fā)展的歷史新方位、新機遇、新挑戰(zhàn)，工科優(yōu)勢高校、綜合性高校和地方高校在新工科建設中的要承擔的不同層級作用以及新工科建設中所需要的支持達成了一致共識，故這次會議的最終研討結果稱為“復旦共識”。2017年4月，教育部在天津再次召開新工科建設研討會，會議聚焦新工科建設的具體行動路線開展研討，探索建立工科建設的全新范式，提出“六個問”，初步構建了新工科建設的六個目標導向和六個責任主體，這個全新的新工科建設發(fā)展范式稱為“天大行動”。2017年6月，教育部在北京召開的新工科研究與實踐專家組成立暨第一次工作會議，會議全面啟動、系統(tǒng)部署新工科建設，提出新工科建設指導意見，會議審議通過的《新工科研究與實踐項目指南》對新工科建設從目標、理念、結構、模式、質量和成果等方面提出了六個更加，以更加穩(wěn)健的腳步腳踏實地地落實新工科建設。從“復旦共識”“天大行動”到“北京指南”，奏響了人才培養(yǎng)主旋律，開拓了工程教育改革新路徑，為新工科建設定下新的更高的目標和要求。

2017年9月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委國家三部委聯(lián)合發(fā)布《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，正式確認公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單。2017年10月，習近平同志在黨的十九大報告中指出，要加快一流大學和一流學科建設。隨之，教育部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》，意見指出，高等學校要建立起“雙一流”建設學科、優(yōu)勢特色學和相關學科的三維布局，立足學校自身的辦學定位和發(fā)展規(guī)律，優(yōu)化學科布局，打破學科壁壘，整合學科資源，構建起核心—主體—支撐的層次關系，促進基礎學科、應用學科交叉融合，以期在前沿和交叉學科領域培育新的學科生長點。

（二）高校面臨的新挑戰(zhàn)

學科是科學知識體系的及原結構層次，是具有特定研究對象的科學知識分支體系。一門成熟的學科對應一門“常規(guī)科學”，擁有其自身的研究范式。大學是由主體學科、主干學科、支撐學科和特色學科組成的體系[1]?？v觀大學學科發(fā)展的歷程，大學的學科建設與發(fā)展一直以來就是持續(xù)不斷地選擇、適應、契合、調整的建構或重構過程。

面對“雙一流”建設和新工科建設的歷史疊加機遇，高校必須抓住此次政策紅利，根據(jù)自身特色優(yōu)勢所在來布設自己學校的學科建設模式。從首輪入選的雙一流學科建設的名單可以看出，對于行業(yè)特色研究型大學，其入選的雙一流學科幾乎均為本校的特色優(yōu)勢學科。高校想要做大做強雙一流學科，要針對性地做好學科建設規(guī)劃，整合學科資源、組建學術團隊、搭建科研創(chuàng)新平臺，打破學科壁壘，優(yōu)化學科布局。其中，強化學科的創(chuàng)造力和貢獻力是實現(xiàn)學科發(fā)展的必然要求，這就必須注重依托學科的交叉融合，通過多學科交叉研究，激發(fā)高校科研創(chuàng)新的潛力[2]。搭建優(yōu)勢特色學科群是“雙一流”建設和新工科建設背景下的高校學科發(fā)展的新路徑與新挑戰(zhàn)。優(yōu)勢特色學科群是指，在學科群集中能圍繞某一個具體的目標和任務，由若干同類學科或跨門類學科集合而成的學科群體，群體學科間通過相互交叉、滲透和聯(lián)合，進而發(fā)揮其優(yōu)勢、特色和效能[3]。組建學科群的優(yōu)勢就在于可以將相同或相似研究方向的學科進行整合，亦或將研究方向不同的學科進行交叉探尋全新研究領域，進而打造復合型人才培養(yǎng)、跨學科交叉研究和多元技術支持有機融合的綜合體，優(yōu)化高校優(yōu)勢特色學科群的建設發(fā)展結構。

高校要想借助“雙一流”建設和新工科建設提升學校整體學科實力水平，則必須將學科建設發(fā)展路徑著力在學科交叉上，因而了解學校學科發(fā)展現(xiàn)狀，分析學校學科之間的關聯(lián)情況，得出某一學科與其他學科的緊密程度和親緣關系，以推測學科間交叉、融合和發(fā)展的趨勢，成為高校學科建設發(fā)展路徑的必由之路。

二、引文分析法的應用現(xiàn)狀

（一）引文分析法的歷史考察

引文，是文獻或書籍的作者根據(jù)其認可的學術理念和規(guī)范對相關文獻、資料的閱讀、篩選、取舍和利用的行為，是有利于表述、支撐其研究成果的他人文獻、資料或成果[4]?；诖朔N關系，一篇科學文獻幾乎不可能是孤立存在的，必然與其他文獻產(chǎn)生聯(lián)系。著名的英國學者J.M.Ziman曾經(jīng)說過，沒有一篇科學論文能夠孤立存在，它是被深嵌在整個學科的文獻體系之中的[5]。而引文分析法正是將引證和被引證現(xiàn)象作為對象開展研究的一種方法，利用數(shù)學、統(tǒng)計學、情報學、計量學等方法，比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對科學期刊、論文、著者等各種分析對象的引證與被引證現(xiàn)象進行分析，通過客觀可計量的數(shù)據(jù)量，揭示數(shù)據(jù)背后存在的內在規(guī)律。在歷史上，P.L.K.Gross等在1927年進行了文獻學史上的第一次引文分析法，自此引文分析法成為文獻計量學中重要的方法，越來越多地用于研究文獻利用規(guī)律、科學評價、科學預測和研究科學和社會的關系等[6]。

（二）引文分析法的應用

鑒于引文分析法所具有的廣泛適用性、簡便易用性和功能特異性等特征[7]，目前引文分析常用于以下幾個領域。

1.科技管理。應用引文分析法對科技文獻的引文進行分析，可以得到定量的引用頻次，可以對科技發(fā)展趨勢給予一個定量描述。通過對某學科科技文獻的引證情況和被引證情況進行分析，可以獲取該學科對總的科學體系的產(chǎn)出與供給，從而判斷該學科的重要性與影響力，為科技管理者制定和研究政策提供理論依據(jù)。

2.科技評價?？萍荚u價包含各種層次，學者、期刊、學科、機構等?；诓煌瑢哟蝿澏ǖ牟煌秶目萍嘉墨I的引文進行分析，可以得出學者、期刊、學科和機構的影響力，從而給出定性評價。于學者而言，根據(jù)其科技文獻被引程度，可以反映他在某一研究方向的影響力與地位，從而延伸出“高被引學者”概念;于期刊而言，根據(jù)其刊登科技文獻的被引頻次，可以劃定普通期刊、核心期刊的層級;于學科和機構而言，可以根據(jù)其重要性而給出排名，以ESI數(shù)據(jù)庫而言，以某一閾值為限繼而劃定ESI入選的學科和機構。

3.信息資源建設。通過引文分析法可得出科學文獻的“引文鏈”和“引文網(wǎng)絡”，進而開展情報流方向、過程、特點和老化規(guī)律的研究，從而對信息資源的更新和剔舊提供理論依據(jù)。同時，就某一特定用戶而言，如某一學科或某一機構等，對其所發(fā)表論文的引文進行數(shù)據(jù)整理，可以獲取大量信息，包括引文的類型、引文發(fā)表的機構、引文發(fā)表的期刊、引文作者、引文所屬學科等，對這些指標數(shù)據(jù)進行有效清洗后，可以就某特定用戶開展針對性的資源建設。

（三）引文分析法的研究進展

常規(guī)的引文分析主要聚焦于引證文獻在施引文獻的次數(shù)，無論引證文獻出現(xiàn)了多少次、被引用在何處，都只被計量為1次。同時，引文分析在早期應用中，是基于施引文獻的作者對于引證文獻是贊同的態(tài)度而做出引用這一行為的。隨著引文分析法應用的領域越來越廣，學者逐漸意識到引文分析的一些不合理之處，如同一篇文獻在施引文獻中被多次引用而只計算為1次，引證文獻出現(xiàn)在施引文獻不同位置的作用各異，施引文獻作者有時引用引證文獻是基于舉反例的動機。因此，為進一步加強引文分析法的研究精度，引文分析研究進展逐步呈現(xiàn)以下幾個趨勢。

1.引用強度分析。2013年，印第安納大學的丁穎在《The Distribution of References Across Texts：Some Implications for Citation Analysis》中將引用強度的計量方式分為了Count One和Count X兩種[8]。Count One式是指引證文獻中無論在施引文獻中被提及多少次均計做出現(xiàn)一次的方式，即傳統(tǒng)的計量方式;Count X式是指引證文獻在施引文獻中被提及了X次并按X次計算的計量方式。引用強度分析指的是對施引文獻中引用的次數(shù)進行的統(tǒng)計分析，是評價學術文獻質量的指標之一。Count One式最顯著的特點是簡單快捷便于計算，但在實際引用行為中，不同的引文在單篇施引文獻中出現(xiàn)的次數(shù)并不是相等的，有的只在某一處引用一次，有的卻在施引文獻的不同位置被引兩次甚至多次，如果引證文獻不區(qū)分引用位置的差異性，而僅按照只要被引就只計作一次，很難反映出被引證文獻的實際引用的數(shù)量。因此，學者們開始越來越多地應用Count X式的計量方式以期進一步精準地進行引文分析。

2.引用位置分析。引用位置分析指的是對引文在施引文獻中出現(xiàn)的位置情況進行的分析。據(jù)前期有關學者的研究表明，引證文獻出現(xiàn)在施引文獻的不同位置表征著不同的含義，具有不同的影響[9]。一般我們認為，引證文獻出現(xiàn)施引文獻的前部時，主要是用于說明本研究的研究目的及意義，說明與本研究相關的前期科學研究進展，綜合歸納出本研究與他人研究的差異性、創(chuàng)新型及突破點;出現(xiàn)在施引文獻中部時，主要是用于說明在科學研究中所使用的研究方法及研究步驟;出現(xiàn)在施引文獻后部時，主要是用于對研究結論的討論及與前期研究結果的對比。因此，對引證文獻的引用位置分析，能夠更為精準地研判引證文獻在科學系統(tǒng)中發(fā)揮的實際作用。

3.引用情緒分析。傳統(tǒng)引文分析時，默認施引文獻對引證文獻是持贊同或正面態(tài)度而做出引用行為的。但隨著研究的深入和分析方法的發(fā)展，有學者開始著手于研究引文上下文的情緒、態(tài)度或學術傾向，從而從引文內容分析角度提出了一種引用情緒分析。2014年，劉盛博等設計了一個基于全文的數(shù)據(jù)庫檢索系統(tǒng)，并在次年，提出了正面引用、負面引用和中性引用三個引文評價指標[ 10 ]。通過對施引文獻作者做出的引用情緒分析，可以更加精準地判斷施引作者的引證動機等。

三、引文分析法在高校學科建設發(fā)展路徑中的應用前景

隨著科學和技術的高速發(fā)展，不同學科、不同研究領域之間的活動次數(shù)日益頻繁，廣度日益拓展?？茖W知識的發(fā)展不斷打破原有的學科邊界和傳統(tǒng)學術組織機構的研究范圍，學科不斷地衍變發(fā)展出新的交叉學科和新興學科。這些知識的流動促進了知識的發(fā)展，促進了學科的發(fā)展，也表征著學科的變化情況。

知識的流動大致表現(xiàn)為兩種類型，一是學科的知識擴散，既研究者在其他學科中出版作品，將本學科的理論和方法直接輸出到其他學科團體中。這種情況可通過文獻的被引情況，分析學科間的相關聯(lián)系。二是學科的知識吸收，既研究者參考其他學科的方法和理論，引進到自己的學科文獻中[ 11 ]。這種情況可通過參考文獻分析其被吸收的情況。

因此，引文分析法可以通過多維角度來反映學科間的相互交叉、相互滲透，進而有助于研究者們和高等院校打破傳統(tǒng)的學科分類界線，預測學科交叉方向、學科聚類群體和學科發(fā)展的趨勢。

（一）確定學科交叉方向

目前，根據(jù)科學研究的論文數(shù)據(jù)庫，將某一期刊劃定為某一學科類別。某一指定學科的所有期刊所引用的文獻，也可根據(jù)文獻所刊登的期刊，而將其劃定為某一學科。如此，則根據(jù)論文數(shù)據(jù)庫的文獻信息，可以得出劃定為某一學科發(fā)表的論文其引用自身學科的論文數(shù)量和引用其他學科的論文數(shù)量，并由此得出自引率和他引率。從理論上說，自引率和他引率之和為100%。

對自引率與他引率數(shù)據(jù)進行整理和分析，可得出以下幾種情況。（1）當自引率遠大于他引率，說明該學科的引用行為主要發(fā)生在學科內部對其他學科的引用較少，該學科的交叉現(xiàn)象比較弱。（2）當自引率大于他引率時，但某一學科的他引率遠大于其他學科時，則說明該學科的引用行為主要發(fā)生在學科內部，但對他引率較大的學科的需求比較突出，則該學科與他引率較大的學科交叉趨勢比較明顯。（3）當自引率較低，他引率較高，但每個學科的他引率分布較平均，沒有某一明顯學科時，則說明該學科引用行為比較分散，對其他學科的資源需求明顯。因此，通過對自引率和他引率的具體情況的分析，可以預測學科交叉方向。

（二）確定學科聚類群體

學科共引是指不同學科會同時引用相同的某一個或幾個學科的現(xiàn)象。對學科共引現(xiàn)象的分析，能夠揭示出不同學科之間的相似性，從而發(fā)現(xiàn)聯(lián)系較為緊密的學科群?；A數(shù)據(jù)的整理與分析如前所述，根據(jù)科學研究的論文數(shù)據(jù)庫，A學科的所有期刊所引用的文獻，并根據(jù)文獻所刊登的期刊得出A學科引用的學科情況（引用排序、引用數(shù)量等）;根據(jù)同樣的方法，可得出B、C、D等學科引用的學科情況（引用排序、引用數(shù)量等）。

當A、B、C、D學科中的某幾個學科的引用學科具有相同性時，我們可以認為這幾個學科在引用行為上存在相似性，學科之間存在親疏關系，從而將這幾個科學劃定為學科聚類群體。學科聚類群體的優(yōu)勢在于在學科群集中能夠圍繞某一個具體目標和任務，由若干同類學科或跨門類學科集合而成的學科群體，群體學科間通過相互交叉、滲透和聯(lián)合，能發(fā)揮學科群的帕累托最優(yōu)改進，從而發(fā)揮其優(yōu)勢、特色和效能[ 12 ]。

（三）確定學科發(fā)展趨勢

引證文獻是指引用某篇科技論文的文獻，而二級引證文獻是指引用某篇科技論文的引證文獻的引證文獻。引證文獻和二級引證文獻的研究方向能夠在一定程度上表征該學科的發(fā)展趨勢。因此，對某一特定學科所屬論文的引證文獻和二級引證文獻進行整理分析，對其研究方向進行細化分類。這對于現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫劃分只到一級學科的現(xiàn)狀而言，能夠更加細化研究方向，從而幫助研究者和高校將學科建設的人才資源、條件資源等有傾向性地置于某一研究方向上，并能夠幫助高校在學科建設發(fā)展的路徑上提前做好學科建設規(guī)劃工作，為學科發(fā)展的方向提供理論依據(jù)和方向指導，從而形成適應于某一機構的個性化的學科體系。

四、結語

目前，我國高等教育進入了“雙一流”建設和新工科建設的歷史疊加期，高校必須根據(jù)國家的戰(zhàn)略需求，也是為了抓住這一政策紅利期，適時地調整自身的學科建設。大學的學科建設與發(fā)展過程長期以來就是一個不斷選擇、與需適宜、契合戰(zhàn)略的建構或重構過程。通過引文分析法，能夠為高校學科建設發(fā)展路徑，提供學科交叉方向、學科聚類群體和學科發(fā)展趨勢的預測之用，繼而為高校提供差異化的學科建設發(fā)展思路，積極探尋不同高校的一流學科建設路徑，真正建成符合不同高校個性化的特色學科體系，最終推動這些學科進入世界一流學科行列。

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The Role of Citation Analysis in the Development Path of Discipline Construction in Colleges and universities

ZHOU Si-jiaa，GAO Minb

（a.Innovation Research Institute，b.Development Planning Office，Hehai University，Nanjing，Jiangsu 210098，China）

Abstract：China's higher education has entered the historical period of "double first-class" construction and Emerging Engineering construction.This puts forward newer and higher requirements for the discipline construction of colleges and universities.This paper briefly introduced the historical investigation，application and research progress of citation analysis，and analyzed the application of citation analysis in forecasting interdisciplinary direction，subject clustering group and subject development trend，expounded the role of citation analysis in the development path of discipline construction in colleges and universities.

Key words：citation analysis;discipline construction;role