協(xié)同創(chuàng)新項目中動態(tài)的利益沖突及應(yīng)對策略研究

李林，孔宇，賈佳儀

摘 要：針對當(dāng)前協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突研究中靜態(tài)評價的不足，提出一種基于二元語義-QFD技術(shù)的多階段動態(tài)利益沖突評價模型。首先利用模糊層次分析方法計算協(xié)同創(chuàng)新項目成功各指標權(quán)重，并運用二元語義模型得出利益沖突的嚴重程度，最后建立QFD模型得到利益沖突應(yīng)對策略的重要程度，從而明確協(xié)同創(chuàng)新項目不同階段的最嚴重利益沖突及最優(yōu)應(yīng)對策略。實證研究表明：不同利益沖突的嚴重程度在協(xié)同創(chuàng)新項目的各階段呈現(xiàn)出不同排序，使得各階段利益沖突應(yīng)對策略的優(yōu)先級產(chǎn)生顯著差異。

關(guān)鍵詞： 多階段;利益沖突;協(xié)同創(chuàng)新項目;QFD技術(shù);二元語義模型

中圖分類號：F281 ? ?文獻標識碼： A ? ?文章編號：1003-7217（2020）04-0133-09

基金項目： ?國家自然科學(xué)基金（71473076，71573078）

一、引 言

黨的十九大報告中明確提出，“要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系?！碑?dāng)前，中國的科技創(chuàng)新資源大都集中在高校以及科研院所，相比之下企業(yè)的創(chuàng)新實力比較薄弱，因此，協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主要方式和重要發(fā)展方向，成為企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇[1，2]。中國大約90%的重大技術(shù)創(chuàng)新項目都以協(xié)同創(chuàng)新開展，然而科技成果轉(zhuǎn)化率低于發(fā)達國家40%～50%的技術(shù)轉(zhuǎn)化水平[3]，造成這一現(xiàn)象的關(guān)鍵原因之一就是利益沖突。協(xié)同創(chuàng)新項目各參與方在項目的不同階段存在著諸多沖突因素，且利益沖突是各主體之間最關(guān)鍵、最突出的問題，利益沖突水平過高勢必會對項目績效及合作關(guān)系產(chǎn)生消極影響，從而嚴重影響協(xié)同創(chuàng)新項目的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。因此，為了更有效地解決利益沖突，以保證項目的順利實施，應(yīng)當(dāng)充分考慮利益沖突的嚴重程度，在此基礎(chǔ)上，有針對性地確定利益沖突的應(yīng)對策略，對于協(xié)同創(chuàng)新項目本身效率的提高以及有效管理都非常重要。

實踐中，由于利益沖突導(dǎo)致的經(jīng)濟損失、道德風(fēng)險、法律糾紛、項目成功率低等問題非常嚴重，而協(xié)同創(chuàng)新可以通過協(xié)調(diào)多個項目參與方的利益沖突來實現(xiàn)項目目標。我國協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)進入了迅速發(fā)展階段，但合作范圍相對狹窄，且從科學(xué)理論到技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率也很低。針對協(xié)同創(chuàng)新存在的問題，已有學(xué)者從協(xié)同創(chuàng)新效率、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及關(guān)鍵影響因素等方面進行了廣泛討論[4-6]，然而，對于協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的研究尚不夠深入。協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突是指由于各種不同利益訴求的驅(qū)使而引發(fā)的各個利益主體之間矛盾與競爭的現(xiàn)象。由于企業(yè)、高校及科研院所等在項目中所處的角色和地位不同，易由利益分配不均、企業(yè)文化不同、信息溝通不暢等引發(fā)沖突。這種利益沖突不僅會破壞各利益主體之間良好的合作氛圍，也會影響項目各方的滿意度，并影響協(xié)同創(chuàng)新項目的成功。

在中國協(xié)同創(chuàng)新項目的失敗率高達40%～70%的環(huán)境下[7]，如何更有效地解決多階段動態(tài)利益沖突問題，確保協(xié)同創(chuàng)新順利進行，成為亟待解決的重要問題。但在大多數(shù)協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的研究中，忽略了隨著項目的進行，不同階段利益需求變化的動態(tài)特征。因此，本文以協(xié)同創(chuàng)新項目的進行過程為依據(jù)進行階段劃分，根據(jù)各階段不同的利益沖突特征有針對性地設(shè)計解決方案，系統(tǒng)地考慮協(xié)同創(chuàng)新項目生命周期內(nèi)利益沖突的階段性、動態(tài)性特點。同時，建立基于二元語義的改進QFD模型，以期構(gòu)建利益沖突嚴重程度——應(yīng)對策略質(zhì)量屋，保證決策結(jié)果的精確性，從而提高協(xié)同創(chuàng)新的成功率。

二、文獻綜述與理論分析

（一）協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

協(xié)同概念是德國物理學(xué)家哈肯在系統(tǒng)論中最早提出的，20世紀80年代后，協(xié)同思想逐漸被應(yīng)用到創(chuàng)新系統(tǒng)理論中[8]。協(xié)同互動作為一種渠道，可以加強對合作的理解，有助于更好地了解客戶需求，是創(chuàng)新的一個重要因素，有利于改善從供應(yīng)方到需求方的信息流[9]。對于協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，國內(nèi)外學(xué)者理解不一。Thong等從文化角度提出協(xié)同創(chuàng)新是通過全面重組形成的更加開放、注重協(xié)作和成果的新組織形式，它能與外部公司和合作者實現(xiàn)密切聯(lián)系[10]。Bucic等指出協(xié)同創(chuàng)新是從具有社會或經(jīng)濟價值的企業(yè)之間的合作環(huán)境中衍生出的一種新的解決方案[11]。由于不穩(wěn)定的客戶需求和快速的產(chǎn)品淘汰，以及環(huán)境不確定性顯著增加等，使得企業(yè)考慮從企業(yè)間的協(xié)作環(huán)境中產(chǎn)生創(chuàng)新的能力，即協(xié)同創(chuàng)新能力[12]。劉春艷認為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以利益共享、風(fēng)險分擔(dān)為原則，企業(yè)和學(xué)研方共同參與研發(fā)，充分釋放各自的創(chuàng)新要素，從而實現(xiàn)多種創(chuàng)新資源與創(chuàng)新主體之間的協(xié)調(diào)、配置和整合[13]。易曉波等提出一種產(chǎn)學(xué)研合作與科技創(chuàng)新的新組織范式——政產(chǎn)學(xué)研科技協(xié)同創(chuàng)新，即企業(yè)、高校、科研院所等主體在政府、金融機構(gòu)以及科技中介機構(gòu)等利益相關(guān)者的指導(dǎo)和支持下，基于優(yōu)勢互補、資源分享，協(xié)作進行科技研發(fā)、人才培養(yǎng)、生產(chǎn)營銷等活動[14]。由此，本文認為協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為重點，企業(yè)、科研院所、政府等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而展開的大跨度整合的創(chuàng)新組織形式。

（二）協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的主要形式

協(xié)同創(chuàng)新被認為是技術(shù)創(chuàng)新的主要方式和重要發(fā)展方向。協(xié)同關(guān)系之所以能夠建立，是因為各主體具有不同的優(yōu)勢資源，能夠達到資源共享、優(yōu)勢互補。然而，沖突是多個主體之間協(xié)同關(guān)系的固有屬性，它指的是在同一系統(tǒng)中相關(guān)聯(lián)的各主體因為既定目標和追求利益的不同而存在分歧或者相互對立的情況，其誘發(fā)因素貫穿于協(xié)同創(chuàng)新項目的始終。沖突水平過高會影響主體間合作的積極性、增大運行成本并導(dǎo)致其他不理性行為，造成組織功能運轉(zhuǎn)失常。因此，控制沖突水平對于協(xié)同創(chuàng)新項目主體的穩(wěn)定性甚至創(chuàng)新效率的提升都非常重要[15]。協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的本質(zhì)是利益的斗爭性與同一性，要做到協(xié)調(diào)得當(dāng)，統(tǒng)籌經(jīng)濟利益、政治利益和文化利益之間的關(guān)系，更好認識主體利益差別，解決利益矛盾與沖突，使利益的創(chuàng)造、交換、分配和實現(xiàn)在公平與效率原則下達到和諧一致，形成協(xié)同創(chuàng)新的利益共同體，需要立足整體利益視角和不同利益客體發(fā)展運動內(nèi)在規(guī)律[16]。

協(xié)同創(chuàng)新項目中知識產(chǎn)權(quán)可劃分為：原有知識產(chǎn)權(quán)、階段性創(chuàng)新成果與階段性創(chuàng)新成果的后續(xù)改進成果。原有知識產(chǎn)權(quán)在合作形成時，就已經(jīng)由合作者簽訂了知識產(chǎn)權(quán)共享使用協(xié)議書，規(guī)定項目過程中的共享方式、范圍及違約責(zé)任等。但是階段性創(chuàng)新成果是在合作過程中經(jīng)研發(fā)而得到的知識產(chǎn)權(quán)，階段性創(chuàng)新成果的后續(xù)改進成果是對階段性創(chuàng)新成果的再改進創(chuàng)新，有必要適當(dāng)處理這部分知識產(chǎn)權(quán)的歸屬等問題[17]。而我國研發(fā)經(jīng)費主要來源于企業(yè)和政府，其他渠道資金非常有限①。政府的投資大多是出于非營利性質(zhì)，相對于企業(yè)來說，風(fēng)險非常小，所以，本文只研究企業(yè)費用支付沖突，因其具有一定的代表性。將協(xié)同創(chuàng)新項目的生命周期劃分為項目啟動前、項目實施中與項目完成后三個階段，協(xié)同創(chuàng)新項目的沖突水平和內(nèi)容在不同階段差異較大，為防止利益沖突導(dǎo)致項目失敗，對不同階段的常見利益沖突分別進行分析。

項目啟動前是技術(shù)、資金、知識等資源投入的敏感期，此階段項目主體之間的信任和溝通機制尚未完全建立，各方對利益的預(yù)期有顯著差異，因此，利益分配沖突水平較高[18]。協(xié)同創(chuàng)新項目的各主體目標存在天然差異，企業(yè)以利潤最大化為目標，而學(xué)研方不僅希望吸引更多的資源，也希望可以獲得實現(xiàn)和發(fā)展其科學(xué)潛力的機會，并依賴這種合作作為未來研究的新思路來源，由此形成嚴重的戰(zhàn)略分歧。在合作成果利益分配標準不確定的狀態(tài)下，協(xié)同創(chuàng)新項目的“主角”和“配角”極易造成創(chuàng)新群體內(nèi)部的分歧與矛盾，產(chǎn)生決策權(quán)沖突[19]。同時，基于對知識產(chǎn)權(quán)的表層認識，其可見的利益有限，談判各方地位懸殊，弱勢的一方會選擇妥協(xié)，各方比較容易達成一致協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)沖突較弱。此時，若企業(yè)沒有按計劃支付費用，則無法順利啟動項目。

項目實施階段隨著成員間彼此認識的加深，各主體由于價值觀不同而造成個人價值觀沖突。同時，由于組織慣例、組織文化、思維方式等方面的分歧、對立或排斥，隨著沖突主體之間的相互作用呈現(xiàn)出管理權(quán)限沖突、管理文化沖突以及管理流程沖突等，阻礙合作的進行[15]。此外，由于個人和組織之間無法協(xié)同的影響，易導(dǎo)致個人短期利益與組織長期利益、個人局部利益與組織整體利益之間的沖突[20]。此時，若企業(yè)不能按照計劃支付費用，將導(dǎo)致項目不能取得應(yīng)有的收益。

項目完成后階段所涉及的核心利益和發(fā)生沖突的要素較多。首先，新合作結(jié)果的產(chǎn)生造成利益分配沖突。同時，協(xié)同創(chuàng)新項目完成后，得到的創(chuàng)新成果可見利益巨大，并且以知識產(chǎn)權(quán)的形式存在，由于協(xié)同創(chuàng)新項目創(chuàng)新成果的效益滯后性的特征，知識產(chǎn)權(quán)歸屬沖突在項目實施過程中并不能完全解決，主體間知識產(chǎn)權(quán)沖突加劇，并持續(xù)至創(chuàng)新成果分配完成。從參與協(xié)同創(chuàng)新的個體來看，協(xié)同創(chuàng)新項目中各方對項目目標利益的訴求有所差別，使得多元化主體間利益產(chǎn)生摩擦，易造成個人利益受損[21，22]。此階段若企業(yè)沒有按照計劃支付費用，將會大大降低合作各方的整體滿意度，甚至影響協(xié)同創(chuàng)新項目的后續(xù)發(fā)展。

因此，借鑒已有研究文獻的思路[23]，協(xié)同創(chuàng)新項目多階段動態(tài)利益沖突形式如圖1所示。

三、基于二元語義-QFD技術(shù)的利益沖突評價模型構(gòu)建

QFD即質(zhì)量功能展開（Quality Function Development），它是一種將市場需求或客戶需求轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)要求的系統(tǒng)性質(zhì)量設(shè)計方法[24]。該方法將預(yù)期需求轉(zhuǎn)化為質(zhì)量特征，并利用客戶需求和技術(shù)特征之間的關(guān)系進行系統(tǒng)開發(fā)。

QFD中最關(guān)鍵、最核心的階段就是確定客戶需求，并計算客戶需求的權(quán)重。一般情況下，客戶是根據(jù)個人的經(jīng)驗、知識或能力來描述需求，大多數(shù)情況下所得評價值并不準確，只能以模糊數(shù)的形式表示。因此，一般將模糊集理論與QFD技術(shù)相結(jié)合[25，26]。為了避免區(qū)間語言評價的信息失真，還運用模糊集理論中的區(qū)間二元語義方法來確定QFD中客戶需求權(quán)重[27]。由此，提出基于二元語義-QFD技術(shù)的利益沖突評價方法，如圖2所示。在對數(shù)據(jù)進行搜集整理的基礎(chǔ)上，運用FAHP方法計算協(xié)同創(chuàng)新項目成功各指標權(quán)重，并依據(jù)利益沖突對項目成功的影響，建立二元語義模型得到利益沖突的嚴重程度;最后，利用改進QFD技術(shù)得出利益沖突應(yīng)對策略的重要程度。

（一）改進QFD技術(shù)

與傳統(tǒng)的QFD方法在形式上相似，改進的QFD技術(shù)將項目當(dāng)作產(chǎn)品，以項目成功損失的程度表示利益沖突的嚴重程度，依據(jù)不同利益沖突和應(yīng)對策略之間的關(guān)聯(lián)程度，得到最終的核心應(yīng)對策略。這種技術(shù)利于在項目的不同階段確保選擇最優(yōu)策略，保證項目建設(shè)更加符合特定需求。要實踐QFD必須建立HOQ（質(zhì)量屋），HOQ的旁側(cè)描述了利益沖突的嚴重程度;天花板部分是利益沖突的應(yīng)對策略;房間部分是利益沖突與應(yīng)對策略的關(guān)系矩陣，表示不同利益沖突與應(yīng)對策略之間關(guān)系的關(guān)聯(lián)程度;屋頂部分是自相關(guān)矩陣，表示各個應(yīng)對策略之間的相關(guān)程度;地板部分顯示利益沖突應(yīng)對策略的重要度。

QFD技術(shù)的實施步驟如下：（1）結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新項目的實際情況，確定協(xié)同創(chuàng)新項目在不同階段的利益沖突表現(xiàn)形式，這是模型在實際操作過程中的關(guān)鍵。

（2）以利益沖突影響協(xié)同創(chuàng)新項目成功的程度表示協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的嚴重程度。運用專家咨詢法，在專家打分的基礎(chǔ)上結(jié)合實際經(jīng)驗，對利益沖突進行挖掘分析，并充分考慮利益沖突造成項目損失的程度，作為利益沖突嚴重程度的數(shù)據(jù)評判。

（3）將利益沖突的嚴重程度轉(zhuǎn)換為協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的期望應(yīng)對策略，得到“利益沖突應(yīng)對策略”轉(zhuǎn)換表。通過查找文獻并咨詢項目相關(guān)專家，并結(jié)合實際情況，將利益沖突轉(zhuǎn)換為實際的應(yīng)對策略。

（4）構(gòu)建質(zhì)量屋。利益沖突嚴重程度取五個等級：1、2、3、4、5分別表示利益沖突對項目成功的影響程度為幾乎無影響、影響較小、一般、影響較大、影響非常大。并依據(jù)不同利益沖突與應(yīng)對措施之間的關(guān)聯(lián)程度，得出利益沖突應(yīng)對策略的重要度。

（二）二元語義模型

Herrera等[28]提出基于符號平移的二元語義方法，將偏好信息轉(zhuǎn)化為二元語義信息，即用二元組（Si，αi）來評價和代表連續(xù)域上的語言評價信息。其中Si、αi的含義如下：Si為事先定義好的由奇數(shù)個元素構(gòu)成的語言評價集S中的第i個元素，把語言短語轉(zhuǎn)變?yōu)槎M以保留原始的信息，比如由五個元素構(gòu)成的語言評價集S可定義為：S=

Symbol{A@ S5=FZ（非常重要），S4=Z（重要），S3=YB（一般），S2=C（差），S1=FC（非常差）

Symbol}A@ ;對應(yīng)數(shù)值取值為：{S5=5，S4=4，S3=3，S2=2，S1=1}。αi為符號轉(zhuǎn)移值，它體現(xiàn)了所計算語言信息Δ（β）和最靠近語言短語Si之間的偏差，滿足αi∈[-0.5，0.5）。

首先，如果Si∈S是一個語言術(shù)語，那么，S自然集中的語言短語Si就可以變?yōu)橄鄳?yīng)的二元語義形式，只需要加0進行符號平移即可，函數(shù)表示如下：

θ：S→S×[-0.5，0.5）

θ（Si）=（Si，0），Si∈S（1）

設(shè)S是語言評價集，β∈0，T是語言短語S通過某種集結(jié)運算所得實數(shù)，則β可用如下函數(shù)Δ得到其二元語義形式（Si，αi）：

Δ：0，T→S×[-0.5，0.5）

Δ（β）=（Si，αi）=Si，i=Round（β）

αi=β-i，αi∈[-0.5，0.5）（2）

其中β∈0，T，T+1是S的勢，代表語言評價集S中元素個數(shù)。且設(shè)i=Round（β），Round代表四舍五入的取整運算。

與上述函數(shù)相對應(yīng)，存在一個逆函數(shù)Δ-1，使二元語義轉(zhuǎn)換為相對應(yīng)的數(shù)值β∈0，T，即：

Δ-1：S×[-0.5，0.5）→0，T

Δ-1（Si，αi）=i+αi=β（3）

為了進一步實現(xiàn)多項二元語義信息的集成，從而達到多目標、多屬性評價的目的，假設(shè)（S1，α1），（S2，α2），…，（Sm，αm）為語言評價集S上的一組二元語義信息，評價指標中權(quán)重為ω，相應(yīng)的權(quán)重向量為ω=（ω1，ω2，…，ωm），ωm∈0，1，且∑m1ωm=1。設(shè){（ω1，α1），（ω2，α2），…，（ωm，αm）}是相應(yīng)的二元語義權(quán)向量，那么，二元語義的有序加權(quán)平均算子就定義為：

（，）=Δ∑m1（Δ-1（Sm，αm）Δ-1（ωm，αm））∑m1Δ-1（ωm，αm）

∈S，∈[-0.5，0.5）（4）

四、實證分析

（一）變量選擇及數(shù)據(jù)收集

以參與協(xié)同創(chuàng)新項目的企業(yè)、高校、科研院所等為對象發(fā)放調(diào)查問卷。項目的核心企業(yè)所屬的行業(yè)如圖3所示，超過19個行業(yè)。企業(yè)所在地域分別來自22個省市區(qū)②，所以具有廣泛的代表性。調(diào)查問卷的發(fā)放人群為項目技術(shù)負責(zé)人、項目經(jīng)理、項目骨干、項目輔助人員等，要求受訪者回答有關(guān)“利益沖突與項目成功”的問題。問卷主要委托項目負責(zé)人進行發(fā)放，從2018年7月開始，歷時3個月，共發(fā)放問卷300份，去除信息不完善或者存在明顯不真實信息的問卷，有效問卷共255份③，有效回收率為85%，符合樣本數(shù)據(jù)要求。其中，受訪者為項目技術(shù)負責(zé)人的占9%、項目經(jīng)理占比12%、項目骨干占比19%、項目輔助人員占比50%、了解該項目人員占比10%。同時，考慮到有些地區(qū)的數(shù)據(jù)收集困難且其數(shù)據(jù)可由同類型城市的數(shù)據(jù)代表，認為樣本數(shù)據(jù)具有較廣泛的地理及行業(yè)分布，符合研究要求。

采用的量表來自國內(nèi)外現(xiàn)有文獻和專家訪談。利用課題前期搜集的指標構(gòu)建初始量表，通過咨詢相關(guān)專家對量表予以修正?；谝延醒芯縖29-31]，設(shè)計了協(xié)同創(chuàng)新項目成功的測量量表;Blake和Mouton[32]提出了五種沖突管理類型：退出型、緩和型、強制型、折衷型和問題解決型，因此，基于潘華實[33]等的研究，將利益沖突的嚴重程度轉(zhuǎn)化為利益沖突應(yīng)對策略。變量的定義見表1[17，29-31，33]。

（二）項目成功各指標權(quán)重的確定

邀請五位專家針對協(xié)同創(chuàng)新項目成功的各指標重要性利用0.1～0.9五標度進行兩兩比較，模糊互補判斷矩陣如下所示：

A1=0.5 ?0.6 ?0.6 ?0.4 ?0.6 ?0.30.4 ?0.5 ?0.6 ?0.4 ?0.6 ?0.40.4 ?0.4 ?0.5 ?0.4 ?0.6 ?0.40.6 ?0.6 ?0.6 ?0.5 ?0.4 ?0.50.4 ?0.4 ?0.4 ?0.6 ?0.5 ?0.40.7 ?0.6 ?0.6 ?0.5 ?0.6 ?0.5

A2=0.5 ?0.3 ?0.3 ?0.3 ?0.5 ?0.30.7 ?0.5 ?0.1 ?0.4 ?0.4 ?0.30.7 ?0.9 ?0.5 ?0.8 ?0.5 ?0.70.7 ?0.6 ?0.2 ?0.5 ?0.7 ?0.50.5 ?0.6 ?0.5 ?0.3 ?0.5 ?0.40.7 ?0.7 ?0.3 ?0.5 ?0.6 ?0.5

A3=0.5 ?0.5 ?0.1 ?0.3 ?0.4 ?0.40.5 ?0.5 ?0.4 ?0.6 ?0.7 ?0.40.9 ?0.6 ?0.5 ?0.4 ?0.4 ?0.40.7 ?0.4 ?0.6 ?0.5 ?0.5 ?0.40.6 ?0.3 ?0.6 ?0.5 ?0.5 ?0.40.6 ?0.6 ?0.6 ?0.6 ?0.6 ?0.5

A4=0.5 ?0.4 ?0.3 ?0.6 ?0.6 ?0.20.6 ?0.5 ?0.3 ?0.6 ?0.6 ?0.30.7 ?0.7 ?0.5 ?0.7 ?0.7 ?0.30.4 ?0.4 ?0.3 ?0.5 ?0.5 ?0.20.4 ?0.4 ?0.3 ?0.5 ?0.5 ?0.20.8 ?0.7 ?0.7 ?0.8 ?0.8 ?0.5

A5=0.5 ?0.5 ?0.9 ?0.4 ?0.3 ?0.40.5 ?0.5 ?0.2 ?0.4 ?0.4 ?0.40.1 ?0.8 ?0.5 ?0.3 ?0.3 ?0.20.6 ?0.6 ?0.7 ?0.5 ?0.4 ?0.30.7 ?0.6 ?0.7 ?0.6 ?0.5 ?0.40.6 ?0.6 ?0.8 ?0.7 ?0.6 ?0.5

運用行和歸一化得到其排序向量：

ω（1）=（0.167 0.163 0.157 0.173 0.157 0.183）T

ω（2）=（0.140 0.147 0.203 0.173 0.160 0.177）T

ω（3）=（0.140 0.170 0.173 0.170 0.163 0.183）T

ω（4）=（0.153 0.163 0.187 0.143 0.143 0.210）T

ω（5）=（0.167 0.147 0.140 0.170 0.183 0.193）T

由Wij=Wi-Wj+0.5（其中i=1，2，…，n;j=1，2，…，n）求得權(quán)重矩陣：

W1=0.5 ? 0.504 ? 0.510 ? 0.494 ? 0.510 ? 0.4840.496 ? 0.5 ? 0.506 ? 0.490 ? 0.506 ? 0.4800.490 ? 0.494 ? 0.5 ? 0.484 ? 0.500 ? 0.4740.506 ? 0.510 ? 0.516 ? 0.5 ? 0.516 ? 0.4900.490 ? 0.494 ? 0.500 ? 0.484 ? 0.5 ? 0.4740.516 ? 0.520 ? 0.526 ? 0.510 ? 0.526 ? 0.5

W2=0.5 ? 0.493 ? 0.437 ? 0.467 ? 0.480 ? 0.4630.503 ? 0.5 ? 0.444 ? 0.474 ? 0.487 ? 0.4700.563 ? 0.556 ? 0.5 ? 0.530 ? 0.543 ? 0.5260.533 ? 0.526 ? 0.470 ? 0.5 ? 0.513 ? 0.4960.520 ? 0.513 ? 0.457 ? 0.487 ? 0.5 ? 0.4830.537 ? 0.530 ? 0.474 ? 0.504 ? 0.517 ? 0.5

W3=0.5 ? 0.470 ? 0.467 ? 0.470 ? 0.477 ? 0.4570.530 ? 0.5 ? 0.497 ? 0.500 ? 0.507 ? 0.4870.533 ? 0.503 ? 0.5 ? 0.503 ? 0.510 ? 0.4900.530 ? 0.500 ? 0.497 ? 0.5 ? 0.507 ? 0.4870.523 ? 0.493 ? 0.490 ? 0.493 ? 0.5 ? 0.4800.543 ? 0.513 ? 0.510 ? 0.513 ? 0.520 ? 0.5

W4=0.5 ? 0.490 ? 0.466 ? 0.510 ? 0.510 ? 0.4430.510 ? 0.5 ? 0.476 ? 0.520 ? 0.520 ? 0.4530.534 ? 0.524 ? 0.5 ? 0.540 ? 0.544 ? 0.4770.490 ? 0.480 ? 0.460 ? 0.5 ? 0.500 ? 0.4330.490 ? 0.480 ? 0.456 ? 0.500 ? 0.5 ? 0.4330.557 ? 0.547 ? 0.523 ? 0.567 ? 0.567 ? 0.5

W5=0.5 ? 0.520 ? 0.527 ? 0.497 ? 0.484 ? 0.4740.480 ? 0.5 ? 0.507 ? 0.477 ? 0.464 ? 0.4540.473 ? 0.493 ? 0.5 ? 0.470 ? 0.457 ? 0.4470.503 ? 0.523 ? 0.530 ? 0.5 ? 0.487 ? 0.4770.516 ? 0.536 ? 0.543 ? 0.513 ? 0.5 ? 0.4900.526 ? 0.546 ? 0.553 ? 0.523 ? 0.510 ? 0.5

若取λ1=λ2=λ3=λ4=λ5=1/5，則得到綜合判斷矩陣和對應(yīng)的綜合權(quán)重矩陣為：

=0.5 ? 0.460 ? 0.440 ? 0.400 ? 0.480 ? 0.320 0.540 ? 0.5 ? 0.320 ? 0.480 ? 0.540 ? 0.360 0.560 ? 0.680 ? 0.5 ? 0.520 ? 0.500 ? 0.400 0.600 ? 0.520 ? 0.480 ? 0.5 ? 0.500 ? 0.380 0.520 ? 0.460 ? 0.500 ? 0.500 ? 0.5 ? 0.360 0.680 ? 0.640 ? 0.600 ? 0.620 ? 0.640 ? 0.5

W-=0.5 ? 0.495 ? 0.481 ? 0.488 ? 0.492 ?0.464 0.504 ?0.5 ? 0.486 ? 0.492 ? 0.497 ? 0.469 0.519 ? 0.514 ? 0.5 ? 0.505 ? 0.511 ? 0.483 0.512 ? 0.508 ? 0.495 ? 0.5 ? 0.505 ? 0.477 0.508 ? 0.503 ? 0.489 ? 0.495 ? 0.5 ? 0.472 0.536 ? 0.531 ? 0.517 ? 0.523 ? 0.528 ? 0.5

求得：

CI（A1，W1）=0.009<0.1;CI（A2，W2）=0.010<0.1;CI（A3，W3）=0.009<0.1;CI（A4，W4）=0.006<0.1;CI（A5，W5）=0.005<0.1;CI（A6，W6）=0.015<0.1;CI（，W-）=0.009<0.1。

A1～A6及都是一致性可接受的，因此，可以在綜合所有專家的意見后，得到總權(quán)重向量為W=（0.153 ?0.158 ?0.172 ?0.166 ?0.161 ?0.189），即為所有專家的簡單加權(quán)平均數(shù)。

（三）利益沖突嚴重程度的確定

采用五粒度語言短語集把語言短語轉(zhuǎn)化成二元組，即：S=

Symbol{A@ S5=TZ（特別嚴重），S4=Z（嚴重），S3=YB（一般），S2=BZ（不嚴重），S1=DZ（幾乎無影響）

Symbol}A@ ，對應(yīng)數(shù)值取值為：{S5=5，S4=4，S3=3，S2=2，S1=1}，利益沖突對項目成功影響的評價信息見表2。

綜合專家的評價信息，按照公式（4），采用二元語義有序加權(quán)平均算子得出利益沖突嚴重程度的綜合評價結(jié)果如下：

W={（YB，0.34），（YB，0.24），（YB，0.36），（YB，-0.10），（YB，-0.20），（YB，0.13），（YB，-0.47），（YB，-0.31），（YB，0.30），（YB，0.36），（BZ，0.40），（BZ，0.07），（BZ，0.05），（BZ，-0.05），（BZ，-0.31），（BZ，0.17）}

（四）利益沖突應(yīng)對策略重要度的確定

基于255個協(xié)同創(chuàng)新項目的調(diào)研數(shù)據(jù)構(gòu)建QFD模型，對協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突最常選用的應(yīng)對策略進行統(tǒng)計分析，以此作為利益沖突與應(yīng)對策略之間緊密程度的依據(jù)，并建立相關(guān)矩陣。借鑒已有研究文獻的思路[34]，緊密程度采用1、3、5、7、9五個等級分別表示該交點處所對應(yīng)的應(yīng)對策略與利益沖突之間存在微弱、較弱、一般、密切、非常密切的關(guān)系。等級劃分以各個指標的最大值aij為標準，將區(qū)間0，aij等距離劃分為五個等級，其中0為下邊界，aij為上邊界，五個區(qū)間分別為0，aij/8，aij/8，3aij/8，3aij/8，5aij/8，5aij/8，7aij/8，7aij/8，aij。

圖4～6為協(xié)同創(chuàng)新項目不同階段的利益沖突應(yīng)對策略質(zhì)量屋，可以看出：1、3、4、8等利益沖突應(yīng)對策略的重要度明顯大于其他策略，當(dāng)缺少此種類型的措施和預(yù)案時，認為項目不能很好地解決利益沖突。雖然2、5、6、7等策略的重要度小于前面幾項策略的重要度，但其相關(guān)度很高，認為若這類策略中的一項能夠較好地實施，將會積極影響相關(guān)問題。

由以上分析可知，在協(xié)同創(chuàng)新項目啟動前，利益分配沖突和戰(zhàn)略分歧最為嚴重，應(yīng)對此階段沖突的策略重要度排序為：溝通化解>按要求整改到位>換當(dāng)事人>中間人調(diào)解>制定新合作協(xié)議>上層高壓>法律訴訟=尋求政府幫助;在協(xié)同創(chuàng)新項目實施中，企業(yè)沒有按計劃支付費用和合作方利益受損造成的沖突最為嚴重，應(yīng)對此階段沖突的策略重要度排序為：溝通化解>按要求整改到位>換當(dāng)事人>中間人調(diào)解>制定新合作協(xié)議>上層高壓=法律訴訟=尋求政府幫助;在協(xié)同創(chuàng)新項目完成后，企業(yè)沒有按計劃支付費用造成的沖突和知識產(chǎn)權(quán)歸屬沖突最為嚴重，應(yīng)對此階段沖突的策略重要度排序為：溝通化解>換當(dāng)事人>按要求整改到位>中間人調(diào)解>法律訴訟>尋求政府幫助=上層高壓=制定新合作協(xié)議。

五、結(jié) 論

為了彌補現(xiàn)有研究的不足，本文提出了一種基于二元語義-QFD技術(shù)的利益沖突評價方法。一方面，運用二元語義模型得出協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的嚴重程度，減少了決策信息丟失，保證了決策結(jié)果的精確性;另一方面，運用改進QFD技術(shù)，建立利益沖突嚴重程度應(yīng)對策略質(zhì)量屋，明確了核心應(yīng)對策略;此外，基于255個協(xié)同創(chuàng)新項目的調(diào)研數(shù)據(jù)得到項目不同階段利益沖突應(yīng)對策略的重要度排序，研究結(jié)果可為項目主體進行利益沖突應(yīng)對策略的選擇提供信息參考，具有較好的實用性和可操作性。

在協(xié)同創(chuàng)新項目啟動前，利益分配沖突和戰(zhàn)略分歧最為嚴重;在協(xié)同創(chuàng)新項目實施中，企業(yè)沒有按計劃支付費用和合作方利益受損造成的沖突最為嚴重;在協(xié)同創(chuàng)新項目完成后，企業(yè)沒有按計劃支付費用造成的沖突和知識產(chǎn)權(quán)歸屬沖突最為嚴重。實踐中，將協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突應(yīng)對策略分為正視、妥協(xié)、緩和、競爭和逼迫、回避或退出五類，其具有如下特征：一是五種應(yīng)對策略重要度不同，決定了應(yīng)對策略不同的選擇傾向;二是正視、妥協(xié)策略的重要度比較高，屬于積極的處理范疇，是協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的首選策略;三是緩和可視為中性的處理范疇;四是競爭和逼迫、回避或退出等應(yīng)對策略較消極，一般是利益沖突的補充策略。

溝通化解作為協(xié)同創(chuàng)新項目首選的利益沖突應(yīng)對策略，需要引起相關(guān)部門高度重視。相關(guān)部門要建立多種溝通渠道，如設(shè)立定期溝通日、意見箱、投訴電話等，選擇適宜的溝通方式，在項目整個生命周期做到及時有效地溝通。同時，將溝通作為日常工作中的一項主要內(nèi)容，在項目各主體間形成良好的溝通氛圍，建立合理長效的溝通機制等。相關(guān)部門應(yīng)完善問題整改制度，完善相關(guān)內(nèi)控機制，事前預(yù)防狀況發(fā)生，形成問題整改長效機制。同時，應(yīng)針對整改的重點，組織專門研究小組展開調(diào)查，對整改任務(wù)逐層分解，整改過程中要做到舉一反三，達到整改一個問題，解決一類問題的效果。另外，要完善已有的年度考核機制，加強整改的持續(xù)性追蹤，不斷提高整改效果，對于整改報告上已整改，而實際上未整改等弄虛作假的行為進行通報，并做嚴肅處理。政府在協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突中，要充分發(fā)揮協(xié)調(diào)控制作用。政府能夠以低于其他組織的成本完成從產(chǎn)權(quán)的界定、保護、仲裁到各種經(jīng)濟活動的組織等一系列工作，同時運用政府財稅政策對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控，從資金投入、稅收、資產(chǎn)融資等方面出臺扶持、獎勵政策。此外，政府通過命令以及法律指導(dǎo)保證供求平衡，強化對體制機制、公共產(chǎn)品的建設(shè)與提供，從而創(chuàng)造公平、公開、公正的競爭市場。

本文選用二元語義模型評價協(xié)同創(chuàng)新項目利益沖突的嚴重程度，但忽略了隸屬度、非隸屬度等有關(guān)決策者偏好的影響，未來亦可根據(jù)不同的研究背景，選用符合決策者偏好的TODIM法作進一步研究。本文中利益沖突應(yīng)對策略比較寬泛，在今后的研究中，應(yīng)將利益沖突應(yīng)對策略更加具體化，使所得結(jié)論更具體、更易實施。同時，未來研究可考慮將QFD方法應(yīng)用于合作伙伴的選擇、投資項目風(fēng)險評估等不確定性較大的管理決策問題。

注釋：

① 數(shù)據(jù)來源：2016-2018年，我國研發(fā)經(jīng)費77%以上均來源于企業(yè)，約14%來源于政府，來源于國外和其他渠道的資金不足2%。而學(xué)研方作為知識創(chuàng)新的主體，主要起提供技術(shù)、人才和信息支持的作用。

② 江西省、廣東省、湖南省、四川省、甘肅省、遼寧省、重慶市、江蘇省、云南省、廣西壯族自治區(qū)、北京市、海南省、陜西省、河南省、寧夏回族自治區(qū)、天津市、貴州省、山東省、浙江省、福建省、湖北省、上海市等。

③ 正式調(diào)查前，首先開展小規(guī)模的預(yù)調(diào)查，用來評估調(diào)查問卷的有效性以及遣詞恰當(dāng)性，并依據(jù)預(yù)調(diào)查結(jié)果對問項進行修改。為盡可能地保證調(diào)查數(shù)據(jù)的真實性并保護被試隱私，所有調(diào)查問卷皆匿名填寫，而且被試填答后直接交給調(diào)研員，避免被試同事和上司的查看。同時，問卷前導(dǎo)語明確說明此調(diào)查問卷數(shù)據(jù)只作學(xué)術(shù)研究之用，以消除被試填答的顧慮。

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（責(zé)任編輯：寧曉青）

Research on Dynamic Conflicts of Interest and Countermeasures of Collaborative Innovation Projects： Based on 2-tuple Linguistic QFD Technology

LI Lin，KONG Yu，JIA Jiayi

（Business school，Hunan University，Changsha，Hunan 410082，China）

Abstract：Aiming at the deficiency of static evaluation in the current research on conflicts of interest of collaborative innovation projects， a multi-stage dynamic conflicts of interest evaluation model based on 2-tuple linguistic QFD technology is proposed. Firstly， the fuzzy analytic hierarchy process method is used to calculate the weight of each index of collaborative innovation project success， and the 2-tuple linguistic model is used to obtain the severity of conflicts of interest. Finally， the QFD model is established to obtain the importance of countermeasures to the conflicts of interest， thus defining the most serious conflicts of interest and the optimal countermeasures in different stages of collaborative innovation projects. An empirical study shows that the severity of conflicts of interest presents different orders in different phases of collaborative innovation projects， which makes the priority of countermeasures of conflicts of interest in different phases significantly different.

Key words： multi-stage; conflicts of interest; collaborative innovation projects; QFD technology; 2-tuple linguistic model

作者簡介： 李 林（1963—），男，廣西荔浦人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：項目管理、創(chuàng)新管理等。