博弈論在工程項(xiàng)目安全管理中的運(yùn)用

江自強(qiáng) 黃培堅(jiān)

江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

1 引言

近幾年以來(lái)，隨著建筑業(yè)快速的成長(zhǎng)，工程項(xiàng)目安全隱患問(wèn)題也隨之增加。在工程項(xiàng)目全生命周期施工階段中，安全管理占有著十分重要的地位，不僅影響工程質(zhì)量，也會(huì)對(duì)施工人員造成生命安全。在一些項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)，易燃易爆物體裸露在外，沒(méi)有做好安全保護(hù)手段。施工單位安全部門(mén)一些人員職業(yè)素養(yǎng)不高，執(zhí)行能力弱，有時(shí)喜歡偷懶，輕視安全問(wèn)題。施工現(xiàn)場(chǎng)中，一些施工人員自我對(duì)安全認(rèn)識(shí)薄弱，工作中使用一些不安全機(jī)械設(shè)備也是導(dǎo)致安全問(wèn)題重要因素。

盡管監(jiān)理單位代表的是項(xiàng)目投資方的利益，但從項(xiàng)目整體利益看，監(jiān)理單位與承包單位（施工單位）的根本利益是應(yīng)該是一致性的，就是確保該工程項(xiàng)目能夠順利實(shí)施，已達(dá)到項(xiàng)目最終的目標(biāo)。但兩者所追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)不一定相同，承包商是為了取得項(xiàng)目更大的經(jīng)濟(jì)利益，在施工過(guò)程中為了降低成本，容易忽略項(xiàng)目安全問(wèn)題，違背規(guī)范要求和職業(yè)道德，從而與監(jiān)理單位就安全管理形成雙方博弈。

2 博弈模型假設(shè)與建立

2.1 基本假設(shè)

假設(shè)1：作為博弈模型中的局中人都是理性的，參與者分別是監(jiān)理方（參與人A）和施工方（參與人B），且雙方都具有良好的品德和職業(yè)素質(zhì)，都有較高的安全監(jiān)督和檢查能力。

假設(shè)2：對(duì)于博弈模型中雙方都有自己的選擇權(quán)：監(jiān)理方對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中安全管理有實(shí)行監(jiān)管（a1）或者不實(shí)行監(jiān)管（a2），所構(gòu)成的策略集為A={監(jiān)管，不監(jiān)管}。施工方在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程實(shí)行安全施工（b1）或者不實(shí)行安全施工（b2），所構(gòu)成的策略集為B=（安全施工，不安全施工）。

假設(shè)3：在本文中，博弈雙方對(duì)對(duì)方行動(dòng)策略信息都完全了解，即假設(shè)參與雙方信息是對(duì)等的。基于以上兩個(gè)假設(shè)，本文博弈模型就構(gòu)建一個(gè)信息完全對(duì)等的靜態(tài)博弈模型。

假設(shè)4：支付參考點(diǎn)建立。令Ui表示參與人i的支付（效用水平），其中i=A,B。在假設(shè)參與人A 監(jiān)管安全施工時(shí)所需支付成本為c,參與人B在施工中不按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行施工，如果沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，心存僥幸將獲得利益為m（m＞0）,若是在監(jiān)理單位監(jiān)管過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)，不僅要收回其獲利m之外，還需要處罰，罰款彈性系數(shù)為k，即罰款金額為km，監(jiān)理單位沒(méi)收其罰款。由此可得出：

2.2 模型的建立

根據(jù)以上設(shè)想，可以獲取不同的純策略組合的支付矩陣，如表1所示。

表1 監(jiān)理單位、施工單位的純策略組合的支付矩陣

從表1可以看出，從而得知表1所表示的支付（監(jiān)理單位，施工單位）是合乎實(shí)際工程項(xiàng)目狀況，假定km＞c時(shí)，以上純戰(zhàn)略組合模型中不存在純戰(zhàn)略納什均衡。

2.3 混合戰(zhàn)略博弈模型

經(jīng)過(guò)以上剖析結(jié)果得出，該模型不存在純戰(zhàn)略納什均衡。故而為了建立混合戰(zhàn)略博弈模型，再引入兩個(gè)假設(shè)，令監(jiān)理單位施工過(guò)程中實(shí)行監(jiān)管的概率為α（0＜α＜1），施工單位施工過(guò)程中按規(guī)范要求進(jìn)行安全施工的概率為β（0＜β＜1），這樣就獲得混合戰(zhàn)略博弈模型的支付矩陣，如表2所示。為了能利用上述混合戰(zhàn)略博弈模型的支付矩陣求解出納什均衡點(diǎn)，我們不妨給定β，則監(jiān)理單位在施工過(guò)程中履行監(jiān)管（α=1）和不履行監(jiān)管（α=0）的期望收益分別為：

表2 監(jiān)理單位、施工單位的混合戰(zhàn)略博弈模型的支付矩陣

令E（1，β）=E（0，β）時(shí)，最終得到：

即：若施工單位按照規(guī)范要求安全施工概率：

監(jiān)理單位最優(yōu)選擇是監(jiān)管的執(zhí)行情況；若施工單位按照規(guī)范要求安全施工概率：

此時(shí)監(jiān)理單位最優(yōu)策略是不實(shí)行監(jiān)管；若施工單位按照規(guī)范要求安全施工概率：

監(jiān)理單位就會(huì)對(duì)施工過(guò)程隨機(jī)選擇實(shí)行監(jiān)管還是不實(shí)行監(jiān)管。

同樣可得，給定α，則施工單位在施工過(guò)程中按照規(guī)范要求安全施工（β=1）和不安全施工（β=0）的期望收益分別為：

令E（α，1）=E（α，0）時(shí)，最終得到：

即：若監(jiān)理單位履行監(jiān)管權(quán)利的概率：

施工單位在施工過(guò)程中最優(yōu)選擇是不按規(guī)范要求安全施工，若監(jiān)理單位實(shí)行監(jiān)管的概率：

施工單位在施工過(guò)程中最優(yōu)選擇是按規(guī)范要求安全施工，若監(jiān)理單位實(shí)行監(jiān)管的概率：

施工單位隨機(jī)選擇安全施工還是不安全施工。

因此，該混合戰(zhàn)略博弈模型下的納什均衡為：

3 模型結(jié)果分析

從上述混合戰(zhàn)略博弈模型得出的結(jié)論可知，α*與β*的取值跟罰款系數(shù)k，心存僥幸獲利m，監(jiān)管成本c有關(guān)。

（1）施工單位是否按照規(guī)范要求安全施工概率β*跟罰款系數(shù)k，心存僥幸獲利m，監(jiān)管成本c有關(guān)：①若在罰款系數(shù)k，心存僥幸獲利m不變的情況下，若監(jiān)理單位加大對(duì)施工方的安全施工監(jiān)管力度，從而導(dǎo)致監(jiān)理單位支出成本c增加，從而使施工方按規(guī)范要求安全施工的概率就會(huì)小，反之亦然。②若在監(jiān)管成本c，罰款系數(shù)k不變的情況下，施工方在施工過(guò)程中不按規(guī)范要求安全施工心存僥幸獲利m增大，越容易引起監(jiān)理單位的重視，會(huì)加大力度對(duì)施工單位的監(jiān)管工作，從而施工方獲利m逐漸減小，相應(yīng)的施工方按規(guī)范要求安全施工的概率就大，反之亦然。③若在監(jiān)管成本c，心存僥幸獲利m不變的情況下，監(jiān)理單位加大對(duì)施工單位的安全施工的罰款系數(shù)k，從而使施工單位按規(guī)范要求進(jìn)行安全施工的概率就會(huì)增大，相應(yīng)的不進(jìn)行安全施工的可能性就會(huì)降低，反之亦然。

（2）監(jiān)理單位是否進(jìn)行監(jiān)管的概率與罰款系數(shù)k有關(guān)，罰款系數(shù)k越大，那么對(duì)施工方威懾力也就越大，施工方不按規(guī)范要求進(jìn)行安全施工的概率小，這樣監(jiān)理單位監(jiān)管的概率α*小，反之亦然。

上述分析均是從純理論角度出發(fā)，并且得出的結(jié)論是在一定的假設(shè)基礎(chǔ)上成立。例如監(jiān)理單位人員都具有良好的職業(yè)素養(yǎng)和很高的監(jiān)管水平，在工作中堅(jiān)持履行自身職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和施工承包合同文件實(shí)時(shí)對(duì)施工方進(jìn)行監(jiān)管。但是在實(shí)際工作中，監(jiān)理人員各自的監(jiān)管水平和職業(yè)素養(yǎng)參差不齊，施工單位會(huì)想方設(shè)法抓住漏洞，進(jìn)而欺騙監(jiān)理單位，這樣所得出的結(jié)論就可能不成立。其次是由于受到法律法規(guī)和行業(yè)管理?xiàng)l例的限制，上述假設(shè)中罰款系數(shù)k的取值有一定的范圍，而且實(shí)行監(jiān)管概率α*會(huì)受到監(jiān)理單位人力物力的限制，所導(dǎo)致它們之間并不是純粹的線性關(guān)系，也會(huì)導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏差。最后在實(shí)際過(guò)程中，施工方為了獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益鋌而走險(xiǎn)，會(huì)向監(jiān)理人員實(shí)施賄賂手段，這樣會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理單位的監(jiān)管力出現(xiàn)偏頗，無(wú)法實(shí)時(shí)監(jiān)管施工現(xiàn)場(chǎng)是否按照規(guī)范要求進(jìn)行安全施工，這樣得出的論斷也不一定成立。

雖然監(jiān)理單位的行為決策與施工單位的行為決策并不是純戰(zhàn)略組合，但有一點(diǎn)可以確定，罰款系數(shù)k在一定的范圍內(nèi)，罰款力度加大，越能威懾施工單位，也就意味著施工單位在安全施工方面不敢懈怠，會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和承包合同文件安去施工，維護(hù)施工人員人身安全和提高工程質(zhì)量，最終實(shí)現(xiàn)雙方共同目標(biāo)。

4 結(jié)束語(yǔ)

在項(xiàng)目施工階段，監(jiān)理單位和施工單位博弈雙方會(huì)根據(jù)對(duì)方行為采取各自最優(yōu)策略，在一定的假設(shè)條件下，它們的策略的選擇和博弈的結(jié)果達(dá)到平衡（納什均衡）。本文采取的是博弈論中完全信息靜態(tài)博弈模型，并對(duì)項(xiàng)目安全施工管理進(jìn)行定量分析，最終得到混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)。在結(jié)果模型分析中指出監(jiān)理單位可以通過(guò)加大罰款系數(shù)k，選擇適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管概率α*有效的控制施工方不按規(guī)范要求進(jìn)行安全施工，最終可以達(dá)到合同條件需求。但在現(xiàn)實(shí)情況下，安全問(wèn)題不單單是施工單位自身原因?qū)е碌?，也?huì)出現(xiàn)不可抗力的自然條件。在此之外，要使該博弈策略模型在本國(guó)建筑行業(yè)發(fā)揮重大作用，應(yīng)當(dāng)合理的控制罰款系數(shù)對(duì)施工單位予以處罰，除此之外，可以對(duì)施工單位忽視安全問(wèn)題有關(guān)責(zé)任人予以制裁：情節(jié)輕微的可以給予罰款等方式，情節(jié)嚴(yán)重的依法量刑，以達(dá)到有效的制約、杜絕忽視安全施工現(xiàn)象，保障項(xiàng)目所有參與人的人身安全和項(xiàng)目質(zhì)量，確保施工安全問(wèn)題滿足法律法規(guī)和合同文件的要求。