構(gòu)建注重過程培養(yǎng)的研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系的實踐與思考

吳玉勝 李丙紅 王鑫 耿寧寧 劉寶哲 張泉

摘 要：研究生學(xué)位論文質(zhì)量是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)，隨著國家對研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重視，特別是對研究生學(xué)位論文的質(zhì)量抽檢及對抽檢結(jié)果的使用，使研究生學(xué)位論文質(zhì)量成為高校關(guān)注的熱點。對研究生學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)控，一是指對成品論文的監(jiān)控;二是指對論文形成過程的監(jiān)控。高校應(yīng)以重培養(yǎng)，重過程的理念構(gòu)建內(nèi)部研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系。

關(guān)鍵詞：研究生教育;學(xué)位論文;質(zhì)量保障體系

本文在總結(jié)分析沈陽工業(yè)大學(xué)研究生培養(yǎng)工作實踐的基礎(chǔ)上，就高校行政管理系統(tǒng)如何建立研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系及運行機制進行分析，提出了構(gòu)建重培養(yǎng)，重過程的研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系的設(shè)想，并對工作環(huán)節(jié)、內(nèi)容進行分析論證。

一、重培養(yǎng)重過程的質(zhì)量監(jiān)控理念的建立

1.以培養(yǎng)學(xué)生為本，建立重過程的學(xué)位論文監(jiān)控體系

高校內(nèi)部論文質(zhì)量監(jiān)控體系的建立主要涉及三個方面，一是學(xué)校管理系統(tǒng)，二是指導(dǎo)教師，三是學(xué)生。學(xué)校管理系統(tǒng)是主導(dǎo)，其工作理念、機制和方法決定質(zhì)量監(jiān)控體系工作效果。管理層面監(jiān)控落腳點即監(jiān)控終端一定是指導(dǎo)教師和學(xué)生，質(zhì)量保障目標(biāo)也一定是由他們來實現(xiàn)。對研究生學(xué)位論文監(jiān)控點的把握主要在兩部分，一是學(xué)生的學(xué)位論文形成過程，主要是論文開題和中期檢查;二是論文成稿后的審稿和答辯。前者是監(jiān)控學(xué)生的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)教師的工作質(zhì)量，是對教與學(xué)的過程監(jiān)控，后者是對成品論文的把關(guān)。形成“堅持以學(xué)生為本，重培養(yǎng)過程、監(jiān)督促進、自我提高”的研究生學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)控理念。

2.堅持問題導(dǎo)向，建立重培養(yǎng)的學(xué)位論文監(jiān)控體系

近年來，國家對研究生學(xué)位論文質(zhì)量越發(fā)重視，教育部對連續(xù)或多次出現(xiàn)“存在問題的學(xué)位論文”的學(xué)位授予單位和學(xué)位授權(quán)點，加大對涉事單位主要負(fù)責(zé)人約談力度，視情況開展專項檢查、核減招生計劃、暫停直至撤銷相關(guān)學(xué)位授權(quán)。在國家高壓態(tài)勢下，各高校都快速行動起來，高度重視研究生學(xué)位論文的質(zhì)量工作。以近三年遼寧省碩士研究生學(xué)位論文的抽檢結(jié)果為例來分析：2016至2018這三年間遼寧省碩士研究生學(xué)位論文抽檢優(yōu)良率分別為74.24%，71.95%，75.66%?！按嬖趩栴}的論文”的論文占2%左右。作為質(zhì)量保證的第一責(zé)任主體的學(xué)校，對研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控體系建立不應(yīng)只注重對不好結(jié)果的處理、處罰上，而是抓問題本質(zhì)，以問題為導(dǎo)向，將質(zhì)量保障工作做在前面。

3.注重實效，建立閉環(huán)的監(jiān)控工作程序

學(xué)校行政管理系統(tǒng)在研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控過程中應(yīng)重點抓住五個工作環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)工作程序：謀劃。制定監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)等。對于要監(jiān)控的內(nèi)容制定明確的監(jiān)控指標(biāo)，使二級學(xué)院、指導(dǎo)教師和學(xué)生都明確論文監(jiān)控內(nèi)容;行動。在各個監(jiān)控節(jié)點上，在師生自檢的基礎(chǔ)上進行抽樣檢查，一般按15%-20%的比例進行抽檢;問題處理。匯總抽檢結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題，處理問題。整改。學(xué)院召開專題工作會議落實學(xué)校會議的整改要求，指導(dǎo)教師和學(xué)生要認(rèn)真進行整改，并由學(xué)院撰寫整改報告上報;驗收。對整改情況進行最后驗收。同時對問題較多或問題比較嚴(yán)重的學(xué)院、學(xué)科、教師和學(xué)生作為監(jiān)控重點，進行跟蹤監(jiān)控。上述“五步工作法”形成了一個閉環(huán)的工作程序。這其中的第二步和第三步就是發(fā)現(xiàn)問題和處理問題的過程，第四步和第五步是解決問題的過程。

二、重培養(yǎng)的全過程監(jiān)控體系的內(nèi)容及工作機制

1.開題監(jiān)控

（1）謀劃開題檢測：明確開題監(jiān)控指標(biāo)，以“開題抽檢評價表”的方式公布檢查指標(biāo)。開題的監(jiān)控指標(biāo)有三大項和其中的若干小項。論文題目：論文題目是否與學(xué)科內(nèi)涵一致;研究內(nèi)容是否與題目一致。論文開題論證內(nèi)容：基礎(chǔ)理論及國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀掌握情況;論文主要內(nèi)容的前沿性、必要性;工作創(chuàng)新點及可行性;研究路線、方法正確性;研究計劃及時間安排合理性;試驗、數(shù)據(jù)采集等設(shè)計的合理性。文獻查閱：參考文獻數(shù)量;近5年國內(nèi)、外文獻數(shù)量。

（2）抽檢行動：按15-20%的學(xué)生比例對開題報告抽檢，按照上述標(biāo)準(zhǔn)由專家打分評價，通過查閱抽檢對其中評價最差的20%，以集中答辯的形式進行再檢，寫出抽檢報告。

（3）問題處理：學(xué)校召開學(xué)位論文開題抽檢工作會議，通報檢查結(jié)果，對抽檢不合格的，也就是可能產(chǎn)生2%“有問題的論文”進行延期開題處理。對普遍性問題，布置整改任務(wù)，落實整改責(zé)任。

（4）整改：二級學(xué)院召開會議布置整改工作，指導(dǎo)教師和學(xué)生是直接責(zé)任人，學(xué)院負(fù)監(jiān)控責(zé)任。

（5）驗收：指導(dǎo)教師和學(xué)生寫出整改報告，學(xué)院寫出學(xué)院整改措施和效果報告，一并報學(xué)校驗收。

2.中期檢查

中期檢查的監(jiān)控指標(biāo)主要有四項大指標(biāo)，每項大指標(biāo)下有多項小指標(biāo)，具體如下：論文題目。論文題目是否與開題報告一致，題目修改是否與原題目研究方向一致，題目與論文內(nèi)容是否一致;論文內(nèi)容。理論基礎(chǔ)是否基本掌握，創(chuàng)新工作點及主要工作是否明確，研究路線是否明晰;工作進度。主體工作進展情況，公開發(fā)表論文進展情況，論文結(jié)構(gòu)及章節(jié)內(nèi)容設(shè)計完成情況，試驗及數(shù)據(jù)采集工作是否已經(jīng)展開;文獻查閱。數(shù)量與質(zhì)量，近5年國內(nèi)、外文獻數(shù)量。

3.論文審閱

論文評閱采取外審的方式進行。首先由學(xué)生進行自檢，并填表說明：外審專家提出的哪條意見在論文中的哪頁、哪行做了修改，并對修改內(nèi)容進行對照說明。然后，學(xué)校進行抽檢，對修改效果進行評價，發(fā)現(xiàn)問題進入處理環(huán)節(jié)。

4.論文答辯

在論文答辯環(huán)節(jié)，學(xué)校以巡查形式對答辯現(xiàn)場按照規(guī)定進行監(jiān)控。學(xué)校督查的主要內(nèi)容是各學(xué)科答辯組是否按規(guī)定開展答辯工作。主要檢查內(nèi)容有：材料審查：審查與研究生學(xué)位授予的相關(guān)材料;答辯委員會組成的完整性：檢查答辯委員會專家組成人數(shù)、外請專家等是否按規(guī)定執(zhí)行;答辯會程序是否合規(guī)。答辯過程：答辯時間把控，問答環(huán)節(jié)的質(zhì)量等;答辯會場：會場整潔，懸掛會標(biāo)，張貼答辯公告、答辯名單等。這些過程的每一個環(huán)節(jié)都是對學(xué)生養(yǎng)成教育的內(nèi)容。

三、建立職責(zé)明確的質(zhì)量保障工作機制

1.研究生院是學(xué)位論文質(zhì)量保證工作的主導(dǎo)

體現(xiàn)研究生院作為工作主導(dǎo)的職責(zé)有如下幾項：頂層設(shè)計?；趯W(xué)校發(fā)展定位和研究生培養(yǎng)目標(biāo)，確定與之匹配的研究生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控理念和學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);宣傳教育。通過宣傳教育強化導(dǎo)師和研究生的學(xué)位論文規(guī)范和學(xué)術(shù)質(zhì)量的意識;制度建設(shè)。將培養(yǎng)理念融入到質(zhì)量監(jiān)控理念和標(biāo)準(zhǔn)之中做出制度安排，完善相應(yīng)規(guī)章制度;實施監(jiān)控。檢查學(xué)校頂層設(shè)計的制度安排落實情況，分節(jié)點進行抽檢，發(fā)現(xiàn)問題依法依規(guī)進行處理并安排落實整改任務(wù);整改驗收。對重點人和重點學(xué)科進行重點驗收和跟蹤監(jiān)控。

2.二級學(xué)院是學(xué)位論文質(zhì)量保證的主要責(zé)任主體

二級學(xué)院實行導(dǎo)師、學(xué)科專業(yè)、學(xué)院三級質(zhì)量監(jiān)控體系，保證學(xué)位論文質(zhì)量。研究生導(dǎo)師是培養(yǎng)質(zhì)量的第一責(zé)任人，要把人才培養(yǎng)放到第一位。學(xué)生的論文水平體現(xiàn)著導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平，學(xué)生的論文質(zhì)量反映的是導(dǎo)師的工作態(tài)度，導(dǎo)師是研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的第一關(guān)。第二級監(jiān)控點就是專業(yè)學(xué)科，可以說，研究生學(xué)位論文水平反映的也是學(xué)科專業(yè)水平，學(xué)科責(zé)任教授是學(xué)科水平的把關(guān)人，學(xué)科責(zé)任教授的權(quán)威決定著該學(xué)科研究生學(xué)位論文的質(zhì)量水平。第三級是學(xué)院和學(xué)院學(xué)位、學(xué)術(shù)分委員會的把關(guān)。學(xué)院行政機構(gòu)與學(xué)院學(xué)位、學(xué)術(shù)分委員會要充分行使行政和學(xué)術(shù)職能，保證研究生學(xué)位論文質(zhì)量。二級學(xué)院的三級監(jiān)控體系，是研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。二級學(xué)院的三級監(jiān)控體系在研究生學(xué)位論文形成的全過程中發(fā)揮作用，承擔(dān)著學(xué)位論文質(zhì)量保證的主要責(zé)任。

3.研究生教育督巡組是體制保障

督巡組的主要任務(wù)有兩個方面：一是研究生教育督查，二是提出工作意見或建議。督查的主要工作是對課程建設(shè)和學(xué)位論文質(zhì)量進行監(jiān)控，通過督查對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見或建議。具體職責(zé)有：課程建設(shè)。培養(yǎng)方案修訂工作的規(guī)范性;研究生課程教學(xué)質(zhì)量、秩序情況;研究生教學(xué)大綱、教學(xué)計劃、教學(xué)方案制定和執(zhí)行情況;學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控。學(xué)位論文開題、中期考核、學(xué)位論文審閱、答辯等環(huán)節(jié)工作情況;研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為審查;學(xué)校研究生教育專項督查工作等。從上述的工作職責(zé)可以看出，督巡組是研究生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控工作的主要保障，在內(nèi)部質(zhì)量保證體系中發(fā)揮著不可或缺的作用。

作者簡介：

吳玉勝（1978-0）男，河南濮陽人，沈陽工業(yè)大學(xué)材料學(xué)院教授，博士，博導(dǎo)，主要從事先進無機材料研究，研究生教育督導(dǎo)。

李丙紅（1976--）女，山東五蓮人，沈陽工業(yè)大學(xué)研究生院副院長，副教授，碩士，主要從事研究生教育管理。

王鑫（1983--）男，沈陽工業(yè)大學(xué)研究生院，工程師，博士，主要從事研究生教育管理。

耿寧寧（1988--）女，沈陽工業(yè)大學(xué)研究生院，工程師，碩士，主要從事研究生教育管理。

劉寶哲（1981--）男，沈陽工業(yè)大學(xué)研究生院，工程師，碩士，主要從事研究生教育管理。

通訊作者：

張泉（1956--）男，遼寧海城人，沈陽工業(yè)大學(xué)研究生院，教授，博士，主要從事研究生教育管理。