垃圾處理PPP項(xiàng)目監(jiān)管演化博弈分析

田 澤，肖 雯，龐慶華

(河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213022)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，增長(zhǎng)的垃圾排放與垃圾處理能力之間的矛盾日益嚴(yán)重，“垃圾圍城” 成為現(xiàn)在亟待解決的問題。2017年財(cái)政部、住建部、農(nóng)業(yè)部和環(huán)保部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于政府參與的污水、垃圾處理項(xiàng)目全面實(shí)施PPP模式的通知》，為垃圾處理提出一種新模式，即政府和社會(huì)資本合作模式(public private partnership，PPP)。目前，垃圾處理PPP項(xiàng)目監(jiān)管質(zhì)量令人堪憂，引發(fā)了一系列社會(huì)問題，如 “余杭中泰垃圾焚燒廠事件”“湖北仙桃垃圾焚燒發(fā)電事件”。垃圾處理場(chǎng)對(duì)未經(jīng)合理分類的垃圾，一并填埋或焚燒，形成“一勺燴”現(xiàn)象，由此產(chǎn)生的廢物廢氣形成二次污染，嚴(yán)重危害當(dāng)?shù)鼐用竦纳罱】?。與其他PPP項(xiàng)目不同，垃圾處理PPP項(xiàng)目存在顯著的外部性，因此政府監(jiān)管至關(guān)重要。然而我國(guó)PPP模式存在“輕運(yùn)營(yíng)，輕監(jiān)管”的質(zhì)量問題，主要原因是垃圾處理企業(yè)的區(qū)域壟斷性。垃圾處理企業(yè)，尤其是終端處理企業(yè)通常由當(dāng)?shù)卣ㄟ^特許經(jīng)營(yíng)的方式選出，垃圾處理PPP項(xiàng)目呈現(xiàn)“政府壟斷買家、處理企業(yè)壟斷賣家”的雙邊壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在政府和垃圾處理企業(yè)的博弈中，垃圾處理企業(yè)利用自身的信息優(yōu)勢(shì)違規(guī)操作，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，損害社會(huì)福利；而政府受到成本約束和信息不對(duì)稱約束，難以對(duì)企業(yè)實(shí)施及時(shí)有效的監(jiān)管，最終導(dǎo)致垃圾處理PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)困難。

關(guān)于PPP項(xiàng)目監(jiān)管問題與對(duì)策方面的研究，AKERLOF[1]首次提出信息不對(duì)稱理論，認(rèn)為信息不對(duì)稱是監(jiān)管問題產(chǎn)生的原因。吉富星等[2]認(rèn)為在PPP項(xiàng)目中，信息不對(duì)稱、信息時(shí)滯和缺乏可信性等會(huì)影響政府管理績(jī)效。ZHOU等[3]指出在公共產(chǎn)品的博弈中，政府懲罰與激勵(lì)措施能夠抑制公共產(chǎn)品供應(yīng)鏈中存在的“搭便車”行為。郭雪萌等[4]通過研究表明公眾參與是提升政府監(jiān)管績(jī)效的有效方法。關(guān)于公眾參與對(duì)政府監(jiān)管績(jī)效的影響研究，大多學(xué)者主要將社會(huì)公眾參與和政府分別作為單個(gè)行為主體，研究主體間行為選擇的影響,而忽視了公眾參與對(duì)政府職能的替代作用和互補(bǔ)作用。如馬亮[5]認(rèn)為在PPP項(xiàng)目中，公眾參與能夠替代政府的監(jiān)管職能，減少政府監(jiān)管成本。王樹文等[6]認(rèn)為公眾參與能彌補(bǔ)政企信息不對(duì)稱的不足。關(guān)于演化博弈的應(yīng)用,目前主要集中在工程建設(shè)管理[7]、合作競(jìng)爭(zhēng)[8]、碳排放治理[9]方面，較少應(yīng)用于垃圾治理領(lǐng)域。如盧梅等[10]通過對(duì)建筑垃圾產(chǎn)業(yè)鏈各節(jié)點(diǎn)行為主體的策略博弈分析，探求影響建筑垃圾資源化的影響因素。李達(dá)[11]分析了學(xué)校和學(xué)生參與垃圾分類回收的行為選擇。但這些研究?jī)H涉及垃圾分類和定價(jià)模式，缺乏演化博弈的思想。演化博弈認(rèn)為主體通過觀察學(xué)習(xí)不斷調(diào)整自己的行為策略，博弈是一個(gè)反復(fù)調(diào)整的過程。綜上，筆者在已有研究的基礎(chǔ)上，假設(shè)博弈方的策略選擇受公眾參與和懲罰激勵(lì)兩個(gè)主要因素影響，基于公眾參與和懲罰力度角度建立政府和垃圾處理企業(yè)的博弈模型，通過雅可比矩陣求解和數(shù)值仿真模擬得到系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略和影響因素，以期為改善垃圾處理PPP項(xiàng)目的監(jiān)管質(zhì)量提供有效建議。

1 基本假設(shè)與模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)

兩個(gè)博弈主體即政府部門和垃圾處理企業(yè)都是有限理性的，在博弈初期，雙方策略并不是最優(yōu)的，通過相互的學(xué)習(xí)和調(diào)整達(dá)到均衡的水平。政府部門存在積極監(jiān)管和消極監(jiān)管兩種策略，垃圾處理企業(yè)存在合規(guī)操作和違規(guī)操作兩種不同的策略。其中，合規(guī)操作指垃圾處理企業(yè)按照垃圾分類原則和垃圾處理標(biāo)準(zhǔn)處理，違規(guī)操作指垃圾處理企業(yè)未按垃圾分類原則和垃圾處理標(biāo)準(zhǔn)處理，而是對(duì)垃圾進(jìn)行“一勺燴”處理。

筆者引入?yún)?shù)α(0≤α≤1)表示公眾參與程度，為社會(huì)公眾參與垃圾處理PPP項(xiàng)目的概率，其大小與社會(huì)公眾的教育程度、對(duì)垃圾分類處理問題的敏感性、政策約束和激勵(lì)相關(guān)。一方面，社會(huì)公眾參與能彌補(bǔ)政企信息不對(duì)稱的不足，當(dāng)社會(huì)公眾完全參與時(shí)，政府部門和垃圾處理企業(yè)達(dá)到信息對(duì)稱的理想狀態(tài)。另一方面，公眾參與對(duì)政府監(jiān)管具有替代作用，α越高，政府成本越低。引入變量Fs表示懲罰力度，即當(dāng)垃圾處理企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為時(shí)，遭受政府部門的懲罰金額。基于以上分析，筆者做出以下假設(shè)：

假設(shè)1政府部門積極監(jiān)管的概率為x(0≤x≤1)，則政府部門消極監(jiān)管的概率為1-x。政府積極監(jiān)管時(shí)的基本收益為Rg(如上級(jí)政府的獎(jiǎng)勵(lì)、公信力的提升等)；政府的監(jiān)管成本為Cg=Co+(1-α)/β，其中Co為固定成本，(1-α)/β為邊際成本，β為常數(shù)，代表政府部門自身的監(jiān)管能力。當(dāng)公眾參與程度α=0時(shí)，政府部門支付參與監(jiān)管的成本包括固定成本和額外監(jiān)管成本；當(dāng)α=1時(shí)，政府部門只需支付一定的固定成本，此時(shí)社會(huì)公眾完全代替政府行駛監(jiān)管職能。

假設(shè)2垃圾處理企業(yè)行為是否合規(guī)會(huì)影響政府社會(huì)福利效益。當(dāng)垃圾處理企業(yè)采取合規(guī)行為時(shí)，政府得到的社會(huì)福利效益提升為Mg；當(dāng)垃圾處理企業(yè)采取違規(guī)行為時(shí)，政府得到的社會(huì)福利效益降低為Vg。當(dāng)垃圾處理企業(yè)采取違規(guī)行為、政府消極監(jiān)管時(shí)，政府部門遭受的社會(huì)福利損失為Ng，受到社會(huì)公眾參與的影響，政府部門此時(shí)遭受的實(shí)際損失為αNg。

假設(shè)3垃圾處理企業(yè)行為合規(guī)的概率為y(0≤y≤1)，則垃圾處理企業(yè)行為不合規(guī)的概率為1-y。垃圾處理企業(yè)的基本收益為Rs。當(dāng)垃圾處理企業(yè)行為合規(guī)時(shí)，需支付的成本為Cs(檢驗(yàn)垃圾是否正確分類、重新對(duì)垃圾進(jìn)行分類、標(biāo)準(zhǔn)化垃圾處理的成本)。當(dāng)垃圾處理企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為時(shí)，不需支付成本；若垃圾處理企業(yè)行為違規(guī)，則可從中端收運(yùn)企業(yè)獲得合謀利益Ds(中端收運(yùn)企業(yè)為答謝垃圾處理企業(yè)不上報(bào)或拒收其未分類的垃圾而提供的報(bào)酬)。當(dāng)垃圾處理企業(yè)行為違規(guī)且被政府查處時(shí)，企業(yè)遭受的政府懲罰金額為Fs，潛在損失為δs(社會(huì)責(zé)任成本增加、社會(huì)聲譽(yù)下降)。

假設(shè)4垃圾處理企業(yè)被查處的可能性為Us，受政府查處的可能性和社會(huì)公眾參與程度兩方面影響，Us=θ+α(1-θ)，其中θ表示政府部門和垃圾處理企業(yè)之間信息不對(duì)稱的程度。

1.2 模型構(gòu)建

根據(jù)上述假設(shè)和主體利益最大化原則，建立政府部門和垃圾處理企業(yè)的博弈支付矩陣，如表1所示。

表1 政府部門和垃圾處理企業(yè)的博弈支付矩陣

2 演化博弈模型求解

2.1 模型構(gòu)建

(1)政府部門選擇“積極監(jiān)管”和“消極監(jiān)管”獲得的期望收益分別為：

Ex=y[Rg-Cg+Mg]+(1-y)[Rg-Cg]

(1)

E1-x=yMg+(1-y)(-Vg-αNg)

(2)

則政府部門的平均期望收益為：

(3)

此時(shí)政府部門的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

x(1-x)[Rg-Cg+αNg-αNgy]

(4)

(2)垃圾處理企業(yè)選擇“合規(guī)”行為和“違規(guī)行為”獲得的期望收益分別為：

Ey=x(Rs-Cs)+(1-x)(Rs-Cs)

(5)

E1-y=x[Rs-(UsFs+Usδs)+Ds]+

(1-x)(Rs+Ds)

(6)

則垃圾處理企業(yè)的平均期望收益為：

(7)

此時(shí)垃圾處理企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

y(1-y)[-Ds-Cs+Vs(Fs+δs)x]

(8)

2.2 均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性分析

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求出的均衡點(diǎn)不一定是系統(tǒng)穩(wěn)定結(jié)果(ESS)，根據(jù)FRIEDMAN[12]提出的方法，構(gòu)建雅可比矩陣J：

式中：a11=(1-2x)[Rg-Cg+αNg-αNgy]；a12=-x(1-x)αNg；a21=y(1-y)Us(Fs+δs)；a22=(1-2y)[-Ds-Cs+Us(Fs+δs)x]。

證明根據(jù)各均衡點(diǎn)的雅可比矩陣和行列式判定穩(wěn)定性。當(dāng)Fs>F0，α0<α<α1時(shí)，判別情況如表2所示，其他狀態(tài)判別方法一致，不再詳述。

表2 局部穩(wěn)定性分析結(jié)果

結(jié)上可知，6種參數(shù)的不同取值會(huì)產(chǎn)生4種不同的狀態(tài)，其均衡點(diǎn)和參數(shù)條件如表3所示。由表3可知，參數(shù)懲罰力度和社會(huì)公眾參與程度取不同值時(shí)，系統(tǒng)的狀態(tài)也在不斷變化，表現(xiàn)為(消極監(jiān)管，違規(guī)操作)-(積極監(jiān)管，違規(guī)操作)-隨機(jī)狀態(tài)-(積極監(jiān)管，合規(guī)操作)。系統(tǒng)不存在(消極監(jiān)管，合規(guī)操作)的演化穩(wěn)定結(jié)果，即政府部門積極有效監(jiān)管是垃圾處理企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的基本前提，沒有政府的積極監(jiān)管，垃圾處理企業(yè)也不會(huì)合規(guī)操作。

表3 演化穩(wěn)定結(jié)果及參數(shù)條件

3 演化博弈模型分析

根據(jù)上述分析，受關(guān)鍵參數(shù)α0、α1和F0的影響，系統(tǒng)演化穩(wěn)定結(jié)果會(huì)發(fā)生改變。

(1)當(dāng)α<α0，F(xiàn)sF0時(shí)，(消極監(jiān)管，違規(guī)操作)是系統(tǒng)演化穩(wěn)定結(jié)果。此時(shí)，公眾參與程度較低，無論政府部門對(duì)垃圾處理企業(yè)懲罰力度如何，政府都消極監(jiān)管而垃圾處理企業(yè)選擇違規(guī)操作。當(dāng)垃圾處理行業(yè)處于發(fā)展初期時(shí)，因?yàn)楣娙狈χ鲃?dòng)舉報(bào)違規(guī)企業(yè)的意識(shí)和舉報(bào)的渠道，所以社會(huì)公眾參與程度不高，而政府選擇監(jiān)管時(shí)需要支付的人力、技術(shù)成本高于收益，故政府傾向選擇消極監(jiān)管。當(dāng)政府消極監(jiān)管時(shí)，垃圾處理企業(yè)被查處的可能性也減小，因此企業(yè)選擇違規(guī)行為以減少企業(yè)成本。

(2)當(dāng)α0<α<α1或α>α1，F(xiàn)s

(3)當(dāng)α0<α<α1，F(xiàn)s>F0時(shí)，隨機(jī)狀態(tài)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定結(jié)果。此時(shí)公眾參與程度較高，政府部門懲罰力度較大。隨著垃圾處理企業(yè)的發(fā)展，社會(huì)公眾參與程度有所增強(qiáng)，但強(qiáng)度不大。此時(shí)，社會(huì)公眾參與可減少政府監(jiān)管成本，但不能保證政府部門積極監(jiān)管成本小于積極監(jiān)管收益(包括社會(huì)福利效力增加)，因此政府部門既可能選擇積極監(jiān)管也可能選擇消極監(jiān)管。雖然政府部門懲罰力度較大，垃圾處理企業(yè)可能選擇合規(guī)行為，但由于政府部門的行為選擇未定，垃圾處理企業(yè)可處于合規(guī)行為和違規(guī)行為之間。這種狀態(tài)體現(xiàn)了企業(yè)受政策搖擺影響調(diào)整自身行為的策略模式，屬于二維系統(tǒng)中雙方行為相互影響演化的過渡期。

(4)當(dāng)α>α1，F(xiàn)s>F0時(shí)，(積極監(jiān)管，合規(guī)操作)是系統(tǒng)演化的穩(wěn)定結(jié)果。這時(shí)社會(huì)公眾參與程度高，政府部門的懲罰力度大。當(dāng)垃圾處理行業(yè)發(fā)展到一定程度，社會(huì)公眾積極參與垃圾處理問題，政府建立健全社會(huì)公眾監(jiān)管體系和企業(yè)違規(guī)行為獎(jiǎng)懲體系，政企之間的行為會(huì)趨于一種理想的狀態(tài)，即(積極監(jiān)管，合規(guī)操作)。

4 數(shù)值仿真

(1)同時(shí)考慮不同公眾參與程度和懲罰力度對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響。①當(dāng)α<α0，F(xiàn)sF0時(shí)，取α=0.2，F(xiàn)s=6，此時(shí)系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖2所示，可看出當(dāng)懲罰力度較大而公眾參與程度較低時(shí)，系統(tǒng)依舊向穩(wěn)定點(diǎn)(0，0)演化。且相較于圖1，隨著懲罰力度變大，垃圾處理企業(yè)向違規(guī)行為演化的速度減緩。③當(dāng)α0<α<α1，F(xiàn)sα1，F(xiàn)sF0時(shí)，取α=0.5，F(xiàn)s=6，此時(shí)系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖5所示，可看出當(dāng)公眾參與程度有所提高且懲罰力度較大時(shí)，系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)也在隨機(jī)變化。⑥當(dāng)α>α1，F(xiàn)s>F0時(shí)，取α=0.8，F(xiàn)s=6，此時(shí)系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖6所示，可看出當(dāng)公眾參與程度和政府懲罰力度均較大時(shí)，系統(tǒng)的最終會(huì)向穩(wěn)定點(diǎn)(1，1)演化，達(dá)到理想狀態(tài)。

圖1 當(dāng)α<α0，F(xiàn)s

圖2 當(dāng)α<α0，F(xiàn)s>F0時(shí)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化圖

圖3 當(dāng)α0<α<α1，F(xiàn)s

圖4 當(dāng)α>α1，F(xiàn)s

圖5 當(dāng)α0<α<α1，F(xiàn)s>F0時(shí)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化圖

圖6 當(dāng)α>α1，F(xiàn)s>F0時(shí)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化圖

(2)考慮公眾參與程度和懲罰力度一個(gè)變量固定、另一個(gè)變量變動(dòng)對(duì)博弈方策略選擇的影響。設(shè)置參數(shù)值y=0.4，α分別取0.2,0.4,0.5,0.6，得到x隨α的變化情況，如圖7所示，可看出隨著公眾參與程度的提高，政府部門越有可能采取積極監(jiān)管策略。設(shè)置參數(shù)值x=0.5，α=0.5，F(xiàn)s分別取2,6,9，得到y(tǒng)隨Fs的變化情況，如圖8所示，可看出懲罰力度越大，垃圾處理企業(yè)越有可能合規(guī)操作。

圖7 公眾參與對(duì)政府部門行為選擇的影響

圖8 懲罰力度對(duì)垃圾處理企業(yè)行為選擇的影響

5 結(jié)論與建議

垃圾處理PPP模式有著“公眾參與、政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的合作優(yōu)勢(shì)，能夠?qū)崿F(xiàn)市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。筆者運(yùn)用演化博弈理論，引入公眾參與程度和懲罰力度兩個(gè)參數(shù)，對(duì)垃圾處理PPP項(xiàng)目中政府和企業(yè)兩個(gè)博弈方的行為選擇進(jìn)行分析，結(jié)果表明：①政府部門和垃圾處理企業(yè)的行為選擇呈現(xiàn)4種不同的狀態(tài)：(消極監(jiān)管，違規(guī)操作)-(積極監(jiān)管，違規(guī)操作)-隨機(jī)狀態(tài)-(積極監(jiān)管，合規(guī)操作)。②政府的積極監(jiān)管是企業(yè)合規(guī)行為的必要前提。垃圾處理企業(yè)“合規(guī)操作”行為的比例越低，政府越有可能采取“積極監(jiān)管”。政府部門采取“積極監(jiān)管”的比例越高，垃圾處理企業(yè)越有可能選擇“合規(guī)操作”。若沒有政府積極監(jiān)管，則不存在企業(yè)合規(guī)行為。③只有當(dāng)公眾參與程度和懲罰力度滿足α>α1且Fs>F0時(shí)，系統(tǒng)才會(huì)向理想狀態(tài)演化。

基于上述結(jié)論，提出如下建議：①鼓勵(lì)公眾參與，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。發(fā)揮各類社會(huì)公眾主體在垃圾處理問題中的作用，如建立新聞媒體信息披露機(jī)制，曝光“一勺燴”企業(yè)的違規(guī)行為；行業(yè)協(xié)會(huì)識(shí)別垃圾處理企業(yè)違規(guī)行為，為政府部門提供有效信息。②加大經(jīng)濟(jì)性懲罰力度，實(shí)行經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)貼。垃圾處理企業(yè)具有區(qū)域壟斷性和稀缺性，對(duì)其懲罰不宜采用停整這類影響企業(yè)日常工作的措施，應(yīng)加大經(jīng)濟(jì)懲罰力度，以起到威懾作用。同時(shí)，考慮到垃圾處理企業(yè)受技術(shù)水平約束和處理成本過高約束，應(yīng)對(duì)垃圾處理企業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)貼。③完善舉報(bào)機(jī)制，建立獎(jiǎng)勵(lì)制度。鑒于公眾參與和政府監(jiān)管存在互補(bǔ)關(guān)系，政府部門應(yīng)完善公眾參與舉報(bào)機(jī)制，開設(shè)并公開電話、網(wǎng)站、微博、微信等投訴舉報(bào)通道，加大對(duì)舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)力度，接受社會(huì)公眾對(duì)垃圾處理問題的監(jiān)督和關(guān)注。