技術(shù)創(chuàng)新分類述評(píng)
——兼論技術(shù)創(chuàng)新分類的一個(gè)新視角

鄒坦永

(河南工程學(xué)院 外語(yǔ)學(xué)院，河南 鄭州451191)

全面認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)和分類對(duì)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新分類可以為企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新指明方向。然而，技術(shù)創(chuàng)新的分類多種多樣，在內(nèi)涵上并不統(tǒng)一，外延上也不一致。來(lái)自不同領(lǐng)域的研究者為了研究的需要，往往從各自立場(chǎng)選取不同視角進(jìn)行分類研究，所以技術(shù)創(chuàng)新的類型繁多，比如激進(jìn)式創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新、真正新穎創(chuàng)新、連續(xù)與非連續(xù)創(chuàng)新、利基創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新等。這些術(shù)語(yǔ)具有極大的模糊性，存在諸多分歧。到目前為止，技術(shù)創(chuàng)新依然沒有一個(gè)明確、一致的定義。在很多分類中，有些只是稱謂不同而內(nèi)容相同，如有些被稱為激進(jìn)式、非連續(xù)的創(chuàng)新，其實(shí)屬于漸進(jìn)式創(chuàng)新范疇，也有些稱謂既有區(qū)別又有交叉，給研究和實(shí)證帶來(lái)極大困惑與不便。這就有必要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的類型進(jìn)行統(tǒng)一,澄清其內(nèi)涵，這樣才便于在統(tǒng)一口徑下開展研究。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧與梳理發(fā)現(xiàn)，宏觀與微觀、市場(chǎng)與技術(shù)維度是普遍采用的分類依據(jù)。事實(shí)表明，這些維度并不能涵蓋全部創(chuàng)新類型。在識(shí)別創(chuàng)新時(shí)，不應(yīng)單一從宏觀與微觀、技術(shù)與市場(chǎng)維度來(lái)考察，有必要引入產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品等維度，并且將宏觀、微觀、技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品等六維度放在同一框架下加以審視，這樣才更加全面、合理。

一、技術(shù)創(chuàng)新類型及不一致性表現(xiàn)

(一)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新性

熊彼特創(chuàng)新理論下的創(chuàng)新包括采用新產(chǎn)品、新生產(chǎn)方法、開辟新市場(chǎng)、擁有某種生產(chǎn)要素的供應(yīng)來(lái)源、新組織等五個(gè)方面[1]，后來(lái)學(xué)者將之分別對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品、技術(shù)(新技術(shù)與工藝)、市場(chǎng)、資源配置和組織(制度)創(chuàng)新。[2-4]從創(chuàng)新性(innovativeness)來(lái)看，創(chuàng)新具有激進(jìn)性和漸進(jìn)性；從技術(shù)視角看，創(chuàng)新的漸進(jìn)性是普遍規(guī)律。[5-6]一般而言，創(chuàng)新內(nèi)涵包含著技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新的一個(gè)維度。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)在進(jìn)行創(chuàng)新分類的過程中至少存在兩個(gè)問題：一是研究視角的多元化，沒有統(tǒng)一的劃分基礎(chǔ)；二是混淆了創(chuàng)新與創(chuàng)新性。創(chuàng)新性主要是指技術(shù)的新穎程度(novelty)。Rosanna Garcia和Roger Calantone[7]、吳曉波等[8]指出，創(chuàng)新性通常用來(lái)測(cè)量一項(xiàng)創(chuàng)新的新穎程度。高創(chuàng)新性產(chǎn)品一般是指新穎程度較高的產(chǎn)品，而低創(chuàng)新性產(chǎn)品是指新穎程度較低的產(chǎn)品。但是，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，究竟從什么研究視角判斷新穎程度及新穎程度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)選取并不具有一致性。大多數(shù)文獻(xiàn)是從企業(yè)創(chuàng)新的新穎性進(jìn)行研究的，也有文獻(xiàn)是從世界新穎、部門新穎、產(chǎn)業(yè)新穎、市場(chǎng)新穎和消費(fèi)者新穎等視角加以研究的。這種界定創(chuàng)新性的相對(duì)性質(zhì)導(dǎo)致人們難以對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)過程進(jìn)行深入了解，因?yàn)槲覀儾豢赡茉诓煌姆治鰡卧羞M(jìn)行比較。盡管創(chuàng)新性的研究有不同的視角，但一致性的確存在；它總是被模型化為市場(chǎng)和(或)技術(shù)因素的非連續(xù)程度。因此，產(chǎn)品創(chuàng)新性是測(cè)量產(chǎn)品(工藝或服務(wù))在市場(chǎng)和(或)技術(shù)過程中能夠產(chǎn)生的潛在非連續(xù)的工具。從宏觀視角看，創(chuàng)新性是指一項(xiàng)創(chuàng)新創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)和(或)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)范式轉(zhuǎn)換能力的程度；從微觀視角看，創(chuàng)新性是指一項(xiàng)創(chuàng)新影響企業(yè)現(xiàn)有市場(chǎng)資源、技術(shù)資源、技能、知識(shí)、能力或戰(zhàn)略能力的程度。需要強(qiáng)調(diào)的是，產(chǎn)品創(chuàng)新性不等于企業(yè)創(chuàng)新性。企業(yè)或組織創(chuàng)新性被定義為某一企業(yè)創(chuàng)新或開發(fā)新產(chǎn)品的傾向，也被定義為企業(yè)采用創(chuàng)新的傾向[7]。無(wú)論哪一種情況，企業(yè)銷售產(chǎn)品的創(chuàng)新性都不是組織創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)。許多企業(yè)采取了模仿和改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品或技術(shù)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略在改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面非常成功。微軟就是這種類型戰(zhàn)略的經(jīng)典例子。雖然微軟公司的創(chuàng)新能力很強(qiáng)，但是依然被他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手視為善于模仿而并不真正具備高度創(chuàng)新性的企業(yè)。因此，擁有高創(chuàng)新性產(chǎn)品的企業(yè)并不意味著就是高創(chuàng)新性的企業(yè)。

(二)創(chuàng)新分類方法

通過梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新分類主要有以下幾種：

第一，五維度分類法。系統(tǒng)創(chuàng)新、大創(chuàng)新、小創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新和隱性創(chuàng)新。[9]

第二，四維度分類法。漸進(jìn)式創(chuàng)新、模塊化創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新[10]，利基創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新、常規(guī)創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新[11]，漸進(jìn)式創(chuàng)新、演化市場(chǎng)創(chuàng)新、演化技術(shù)創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新[12]，漸進(jìn)式創(chuàng)新、市場(chǎng)突破創(chuàng)新、技術(shù)突破創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新[13]，漸進(jìn)式創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新、融合創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新[14]。

第三，三維度分類法。低度創(chuàng)新、中度創(chuàng)新和高度創(chuàng)新[15]，漸進(jìn)式創(chuàng)新、新一代創(chuàng)新和全新創(chuàng)新(radically new)[16]，激進(jìn)式創(chuàng)新、真正新穎創(chuàng)新(really new innovation)和漸進(jìn)式創(chuàng)新[17]。

第四，二維度分類法。此類分類法的主要代表有連續(xù)和非連續(xù)創(chuàng)新[18]，工具創(chuàng)新和最終創(chuàng)新[19]，變異創(chuàng)新和再定位(reorientation)創(chuàng)新[20]，真實(shí)創(chuàng)新和采納創(chuàng)新[21]，原始創(chuàng)新和改造創(chuàng)新[22]，演化創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新[23]，維持性創(chuàng)新和破壞性創(chuàng)新[24]，真正新穎(really new)創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新[25]，突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新[26]，激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新[9，27]，封閉式創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新[28-32]。

(三)創(chuàng)新分類的內(nèi)在不一致性

以上不同的分類造成概念上的模糊并為實(shí)證研究帶來(lái)困難，要么相同的名稱代表不同的創(chuàng)新分類，要么相同的創(chuàng)新在不同分類中被命名為不同的名稱?，F(xiàn)選取其中具有代表性的四類進(jìn)行分析和比較。

1.連續(xù)與非連續(xù)

Utterback把非連續(xù)的變化或者激進(jìn)創(chuàng)新定義為：“非連續(xù)變化或者激進(jìn)式創(chuàng)新意味著改變，清除了企業(yè)在技術(shù)技能和知識(shí)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)、工程和設(shè)備方面的現(xiàn)有大部分投資?！盵23]從他的觀點(diǎn)看，企業(yè)層面或者產(chǎn)業(yè)層面的斷層(dislocation)或非連續(xù)通常伴隨著激進(jìn)式創(chuàng)新的引入。連續(xù)創(chuàng)新則是趨向于企業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化并維持現(xiàn)狀。

2.創(chuàng)新與再創(chuàng)新

Rothwell與Gardiner關(guān)注技術(shù)非連續(xù)方面，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)有創(chuàng)新的再創(chuàng)新或改進(jìn)。創(chuàng)新和再創(chuàng)新的二分法下面還包括幾個(gè)二級(jí)分類。[33]創(chuàng)新(innovation)是指具有里程碑意義的全新發(fā)明，并因此創(chuàng)造出新產(chǎn)業(yè)。再創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)世界的主導(dǎo)部分，則是在原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，比如產(chǎn)品的再設(shè)計(jì)(redesign)、再架構(gòu)(rearchitecture)、代際升級(jí)(generational upgrading)、材料改進(jìn)(improvements)、子系統(tǒng)微調(diào)(minor details)。

3.高、中、低度創(chuàng)新

Kleinschmidt 與 Cooper提出的三分法包括高度創(chuàng)新、中度創(chuàng)新和低度創(chuàng)新。[15]高度創(chuàng)新性產(chǎn)品包括世界新穎產(chǎn)品、企業(yè)新穎產(chǎn)品、市場(chǎng)新穎產(chǎn)品。中度創(chuàng)新性產(chǎn)品包括企業(yè)層面的較少創(chuàng)新性的新產(chǎn)品線和現(xiàn)有產(chǎn)品線的新產(chǎn)品。低度創(chuàng)新性產(chǎn)品包括修正、成本削減和重新定位(repositioning)的產(chǎn)品。

4.利基創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新、常規(guī)創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新

Abernathy 與Clark的矩陣分類法著重描繪技術(shù)能力與市場(chǎng)環(huán)境之間的競(jìng)爭(zhēng)意義。[11]創(chuàng)新可以分為利基創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新、常規(guī)(regular)創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新。利基創(chuàng)新是指穩(wěn)定且明確界定的現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)過進(jìn)一步改良、改進(jìn)或改變以維持新的市場(chǎng)地位。這些改進(jìn)以已有技術(shù)為基礎(chǔ)，提高了產(chǎn)品在新興市場(chǎng)的適用性。架構(gòu)創(chuàng)新是指通過新產(chǎn)業(yè)或者重新變革現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)建立新的市場(chǎng)聯(lián)系。常規(guī)創(chuàng)新是以現(xiàn)有市場(chǎng)和客戶為目標(biāo)，在既有技術(shù)和產(chǎn)品能力基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，通常包含工藝技術(shù)的漸進(jìn)式改進(jìn)。革命性創(chuàng)新破壞現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)能力并使其變得過時(shí)，但是仍以現(xiàn)有市場(chǎng)和客戶為目標(biāo)。

以上四種分類方法對(duì)相同的創(chuàng)新給出了不同的術(shù)語(yǔ)稱謂。比如，打字機(jī)在不同的分類中就存在不同的定位。Utterback認(rèn)為：“非連續(xù)現(xiàn)象在打字機(jī)由手工打字機(jī)、電動(dòng)打字機(jī)、專用處理器和個(gè)人電腦的發(fā)展過程中得以體現(xiàn)。在20世紀(jì)初期大型手動(dòng)打字機(jī)企業(yè)中，沒有一家企業(yè)能夠成功地趕上電動(dòng)打字機(jī)的潮流；只有作為局外人的IBM才開發(fā)出了電動(dòng)打字機(jī)產(chǎn)品和市場(chǎng)?！盵23]基于此，他將電動(dòng)打字機(jī)歸為激進(jìn)式創(chuàng)新，因?yàn)樾录夹g(shù)帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)非連續(xù)和新的競(jìng)爭(zhēng)者。Rothwell與Gardiner的分類法將漸進(jìn)式設(shè)計(jì)看成是增加了激進(jìn)式的新特征以提升現(xiàn)有創(chuàng)新。[33]因此，他們將由手動(dòng)打字機(jī)到電動(dòng)打字機(jī)的技術(shù)進(jìn)步視為漸進(jìn)式創(chuàng)新。Kleinschmidt 與Cooper將打字機(jī)技術(shù)演化視為中度創(chuàng)新[15]，而Abernathy和Clark 則稱之為革命性創(chuàng)新[11]。

二、技術(shù)創(chuàng)新的研究視角

研究視角和維度上的差異，造成了不同的具體分類?？傮w上看，主要有以下三個(gè)視角和選擇標(biāo)準(zhǔn)：宏觀和微觀視角、市場(chǎng)非連續(xù)和技術(shù)非連續(xù)視角、單一維度和多維度視角。這些研究都假定創(chuàng)新存在創(chuàng)新性差異，并用創(chuàng)新性作為衡量市場(chǎng)和(或)技術(shù)非連續(xù)的重要標(biāo)準(zhǔn)。

(一)宏觀和微觀視角

實(shí)證文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的衡量分為兩類：一是宏觀層次，衡量創(chuàng)新屬于世界新穎、市場(chǎng)新穎還是產(chǎn)業(yè)新穎[25，34]；二是微觀層次，衡量創(chuàng)新屬于企業(yè)新穎還是客戶新穎[35]。這部分學(xué)者通常同時(shí)從宏觀和微觀層次進(jìn)行概念建構(gòu)。宏觀和微觀區(qū)分十分重要，因?yàn)樗缍藙?chuàng)新的新穎性適用對(duì)象，即對(duì)誰(shuí)而言是新穎的、屬于誰(shuí)的新穎。

從宏觀視角看，創(chuàng)新性是基于企業(yè)外部因素的評(píng)價(jià)，比如某項(xiàng)創(chuàng)新相對(duì)于世界、產(chǎn)業(yè)或新競(jìng)爭(zhēng)者(通過引入創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)者)的新穎程度。宏觀非連續(xù)是世界范圍、產(chǎn)業(yè)范圍或市場(chǎng)范圍的非連續(xù)。這種非連續(xù)不取決于企業(yè)戰(zhàn)略或結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)或資源獲取能力。它必須是以高度激進(jìn)式的創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)而導(dǎo)致世界范圍內(nèi)的非連續(xù)。很少有產(chǎn)品能夠通過內(nèi)部力量來(lái)完成這一壯舉，盡管這樣的產(chǎn)品的確存在，比如瓦特蒸汽機(jī)(約1769年)、電報(bào)(約1840年)、萬(wàn)維網(wǎng)(約1980年)。瓦特蒸汽機(jī)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)革命，萬(wàn)維網(wǎng)是信息革命的主要驅(qū)動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)非連續(xù)更易于辨別。索尼隨身聽(Sony walkman)為移動(dòng)娛樂創(chuàng)造了一個(gè)新市場(chǎng)，為小型電子業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)新產(chǎn)業(yè)。蘋果電腦為家用電腦創(chuàng)造了新用途、新客戶和新的分銷渠道。引起市場(chǎng)非連續(xù)的創(chuàng)新普遍存在，例如光盤、防抱死制動(dòng)、越野車、尼龍材料和ATM等。

從微觀視角看，產(chǎn)品創(chuàng)新性是指企業(yè)新穎或者企業(yè)客戶新穎。非連續(xù)可以出現(xiàn)在企業(yè)市場(chǎng)或研發(fā)戰(zhàn)略中，也可以出現(xiàn)在企業(yè)供應(yīng)商或分銷鏈中。然而，產(chǎn)品的創(chuàng)新性取決于公司技能和潛在能力。對(duì)于像IBM這樣的電子產(chǎn)品制造商而言，從事制造和銷售電動(dòng)汽車將是一個(gè)顛覆性和非連續(xù)的努力嘗試。然而，通用汽車設(shè)計(jì)和銷售電動(dòng)汽車則不會(huì)被認(rèn)為是非連續(xù)的。同樣，企業(yè)客戶根據(jù)不同的創(chuàng)新程度對(duì)同樣的產(chǎn)品也具有不同的定義。

(二)市場(chǎng)非連續(xù)和技術(shù)非連續(xù)

技術(shù)創(chuàng)新有兩個(gè)動(dòng)力：一是非連續(xù)源自市場(chǎng)方面，二是非連續(xù)源自技術(shù)方面。產(chǎn)品創(chuàng)新需要新的市場(chǎng)來(lái)發(fā)展，也要求企業(yè)擁有新的市場(chǎng)技能。同樣，產(chǎn)品創(chuàng)新也需要在產(chǎn)品、新的研發(fā)資源和(或)新生產(chǎn)工藝中嵌入科學(xué)或技術(shù)的范式轉(zhuǎn)換。當(dāng)然，有些產(chǎn)品需要市場(chǎng)和技術(shù)都非連續(xù)。所有現(xiàn)有研究包含三種情況：市場(chǎng)非連續(xù)[25，36]、技術(shù)非連續(xù)[26]及市場(chǎng)和技術(shù)都非連續(xù)[37]。

(三)單一維度和多維度

產(chǎn)品創(chuàng)新性通常被建模為多維反射變量，而不是單個(gè)維度變量。即使從單一維度來(lái)看，也存在不一致性。有些文獻(xiàn)采用宏觀或微觀或者兩者兼而有之的視角來(lái)研究，有些文獻(xiàn)從市場(chǎng)或者技術(shù)視角或者兩者兼而有之的視角來(lái)研究。從宏觀視角研究市場(chǎng)力量，從微觀視角研究技術(shù)力量，或者同時(shí)進(jìn)行研究。產(chǎn)品創(chuàng)新性的多要素做法則具有較大程度的共識(shí)。最常用的多維結(jié)構(gòu)使用宏觀和微觀測(cè)量來(lái)確定市場(chǎng)和技術(shù)方面的非連續(xù)性。

三、六維度分析視角下的技術(shù)創(chuàng)新分類——對(duì)R-R四維度分類法的改進(jìn)

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)的創(chuàng)新過程。按照創(chuàng)新程度，技術(shù)創(chuàng)新的極端是激進(jìn)式創(chuàng)新，除此之外都可視為漸進(jìn)式創(chuàng)新，但漸進(jìn)式創(chuàng)新又包括不同的創(chuàng)新類型。因此，研究技術(shù)創(chuàng)新首先需要界定激進(jìn)式創(chuàng)新。然而，目前關(guān)于激進(jìn)式創(chuàng)新還沒有很好的界定方法。盡管很多企業(yè)都在同時(shí)開發(fā)相同的創(chuàng)新，但有些企業(yè)認(rèn)為是激進(jìn)式創(chuàng)新，有些企業(yè)則認(rèn)為是漸進(jìn)式創(chuàng)新?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多采取二分法來(lái)界定創(chuàng)新。事實(shí)上，創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)集合。為了更加清晰地理解創(chuàng)新的連續(xù)性和漸進(jìn)性，有必要重新對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行分類。

(一)R-R四維度分類法

Rosanna Garcia和Roger Calantone[4]分別從宏觀、微觀、市場(chǎng)、技術(shù)四維度對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行了重新分類(簡(jiǎn)稱R-R分類法)，一共有八類創(chuàng)新小類別，并分別歸為激進(jìn)式創(chuàng)新、真正新穎創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新三大類(見表1)。

表1 R-R四維度分類法的創(chuàng)新類型

注：根據(jù)Rosanna Garcia和Roger Calantone的研究整理。其中1表示“非連續(xù)”，0表示“連續(xù)”；其他組合不可能存在，即如果一項(xiàng)創(chuàng)新在宏觀層面非連續(xù)，那么微觀層面也將是非連續(xù)的

這種分類方法存在的問題有以下幾個(gè)：第一，只考慮了技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)維度，沒有考慮產(chǎn)品維度；第二，將產(chǎn)業(yè)等同于市場(chǎng)，而兩者是不同的范疇；第三，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)等同。技術(shù)創(chuàng)新可以產(chǎn)生全新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)而拓展、豐富產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也可以僅僅促使產(chǎn)品升級(jí)換代進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而并不怎么影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。基于此，有必要將產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品維度加進(jìn)來(lái)，這樣才能更真實(shí)地反映科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變遷。

(二)六維度分類法(MM-IPTT)與技術(shù)創(chuàng)新分類

本研究在R-R四維度分類法的基礎(chǔ)上，增加了產(chǎn)業(yè)(industry)維度和產(chǎn)品(product)維度，它們與宏觀(macro)維度、微觀(micro)維度、技術(shù)(techonlogy)維度、市場(chǎng)(market)維度構(gòu)成了六維度分類法(簡(jiǎn)稱MM-IPTT分類法)，從而存在六種非連續(xù)的情況，即宏觀技術(shù)非連續(xù)、宏觀產(chǎn)業(yè)非連續(xù)、宏觀市場(chǎng)非連續(xù)、微觀技術(shù)非連續(xù)、微觀產(chǎn)品非連續(xù)和微觀市場(chǎng)非連續(xù)。宏觀技術(shù)非連續(xù)指技術(shù)創(chuàng)新屬于世界新穎、產(chǎn)業(yè)新穎。這項(xiàng)科學(xué)技術(shù)是以前尚未出現(xiàn)的新生事物。宏觀產(chǎn)業(yè)非連續(xù)指由于新的科學(xué)技術(shù)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明而創(chuàng)造了產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)而言是全新的事物，進(jìn)而導(dǎo)致現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的非連續(xù)。宏觀市場(chǎng)非連續(xù)指科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的前提需要存在全新的市場(chǎng)給予支撐，從而也開辟了全新的市場(chǎng)，導(dǎo)致市場(chǎng)非連續(xù)。微觀技術(shù)非連續(xù)指對(duì)企業(yè)而言技術(shù)創(chuàng)新是新穎的，即企業(yè)以前尚未發(fā)現(xiàn)、運(yùn)用的新技術(shù)，而這項(xiàng)新技術(shù)可能屬于宏觀技術(shù)非連續(xù)的范疇，但是，如果企業(yè)技術(shù)非連續(xù)是世界新穎或者產(chǎn)業(yè)新穎的，那么這項(xiàng)技術(shù)就自然歸為宏觀技術(shù)非連續(xù)。微觀產(chǎn)品非連續(xù)指企業(yè)由于采用新技術(shù)(對(duì)企業(yè)而言)、改進(jìn)新技術(shù)、融合(構(gòu)造、架構(gòu))新技術(shù)而生產(chǎn)出新產(chǎn)品。這項(xiàng)新產(chǎn)品仍然屬于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，只是增加了新功能或者新的設(shè)計(jì)、外觀。微觀市場(chǎng)非連續(xù)指企業(yè)開發(fā)出的新產(chǎn)品改變了現(xiàn)有市場(chǎng)格局，要么滿足了現(xiàn)有市場(chǎng)客戶的新需求，要么發(fā)現(xiàn)、開拓了新的空白市場(chǎng)領(lǐng)域。

如果從宏觀維度考察技術(shù)與產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的變遷，那么技術(shù)創(chuàng)新則可以被劃分為四種基本類型(見表2)。

表2 基于六維度分類法(MM-IPTT)的基本創(chuàng)新類型

注：1表示“非連續(xù)”，0表示“連續(xù)”

第一種是激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新，指世界范圍內(nèi)首先出現(xiàn)了新科技創(chuàng)新，然后按照新科技創(chuàng)新—全新產(chǎn)品—全新市場(chǎng)—全新產(chǎn)業(yè)的邏輯進(jìn)行演化。這種科技創(chuàng)新可以是單項(xiàng)科技創(chuàng)新，也可以是科技創(chuàng)新簇群(cluster)，比如前三次科技革命及正在發(fā)生的科技革命。

第二種指企業(yè)首先采用了新的技術(shù)創(chuàng)新，然后按照新技術(shù)創(chuàng)新—產(chǎn)品—市場(chǎng)的邏輯演化。這種創(chuàng)新類型開辟了新市場(chǎng)。

第三種指企業(yè)引入了新的技術(shù)創(chuàng)新，按照新技術(shù)創(chuàng)新—新產(chǎn)品—加強(qiáng)原市場(chǎng)勢(shì)力邏輯演化。這種創(chuàng)新雖然沒有開辟新市場(chǎng)，但是通過技術(shù)創(chuàng)新加強(qiáng)了現(xiàn)有的市場(chǎng)地位。

第四種是市場(chǎng)創(chuàng)新，企業(yè)發(fā)現(xiàn)了新市場(chǎng)，然后將原有產(chǎn)品推向新市場(chǎng)。這種創(chuàng)新創(chuàng)造了新需求，開拓了新的市場(chǎng)空間。

但是，這樣劃分存在的一個(gè)明顯問題是沒有體現(xiàn)企業(yè)層次的創(chuàng)新。微觀層面企業(yè)技術(shù)非連續(xù)還應(yīng)該包括兩種情況。一是在激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新、現(xiàn)有科技范式內(nèi)的進(jìn)一步創(chuàng)新，即再創(chuàng)新，創(chuàng)造了新知識(shí)，是一種邊際上的增量，增加了知識(shí)存量，但還不足以產(chǎn)生宏觀技術(shù)上的非連續(xù)。二是引入了其他領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行技術(shù)融合再創(chuàng)新。這兩種創(chuàng)新都不能改變現(xiàn)有技術(shù)范式，即都不屬于宏觀技術(shù)非連續(xù)，但是可以通過創(chuàng)造新知識(shí)、增加現(xiàn)有知識(shí)存量及擴(kuò)大現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)用的廣度與深度，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和升級(jí)。如果把這兩種情況考慮進(jìn)來(lái)，就會(huì)出現(xiàn)八種新情況。

如果企業(yè)技術(shù)非連續(xù)屬于技術(shù)邊際創(chuàng)新，則有四種情況：邊際創(chuàng)新—產(chǎn)品非連續(xù)—市場(chǎng)非連續(xù)，邊際創(chuàng)新—產(chǎn)品非連續(xù)—市場(chǎng)連續(xù)，邊際創(chuàng)新—產(chǎn)品連續(xù)—市場(chǎng)非連續(xù)，邊際創(chuàng)新—產(chǎn)品連續(xù)—市場(chǎng)連續(xù)。

如果企業(yè)技術(shù)非連續(xù)是指技術(shù)融合創(chuàng)新，則又有四種情況：融合創(chuàng)新—產(chǎn)品非連續(xù)—市場(chǎng)非連續(xù)，融合創(chuàng)新—產(chǎn)品非連續(xù)—市場(chǎng)連續(xù)，融合創(chuàng)新—產(chǎn)品連續(xù)—市場(chǎng)非連續(xù)，融合創(chuàng)新—產(chǎn)品連續(xù)—市場(chǎng)連續(xù)。

這樣，就可將創(chuàng)新分為十個(gè)類型(見表3)。

表3 六維度分類法(MM-IPTT)的全部類型

注：1表示“非連續(xù)”，0表示“連續(xù)”

第一類：激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新(一屬于此類)。它是指世界范圍內(nèi)首先出現(xiàn)了科技創(chuàng)新，導(dǎo)致新技術(shù)范式對(duì)舊技術(shù)范式的替代，既可以是單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，又可以是技術(shù)創(chuàng)新簇群，比如前三次科技革命。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新直接產(chǎn)生了全新的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，并通過技術(shù)擴(kuò)散、融合推動(dòng)產(chǎn)業(yè)全面升級(jí)。二至十類創(chuàng)新雖然并不能夠產(chǎn)生全新的產(chǎn)業(yè)，但是能夠推動(dòng)產(chǎn)品升級(jí)換代進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)不斷優(yōu)化升級(jí)。

第二類：技術(shù)邊際創(chuàng)新(二至五屬于此類)。它是指企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)范式內(nèi)對(duì)未知領(lǐng)域的進(jìn)一步開拓，創(chuàng)造了新知識(shí)，增加了知識(shí)存量，也可能是為下一個(gè)新技術(shù)范式的出現(xiàn)而進(jìn)行的知識(shí)積累，但還不足以產(chǎn)生激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新。我們暫且將二至五分別稱為探索性(exploring)原始創(chuàng)新、探索性產(chǎn)品創(chuàng)新、探索性市場(chǎng)創(chuàng)新、探索性知識(shí)創(chuàng)新。探索性原始創(chuàng)新既開發(fā)了新產(chǎn)品，又開發(fā)了新市場(chǎng)；探索性產(chǎn)品創(chuàng)新僅僅開發(fā)了新產(chǎn)品，但是依然保持在原有市場(chǎng)；探索性市場(chǎng)創(chuàng)新僅僅開拓了新市場(chǎng)，但是此時(shí)的產(chǎn)品因新知識(shí)的出現(xiàn)而得到了進(jìn)一步改善，加強(qiáng)了現(xiàn)有市場(chǎng)地位；探索性知識(shí)創(chuàng)新沒有形成新產(chǎn)品、新市場(chǎng)，但是增加了新知識(shí)。

第三類：技術(shù)融合創(chuàng)新(六至九屬于此類)。技術(shù)融合創(chuàng)新是通過將不同領(lǐng)域的技術(shù)重新組合、架構(gòu)的形式推動(dòng)現(xiàn)有科技知識(shí)的新發(fā)現(xiàn)、新應(yīng)用、新組合。從其作用來(lái)看，有時(shí)可能產(chǎn)生新的產(chǎn)品種類，具有較大的市場(chǎng)效應(yīng)，甚至是顛覆性效應(yīng)；有時(shí)可能創(chuàng)造新價(jià)值、新效用，開辟出新的需求和市場(chǎng)。我們暫且將六至九小類分別稱為開發(fā)性(exploiting)融合創(chuàng)新、開發(fā)性產(chǎn)品創(chuàng)新、開發(fā)性市場(chǎng)創(chuàng)新、開發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。開發(fā)性融合創(chuàng)新通過技術(shù)融合創(chuàng)造了新產(chǎn)品或者是產(chǎn)品迭代、產(chǎn)品升級(jí)換代，也開拓了新市場(chǎng)；開發(fā)性產(chǎn)品創(chuàng)新是通過技術(shù)融合創(chuàng)造了新的產(chǎn)品種類或者豐富了產(chǎn)品線，但是依然屬于原有市場(chǎng)；開發(fā)性市場(chǎng)創(chuàng)新是通過技術(shù)手段開拓了市場(chǎng)空間，創(chuàng)造了新的市場(chǎng)需求；開發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新沒有創(chuàng)造新產(chǎn)品和新市場(chǎng)，但是在技術(shù)前沿領(lǐng)域積累了新知識(shí)和新構(gòu)思，是一種技術(shù)知識(shí)積累。

第四類：市場(chǎng)創(chuàng)新。該類創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)并創(chuàng)造了新的空白市場(chǎng)。

通過六維度分類法將技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)分解，即按照創(chuàng)新程度高低，創(chuàng)新可以依次分為十個(gè)子創(chuàng)新類別(見圖1)。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新的演化過程

注：創(chuàng)新性由左至右依次增加

四、簡(jiǎn)要結(jié)論、啟示及未來(lái)研究方向

從以上分析可知，創(chuàng)新對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)具有直接影響，并在宏觀和微觀層次加以體現(xiàn)。按照創(chuàng)新程度高低同時(shí)從這六個(gè)維度進(jìn)行考察，創(chuàng)新就被劃分為四大類和十小類，由市場(chǎng)創(chuàng)新向激進(jìn)式創(chuàng)新依次遞進(jìn)，具有清晰、連續(xù)的創(chuàng)新演化過程。這樣就將以往多樣化的創(chuàng)新類型進(jìn)行了內(nèi)在統(tǒng)一，不論是兩類分法還是三類、四類、五類分法，都可以在該分類中找到對(duì)應(yīng)的參照對(duì)象，解決了創(chuàng)新類型名目繁雜且不統(tǒng)一的問題，為今后各個(gè)行業(yè)的研究者進(jìn)一步研究提供了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和基礎(chǔ)。

六維度分類法(MM-IPTT)描繪了創(chuàng)新的路線圖，在很大程度上表明了技術(shù)創(chuàng)新是循序漸進(jìn)的過程，激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新往往是連續(xù)性創(chuàng)新積累的結(jié)果。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界一直存在激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新、顛覆式技術(shù)創(chuàng)新與漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新的爭(zhēng)論。有學(xué)者認(rèn)為，激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前中國(guó)追求的目標(biāo)，而不能一味地引進(jìn)式、模仿式創(chuàng)新[38-40]；另一部分學(xué)者認(rèn)為，漸進(jìn)式創(chuàng)新更加重要，而不能將全部精力集中在原始性、顛覆式、激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新上[41-43]。當(dāng)然，從對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用上看，激進(jìn)式、顛覆式技術(shù)創(chuàng)新無(wú)疑是最為重要的，特別是在新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命正在發(fā)生的現(xiàn)階段。但是，從技術(shù)創(chuàng)新的演化邏輯和過程來(lái)看，激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新也是長(zhǎng)期積累、連續(xù)演化的過程。因此，從這種意義上來(lái)說，漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新依然是主流，是常態(tài)，也更加關(guān)鍵，更具有經(jīng)濟(jì)意義。該分類法對(duì)中國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要指導(dǎo)意義。技術(shù)創(chuàng)新的漸進(jìn)性特征決定了中國(guó)的科技發(fā)展策略：一方面要通過引進(jìn)、消化、吸收縮小中外技術(shù)差距，逐步走向技術(shù)前沿；另一方面要在部分前沿領(lǐng)域繼續(xù)進(jìn)行漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新以獲得重大突破。當(dāng)前，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育，我們要正確認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的漸進(jìn)性，把握新一輪技術(shù)變遷特征，緊跟世界前沿，加大科技研發(fā)力度，最終實(shí)現(xiàn)激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新。

按照創(chuàng)新程度，本研究提出了六維度的技術(shù)創(chuàng)新分類法(MM-IPTT)，統(tǒng)一了現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究視角和基礎(chǔ)，具有一定的創(chuàng)新性。但是，MM-IPTT分類法缺少相應(yīng)的理論和實(shí)踐支撐。在今后的研究中，需要在以下方面進(jìn)行進(jìn)一步研究：一是從理論角度進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新演化的內(nèi)在邏輯；二是從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)中進(jìn)一步驗(yàn)證該分類方法的適用性。