淺析國(guó)際貨物買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

【內(nèi)容摘要】在當(dāng)今社會(huì)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，國(guó)際貨物貿(mào)易往來日漸頻繁，隨之而來的貿(mào)易摩擦與糾紛也層出不窮。而在國(guó)際貨物買賣過程中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的劃分直接涉及到買賣雙方對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)。因此，國(guó)際貨物貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題一直是國(guó)際貨物買賣雙方的關(guān)注重點(diǎn)。文章旨在通過對(duì)國(guó)際貨物買賣中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題進(jìn)行研究，簡(jiǎn)要分析風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論，以期對(duì)我國(guó)合同法中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題提出建議，保證我方當(dāng)事人在國(guó)際貨物買賣中的合法權(quán)益，并保障我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。

【關(guān) 鍵 詞】國(guó)際貨物買賣;風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;交付

中圖分類號(hào)：F740.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-4379-（2020）08-0021-04

作 者 簡(jiǎn) 介：張燚梅（1988-），女，河南洛陽人，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院，法律碩士研究生在讀。

Analysis of Risk Transfer of International Sale of Goods

【Abstract】in today's society，with the in-depth development of economic globalization and world economic integration，the international trade in goods is increasingly frequent，followed by the trade friction and disputes emerged in endlessly.In the process of the international goods trading，the division of risk transfer is directly related to the assumption of risk losses by buyers and sellers.Therefore，the risk transfer of international goods trade has always been an important concern of international goods parties of buyers and sellers.This paper aims to study the risk transfer in international goods trading and briefly analyze the relevant theories of risk transfer，so as to put forward suggestions on the risk transfer in China's contract law，to ensure our parties' legitimate rights and interests in international goods trading and guarantee the healthy development of China's foreign trade.

【Key words】International goods trading;Risk transfer;Delivery

國(guó)際貨物買賣貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中是一種最原始、最傳統(tǒng)的形式，也是在國(guó)際社會(huì)中最主要的貿(mào)易形式之一，在國(guó)際商品買賣交易中，買賣雙方當(dāng)事人為了交付和接收貨物，商品可能要跨越數(shù)個(gè)國(guó)家，使用空運(yùn)、陸運(yùn)、水運(yùn)等多種運(yùn)輸方式，而在這個(gè)過程中，貨物、商品的風(fēng)險(xiǎn)由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)，成為買賣雙方都十分關(guān)心的問題，厘清貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題對(duì)交易雙方意義重大。

一、國(guó)際貨物買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移概論

風(fēng)險(xiǎn)，指的是致使貨物毀損、滅失的意外事由。風(fēng)險(xiǎn)主要具有以下幾個(gè)特性：

（一）風(fēng)險(xiǎn)具有階段性。國(guó)際商品貨物買賣貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生主要發(fā)生于合同成立以后，履行完畢以前。在此期間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題之所以重要，是因?yàn)樵趪?guó)際商品貨物交易中，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，是由買賣雙方中的哪一方來承擔(dān)貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系到買賣雙方自身的經(jīng)濟(jì)利益，所以，我們所探討的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間是具有局限性的，是發(fā)生在特定一個(gè)階段的，只有在合同訂立后且履行完畢前這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，交易所涉商品貨物的所有權(quán)或者占有才會(huì)處于不確定的情況下，分析這個(gè)時(shí)間段內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)問題才具有實(shí)踐價(jià)值，才能給買賣雙方提供理論指導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)具有或然性。在國(guó)際貨物貿(mào)易中，風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，于何時(shí)何地發(fā)生，以怎樣的情形發(fā)生，都是不確定的，買賣雙方在整個(gè)交易過程中并不能也不可能預(yù)測(cè)到該筆交易是否會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)。假如買賣雙方能夠預(yù)測(cè)到該筆交易過程中會(huì)發(fā)生哪些不利于交易履約行為或者事件，并能夠事先采取預(yù)防措施，那便不能把該行為或者事件稱之為貨物風(fēng)險(xiǎn)。正是因?yàn)槿绱?，買賣雙方才尤為關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)轉(zhuǎn)移的問題。

（三）風(fēng)險(xiǎn)具有意外性。國(guó)際貨物買賣交易中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不是由買賣雙方任何一方的故意或者過失行為造成的，對(duì)于買賣雙方而言，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生完全是不可預(yù)見的，是由不能歸責(zé)于合同雙方的客觀原因?qū)е碌?，主要有意外事件、不可抗力、合同以外的第三人原因或者貨物本身的特殊性質(zhì)，具體如海嘯、地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政治原因等。

（四）風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。在國(guó)際貨物貿(mào)易中，貨物的毀損、滅失會(huì)給合同雙方造成經(jīng)濟(jì)利益上的損失，同時(shí)，由于合同標(biāo)的物的不復(fù)存在，也會(huì)給合同的繼續(xù)履行帶來不利影響，買賣雙方將可能不能獲得該筆交易的預(yù)期可得利益。若無風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，賣方本可以通過該筆交易獲得合同價(jià)款，賺取出售商品、貨物的差價(jià)、利潤(rùn);買方則可以得到所涉商品、貨物，取得所有權(quán)，為自己所用或者轉(zhuǎn)賣他人。但是，由于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，貨物發(fā)生了毀損、滅失，雖然風(fēng)險(xiǎn)承受方可根據(jù)保險(xiǎn)等獲得相應(yīng)的保險(xiǎn)價(jià)金，以彌補(bǔ)因發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)而造成的貨物損失。但是，買賣雙方卻因?yàn)榻灰字酗L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，貨物的毀損、滅失，不復(fù)存在，而難以實(shí)現(xiàn)自身訂立買賣合同的目的。

五、買賣一方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（一）賣方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國(guó)際貨物買賣合同中，賣方的主要義務(wù)是交付貨物和轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，其與貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有賣方交付的貨物不符合合同約定、遲延交貨或拒絕交貨。在賣方遲延交貨和拒絕交貨這兩種情況下，風(fēng)險(xiǎn)仍以交付為基準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。比如，在賣方遲延交貨的情況下，買方若此時(shí)受領(lǐng)貨物已經(jīng)不能取得預(yù)期可得利益，則買方可以拒收貨物，此時(shí)，由于交付并未完成，風(fēng)險(xiǎn)仍有賣方承擔(dān);若買方接收賣方遲延交付的貨物，則貨物風(fēng)險(xiǎn)于交付時(shí)轉(zhuǎn)移給買方，但是這并不影響買方根據(jù)雙方合同的約定追究賣方遲延交貨的違約責(zé)任。在賣方拒絕交貨的情況下，由于買賣雙方并未有交付行為，則貨物風(fēng)險(xiǎn)仍有賣方承擔(dān)而與買方無關(guān)。在賣方交付的貨物與約定不符的情況下，買方有權(quán)拒收貨物，此時(shí)，由于交付并未實(shí)際完成，則貨物的風(fēng)險(xiǎn)仍由賣方承擔(dān)。

（二）買方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國(guó)際貨物買賣交易中，買方的主要義務(wù)是受領(lǐng)貨物和支付合同約定的價(jià)金，其與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有延遲受領(lǐng)或拒絕受領(lǐng)?！锻▌t2010》中各個(gè)術(shù)語項(xiàng)下都規(guī)定了買方的通知義務(wù)，若買方未履行該義務(wù)，則買方將承擔(dān)從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn);若買方未履行其他義務(wù)，比如辦理貨物的許可證、批準(zhǔn)、安全通關(guān)及其他手續(xù)，致使賣方不能按照約定交付貨物，則貨物風(fēng)險(xiǎn)亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方承受。因此，在買方遲延受領(lǐng)和拒絕受領(lǐng)的情況下，貨物風(fēng)險(xiǎn)亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方，這也更有利于督促買方履行合同約定的義務(wù)。

六、結(jié)論

我國(guó)合同法規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者買賣雙方另有約定，貨物風(fēng)險(xiǎn)在交付前由賣方承擔(dān)，在交付后由買方承擔(dān)。這與《公約》的規(guī)定相一致，這樣的規(guī)定有利于我國(guó)更快地接軌國(guó)際貨物貿(mào)易，使我國(guó)合同當(dāng)事人在國(guó)際貨物貿(mào)易中處于更加主動(dòng)的地位，能夠更深刻地理解并靈活運(yùn)用《公約》和《貿(mào)易通則2010》的相關(guān)規(guī)定來維護(hù)自己的合同利益，在國(guó)際貨物買賣合同中選擇對(duì)己方更加有利的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語規(guī)則，盡可能減輕風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題帶給我國(guó)當(dāng)事人的不利影響，促進(jìn)我國(guó)國(guó)際貨物貿(mào)易的健康發(fā)展。

注釋：

①《瑞士債法典》第185條第一款中規(guī)定，“除當(dāng)事人另有約定或者特殊情況外，合同成立時(shí)合同標(biāo)的物之收益與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方”.

②《法國(guó)民法典》中，第1138條明確規(guī)定：“在物件約定的交付之日，即使未實(shí)際交付，債權(quán)人也將被視為所有人，并承擔(dān)從約定的交付之日起物件可能遭受滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn);但若未交付的原因是交付人的延遲交付，則物件滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)則繼續(xù)由交付人承擔(dān)”.

③《英國(guó)貨物買賣法》第20條第1款規(guī)定：“除另有約定者外，賣方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)直至將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給買方時(shí)為止。但產(chǎn)權(quán)一經(jīng)移轉(zhuǎn)給買方，則不論貨物是否已經(jīng)交付，其風(fēng)險(xiǎn)均由買方承擔(dān).”

④《德國(guó)民法典》第446條第1款規(guī)定：“自出賣的貨物交付之時(shí)起，意外滅失和意外毀損的風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移與買受人.自交付時(shí)起，物的收益歸屬于買受人，物的負(fù)擔(dān)也由其承擔(dān).”

參考文獻(xiàn)：

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[2]黃風(fēng)譯.羅馬法教科書[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，1992.