淺談劉易斯對(duì)馬克思產(chǎn)業(yè)后備軍理論的誤解

張世貴，呂少德

（1.中共中央黨校/國(guó)家行政學(xué)院，北京 100089；2.陸軍軍醫(yī)大學(xué)，重慶 400038）

近年，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)劉易斯拐點(diǎn)相關(guān)問題做了大量的研究。無(wú)論是對(duì)劉易斯拐點(diǎn)是否到來(lái)進(jìn)行的實(shí)證分析，還是從理論上對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的探討，都存在著一些誤區(qū)，其中有的多年前就已被劉易斯回應(yīng)。有趣的是，在受到諸多誤解的同時(shí)，劉易斯本人對(duì)馬克思的產(chǎn)業(yè)后備軍和資本積累理論也存在一些誤解和錯(cuò)誤的批評(píng)。盡管已有學(xué)者對(duì)劉易斯和馬克思的相關(guān)理論進(jìn)行過比較，如吳垠[1]、蔡萬(wàn)煥[2]等，但他們并沒有明確指出劉易斯對(duì)馬克思的誤解和錯(cuò)誤的批評(píng)。本文重點(diǎn)指出劉易斯對(duì)馬克思產(chǎn)業(yè)后備軍理論有關(guān)批評(píng)的錯(cuò)誤之處，然后重申馬克思的相關(guān)理論，并探討其對(duì)中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示。

一、劉易斯對(duì)馬克思的誤解

（一）資本積累對(duì)工人的吸引是否大于技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排斥

劉易斯誤以為馬克思的觀點(diǎn)是：在技術(shù)不斷進(jìn)步的條件下，資本積累新增的就業(yè)崗位少于技術(shù)進(jìn)步減少的就業(yè)崗位，因此失業(yè)人數(shù)會(huì)不斷增加。劉易斯指出：“馬克思提出了增加勞動(dòng)力后備軍的第三個(gè)勞動(dòng)力來(lái)源，即效率提高所引起的失業(yè)……現(xiàn)在，我們根據(jù)事實(shí)否認(rèn)了這種看法。顯然，過去資本積累的影響是減少了勞動(dòng)后備軍的規(guī)模，而不是增加它?！盵3]6“曾預(yù)言失業(yè)大軍會(huì)不斷增加的卡爾·馬克思，不是依據(jù)人口統(tǒng)計(jì)得出其論斷的……歷史表明，歐洲……利潤(rùn)再投資產(chǎn)生的就業(yè)崗位多于由于新發(fā)明導(dǎo)致的就業(yè)崗位的減少?！盵3]160

事實(shí)上，馬克思雖然指出資本主義經(jīng)濟(jì)中失業(yè)人數(shù)會(huì)不斷增加，但并未說(shuō)過這是由于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的就業(yè)崗位減少量大于資本積累導(dǎo)致的就業(yè)崗位增加量，也并未說(shuō)過資本積累的影響是增加產(chǎn)業(yè)后備軍的規(guī)模。相反，馬克思認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步雖然會(huì)導(dǎo)致就業(yè)崗位減少，但資本積累會(huì)導(dǎo)致就業(yè)崗位更大規(guī)模的增加。為證明這一點(diǎn)，我們有必要將《資本論》中的許多相關(guān)論斷摘錄出來(lái)：

馬克思指出，“資本主義積累的絕對(duì)的、一般的規(guī)律”的第一條即為“社會(huì)的財(cái)富即執(zhí)行職能的資本越大，它的增長(zhǎng)的規(guī)模和能力越大，從而無(wú)產(chǎn)階級(jí)的絕對(duì)數(shù)量和他們的勞動(dòng)生產(chǎn)力越大，產(chǎn)業(yè)后備軍也就越大”[4]742?！霸诂F(xiàn)代工業(yè)的中心——工廠、制造廠、冶金廠、礦山等等，工人時(shí)而被排斥，時(shí)而在更大的規(guī)模上再被吸引，因此總的說(shuō)來(lái)，就業(yè)人數(shù)是增加的，雖然增加的比率同生產(chǎn)規(guī)模相比不斷縮小。”[4]738“盡管機(jī)器生產(chǎn)實(shí)際地排擠和潛在地代替了大量工人，但隨著機(jī)器生產(chǎn)本身的發(fā)展（這種發(fā)展表現(xiàn)為同種工廠數(shù)目的增多或現(xiàn)有工廠規(guī)模的擴(kuò)大），工廠工人的人數(shù)最終可以比被他們排擠的工場(chǎng)手工業(yè)工人或手工業(yè)工人的人數(shù)多?！薄熬蜆I(yè)工人人數(shù)的相對(duì)減少和絕對(duì)增加是并行不悖的?！盵4]517

可見，馬克思認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步會(huì)使產(chǎn)業(yè)后備軍（即失業(yè)人數(shù)）增加，但他同時(shí)也明確指出，由于資本積累和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張能夠吸納更多勞動(dòng)力，所以總的就業(yè)人數(shù)仍然會(huì)增加?？紤]到人口的增長(zhǎng)，現(xiàn)實(shí)中失業(yè)人數(shù)和就業(yè)人數(shù)是可以同時(shí)增加的，這兩者實(shí)際上并不必然存在矛盾，歷史數(shù)據(jù)也證明了這一點(diǎn)。馬克思的觀點(diǎn)無(wú)須多言，而令人難以理解的是，劉易斯為何會(huì)無(wú)視馬克思的這些論斷，誤以為馬克思認(rèn)為資本積累新增的就業(yè)崗位少于技術(shù)進(jìn)步減少的就業(yè)崗位。一個(gè)可能的原因是劉易斯將失業(yè)人數(shù)的增加和就業(yè)人數(shù)的增加對(duì)立起來(lái)，沒有考慮到在人口增長(zhǎng)的條件下二者同時(shí)增加的可能。

（二）失業(yè)大軍是否會(huì)消失

盡管馬克思認(rèn)為資本積累新增的就業(yè)崗位多于技術(shù)進(jìn)步減少的就業(yè)崗位，他仍然正確地指出了資本主義社會(huì)中失業(yè)大軍將長(zhǎng)期存在，甚至長(zhǎng)期增長(zhǎng)的趨勢(shì)。歷史數(shù)據(jù)表明，這一論斷迄今為止仍然是正確的，歐美發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的失業(yè)人數(shù)在最近100 多年中確實(shí)有大幅增長(zhǎng)，而就業(yè)人數(shù)也同樣有大幅增長(zhǎng)。

劉易斯正確地指出：“資本積累一定會(huì)增加就業(yè)，但技術(shù)變化有時(shí)可能會(huì)減少就業(yè)。人們不能判斷哪一種會(huì)處于主導(dǎo)地位?！v然某些技術(shù)變化會(huì)減少就業(yè)，但資本積累與增加就業(yè)的技術(shù)變化結(jié)合起來(lái)，導(dǎo)致了對(duì)勞動(dòng)力的需求的巨大增長(zhǎng)?！盵3]59因此就業(yè)人數(shù)確實(shí)也會(huì)有巨大增長(zhǎng)。劉易斯看到了就業(yè)人數(shù)的增加，卻沒有看到失業(yè)人數(shù)同樣的增加，他認(rèn)為就業(yè)人數(shù)的增加必然就意味著失業(yè)人數(shù)的減少。而馬克思則正確地預(yù)見到：隨著資本主義的擴(kuò)張和人口的增長(zhǎng)，就業(yè)人數(shù)和失業(yè)人數(shù)都可以增加。

劉易斯在正確地指出就業(yè)人數(shù)會(huì)大量增加之后，進(jìn)而論證失業(yè)人數(shù)會(huì)逐步減少。他指出：“人口的增長(zhǎng)率每年不會(huì)大于2%……由于資本能夠以每年超過3%的速度增長(zhǎng)，因此把勞動(dòng)力剩余汲干并不困難。”[3]68然而，此處他對(duì)資本積累能夠消耗剩余勞動(dòng)力的這一論證是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗麤]有考慮技術(shù)進(jìn)步的影響，技術(shù)進(jìn)步每年會(huì)使相同量資本所需的勞動(dòng)力數(shù)量遞減，因此資本增速超過人口增速并不必然意味著剩余勞動(dòng)力會(huì)減少。如果技術(shù)進(jìn)步排擠出的剩余勞動(dòng)力數(shù)量足以彌補(bǔ)資本增速超過人口增速所導(dǎo)致的勞動(dòng)力缺口，那么剩余勞動(dòng)力就不會(huì)減少，甚至仍然會(huì)增加。

劉易斯很難理解馬克思的理論，他疑惑道：馬克思“有一個(gè)奇怪的模型，按這個(gè)模型，積累的短期效應(yīng)是減少失業(yè)，提高工資并因此引起危機(jī)，而積累的長(zhǎng)期效應(yīng)是增加失業(yè)者的后備軍”[3]33。可以看出，劉易斯對(duì)馬克思的誤解主要原因是他對(duì)事物的認(rèn)識(shí)是直線形的：如果技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排擠量一直大于資本積累對(duì)工人的吸收量，那么失業(yè)人數(shù)必然一直增加；反之，則失業(yè)人數(shù)會(huì)一直減少，必然會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力短缺。但是現(xiàn)實(shí)并不是直線的，馬克思正確地看到事物波浪式的發(fā)展，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期內(nèi)的短期，在衰退時(shí)期技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排擠量大于資本積累對(duì)工人的吸收量，因此失業(yè)人數(shù)增加；而在繁榮時(shí)期則相反，積累確實(shí)會(huì)減少失業(yè)。而從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著資本主義的擴(kuò)張和人口增長(zhǎng)，工人會(huì)在越來(lái)越大的規(guī)模上不斷被吸收和排斥，而失業(yè)也因此如影隨形般伴隨著資本主義終生。

劉易斯聲稱，他的模型描繪了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如何從勞動(dòng)力無(wú)限供給的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)世界發(fā)展到勞動(dòng)力短缺的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)世界的圖景，通過一個(gè)“劉易斯拐點(diǎn)”，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)連接了起來(lái)。然而在劉易斯建立其理論的20 世紀(jì)五六十年代之后，在西歐經(jīng)歷了短暫的勞動(dòng)力短缺之后，發(fā)達(dá)國(guó)家又不可避免地、周期性地產(chǎn)生出失業(yè)大軍，乃至在最新一輪的經(jīng)濟(jì)衰退中，西歐的失業(yè)人數(shù)又達(dá)到了一個(gè)新的高度。圖1 給出了美國(guó)1948年以來(lái)的失業(yè)率（數(shù)據(jù)來(lái)源：美國(guó)勞工部網(wǎng)站）。我們可以看出，美國(guó)的失業(yè)率長(zhǎng)期以來(lái)始終維持在一個(gè)水平之上，短期來(lái)看呈周期性的波動(dòng)，考慮到美國(guó)1948 年至今人口從約1.5 億增加到約3 億，其失業(yè)人數(shù)和就業(yè)人數(shù)均有大幅增長(zhǎng)。美國(guó)的數(shù)據(jù)較好地契合了馬克思的理論，同時(shí)顯然也戳破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于勞動(dòng)力短缺的虛構(gòu)。

圖1 美國(guó)1948—2013年月度失業(yè)率

從短期來(lái)看，某些階段確實(shí)會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺的現(xiàn)象，馬克思也承認(rèn)這一點(diǎn)，他指出：勞動(dòng)的供求“通過資本的膨脹和收縮”，“按照資本當(dāng)時(shí)的增殖需要來(lái)調(diào)節(jié)，以致勞動(dòng)市場(chǎng)忽而由于資本膨脹而顯得相對(duì)不足，忽而由于資本收縮而顯得過?！盵4]734。但是，事實(shí)證明，長(zhǎng)期來(lái)看，資本主義經(jīng)濟(jì)中過剩的勞動(dòng)力不會(huì)一勞永逸地消失，資本主義不可能進(jìn)入一個(gè)勞動(dòng)力持續(xù)短缺的時(shí)代。也因此，劉易斯在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之間架設(shè)橋梁的努力破產(chǎn)了。而展望未來(lái)，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、量子計(jì)算機(jī)等勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的迅速發(fā)展，無(wú)人工廠將大量出現(xiàn)，不僅在簡(jiǎn)單勞動(dòng)行業(yè)中，而且在法務(wù)、醫(yī)療、教育、藝術(shù)創(chuàng)作、新聞采編和播報(bào)乃至編寫計(jì)算機(jī)程序等復(fù)雜勞動(dòng)行業(yè)，越來(lái)越多的人類勞動(dòng)將被機(jī)器取代。因此，在資本主義經(jīng)濟(jì)制度的框架內(nèi)，即便考慮到在一些國(guó)家出現(xiàn)的人口負(fù)增長(zhǎng)，由資本主義內(nèi)部經(jīng)濟(jì)機(jī)制自身（即技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排擠）提供的過剩勞動(dòng)力仍然不會(huì)消失，甚至?xí)掷m(xù)增加，直至資本主義滅亡。

（三）工資是否會(huì)維持在勞動(dòng)力價(jià)值的水平

劉易斯承認(rèn)大量剩余勞動(dòng)力的長(zhǎng)期存在會(huì)導(dǎo)致工資維持在使工人保持基本生活的水平，但是他認(rèn)為通過劉易斯拐點(diǎn)之后，勞動(dòng)力由過剩轉(zhuǎn)為短缺，工資就會(huì)提高到超過維持工人基本生活的水平。因此，他認(rèn)為馬克思在《資本論》第3卷第13章中“所堅(jiān)持的剝削率或剩余價(jià)值率不變的命題”，即工資會(huì)隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)而同步增長(zhǎng)“或許是無(wú)意之中正確了”。令劉易斯感到矛盾的是，馬克思在別的地方“提出了相反的命題——工資是維持基本生活水平的一個(gè)常數(shù)”。劉易斯在腳注中指出：“第13 章并沒有提及在恒定工資率下勞動(dòng)力的可獲得性，而這對(duì)他的體系的其它部分而言是極為重要的，并且與第13章相矛盾。”[5]

一般學(xué)者不會(huì)認(rèn)為馬克思在《資本論》第3卷第13章中是將剩余價(jià)值率不變作為他的“命題”（劉易斯使用的是“proposition”，亦可翻譯為“主張”），此處的剩余價(jià)值率不變顯然只是一個(gè)假設(shè)，只是討論問題的必要步驟，并不是提出或者堅(jiān)持認(rèn)為剩余價(jià)值率不變，而只是討論當(dāng)剩余價(jià)值率不變時(shí)利潤(rùn)率下降的規(guī)律，而接下來(lái)的第14 章則逐步逼近現(xiàn)實(shí)，討論了剝削程度的提高等一系列會(huì)影響利潤(rùn)率的因素，此處并不像劉易斯所認(rèn)為的那樣存在矛盾。事實(shí)上，馬克思從來(lái)不認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中剩余價(jià)值率是不變的——這意味著工資總是與勞動(dòng)生產(chǎn)率同步提高?，F(xiàn)在來(lái)看，即使在美國(guó)，剩余價(jià)值率在經(jīng)歷了一段時(shí)期的穩(wěn)定之后也發(fā)生了變化。

而馬克思也并不像劉易斯以為的那樣認(rèn)為工資是“一個(gè)常數(shù)”。馬克思指出：“勞動(dòng)力的價(jià)值，就是維持勞動(dòng)力占有者所必要的生活資料的價(jià)值。”“和其他商品不同，勞動(dòng)力的價(jià)值規(guī)定包含著一個(gè)歷史的和道德的要素。但是，在一定的國(guó)家，在一定的時(shí)期，必要生活資料的平均范圍是一定的。”[4]199此外，勞動(dòng)力價(jià)值還包括工人生兒育女的費(fèi)用和教育費(fèi)用?？梢钥闯觯词共徽劰べY圍繞勞動(dòng)力價(jià)值的波動(dòng)，馬克思也并不認(rèn)為勞動(dòng)力價(jià)值從而工資是“一個(gè)常數(shù)”，工資只是“在一定的國(guó)家，在一定的時(shí)期”平均而言是一定的。隨著社會(huì)的發(fā)展，勞動(dòng)力的價(jià)值和工資必然會(huì)發(fā)生變化。比如，隨著社會(huì)的發(fā)展，手機(jī)會(huì)由奢侈品變?yōu)樯畋匦杵?；以前只有資本家用得起的汽車，現(xiàn)在也普遍進(jìn)入工人家庭；隨著文明程度的提高，極度壓榨工人的血汗工廠逐步減少；等等。類似的情況確實(shí)會(huì)使工人的實(shí)際工資和實(shí)際生活水平得到提高，但這并不否定勞動(dòng)力價(jià)值仍然只是在這種提高了的水準(zhǔn)下的“維持勞動(dòng)力占有者所必要的生活資料的價(jià)值”。迄今為止，普通工人大眾從來(lái)沒有擺脫為生存而奔波、掙扎的命運(yùn)。

無(wú)需多言，工人工資維持在勞動(dòng)力價(jià)值的水平，其必要條件是大量產(chǎn)業(yè)后備軍的長(zhǎng)期存在，而如前所述，產(chǎn)業(yè)后備軍至今仍然存在著，并且在資本主義以后的發(fā)展歷程中還將繼續(xù)存在。因此，馬克思關(guān)于資本主義工資會(huì)維持在勞動(dòng)力價(jià)值的水平的觀點(diǎn)是正確的。

二、馬克思產(chǎn)業(yè)后備軍理論到底說(shuō)了什么

在糾正了劉易斯的誤解之后，我們有必要對(duì)馬克思的產(chǎn)業(yè)后備軍理論加以闡釋。馬克思使用詳盡的歷史資料闡述了資本主義從萌芽發(fā)展到占統(tǒng)治地位的過程，盡管馬克思并沒有將這一歷程明確劃分成不同的階段，但為了與劉易斯的模型對(duì)照，我們?nèi)钥梢詫ⅠR克思的理論分為下述兩個(gè)階段。

（一）資本主義生產(chǎn)方式對(duì)其他生產(chǎn)方式的入侵

資本主義從萌芽發(fā)展到占統(tǒng)治地位的歷程，是資本主義生產(chǎn)方式對(duì)其他落后的生產(chǎn)方式不斷入侵的過程。

在一國(guó)資本主義發(fā)展之初，如果資本可以使用的勞動(dòng)力不足，如英國(guó)資本主義尚未確立統(tǒng)治地位時(shí)，由于農(nóng)奴被封建主束縛在土地上，不能自由地流動(dòng)，資本主義生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)勞動(dòng)力的需要無(wú)法得到滿足，資產(chǎn)階級(jí)便通過暴力手段打破封建制度的生產(chǎn)方式，將農(nóng)奴從對(duì)封建主的人身依附中解放出來(lái)，或者將自耕農(nóng)從耕地上趕走，使之成為能夠自由流動(dòng)，從而能夠自由滿足資本主義對(duì)勞動(dòng)力需要的自由人。大量勞動(dòng)力擁向城市，為資本主義生產(chǎn)擴(kuò)張?zhí)峁┝顺渥愕漠a(chǎn)業(yè)后備軍。

如果一國(guó)在資本主義發(fā)展之初本身就擁有充足的剩余勞動(dòng)力可作為資本主義的產(chǎn)業(yè)后備軍，比如一些后發(fā)國(guó)家的農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)部門中擁有豐富的剩余勞動(dòng)力，那么資本主義生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張一開始便擁有了龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍做支撐。此時(shí)，能夠絕對(duì)地滿足資本主義生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)勞動(dòng)力的需要，豐富的勞動(dòng)力為資本積累提供了大量剩余價(jià)值，因此資本主義生產(chǎn)能夠以其所能達(dá)到的最快的速度發(fā)展。盡管此時(shí)機(jī)器的廣泛使用和科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新能夠排擠大量工人，但是生產(chǎn)規(guī)模的迅速擴(kuò)張能夠在更大規(guī)模上吸引工人，因此工人的就業(yè)絕對(duì)數(shù)量仍然是迅速增加的。

馬克思指出，此時(shí)的產(chǎn)業(yè)后備軍中除了技術(shù)進(jìn)步排擠的工人以外，還有傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)中的剩余勞動(dòng)力以及非正規(guī)就業(yè)的報(bào)酬極低的勞動(dòng)力，另外還有一些需要救濟(jì)的赤貧者永遠(yuǎn)無(wú)法消除。劉易斯在列舉剩余勞動(dòng)力來(lái)源時(shí)僅僅指出馬克思提出了技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的剩余勞動(dòng)力，而事實(shí)上馬克思早已指出了劉易斯所列出的剩余勞動(dòng)力的全部來(lái)源。

可以看出，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和非正規(guī)就業(yè)的剩余勞動(dòng)力與資本主義經(jīng)濟(jì)部門中技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的剩余勞動(dòng)力有一個(gè)重要的區(qū)別：前者不是在資本主義經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)部生成的，對(duì)資本主義而言是一種外生的剩余勞動(dòng)力；而后者是在資本主義經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)部生成的，對(duì)資本主義而言是一種內(nèi)生的剩余勞動(dòng)力。資本主義的擴(kuò)張和入侵不斷使外生剩余勞動(dòng)力得到大量釋放（比如資本主義入侵傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門導(dǎo)致農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力大量增加），同時(shí)又不斷將這些外生剩余勞動(dòng)力吸收，將其納入內(nèi)生剩余勞動(dòng)力，然后使其時(shí)而被技術(shù)進(jìn)步排斥，時(shí)而又因資本積累而被吸收。在這一過程中，伴隨著人口的增長(zhǎng)，就業(yè)人數(shù)和剩余勞動(dòng)力數(shù)量將同時(shí)大規(guī)模增長(zhǎng)。

劉易斯認(rèn)為資本主義擴(kuò)張可能被由外生因素導(dǎo)致的工資過快增長(zhǎng)打斷，而馬克思認(rèn)為資本主義會(huì)不斷為自己掃除障礙，他指出：“資本主義積累的本性，決不允許勞動(dòng)剝削程度的任何降低或勞動(dòng)價(jià)格的任何提高有可能嚴(yán)重地危及資本關(guān)系的不斷再生產(chǎn)和它的規(guī)模不斷擴(kuò)大的再生產(chǎn)。”[4]716事實(shí)上，工人工資的提高在某種程度上恰恰可以促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)部門吸納傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門的剩余勞動(dòng)力，使資本主義得以更快地?cái)U(kuò)張。按照馬克思的邏輯，資本主義的擴(kuò)張終將使其占領(lǐng)全部經(jīng)濟(jì)部門，即劉易斯所謂的社會(huì)將由二元經(jīng)濟(jì)進(jìn)入資本主義的一元經(jīng)濟(jì)。這就意味著外生剩余勞動(dòng)力最終將被全部吸收進(jìn)入資本主義部門，由外生變?yōu)閮?nèi)生?？梢?，在資本主義一元經(jīng)濟(jì)中，剩余勞動(dòng)力仍然不會(huì)消失，僅僅是由外生變?yōu)閮?nèi)生而已。

（二）資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位后的發(fā)展

由上述可見，所謂“劉易斯拐點(diǎn)”并不標(biāo)志著勞動(dòng)力由長(zhǎng)期過剩轉(zhuǎn)為長(zhǎng)期短缺，這一“拐點(diǎn)”僅僅表明，外生剩余勞動(dòng)力被資本積累吸收殆盡，此后的剩余勞動(dòng)力來(lái)源將主要變?yōu)橐揽抠Y本主義內(nèi)部經(jīng)濟(jì)機(jī)制產(chǎn)生，比如依靠技術(shù)進(jìn)步排斥出剩余勞動(dòng)力，或者通過經(jīng)濟(jì)衰退（減少資本積累）這一強(qiáng)制性的辦法制造出剩余勞動(dòng)力。

按照馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，新創(chuàng)造的價(jià)值是由勞動(dòng)量亦即勞動(dòng)時(shí)間決定的，因此，在人口自然增長(zhǎng)很緩慢甚至人口零增長(zhǎng)的資本主義一元經(jīng)濟(jì)中，在勞動(dòng)強(qiáng)度、工作日長(zhǎng)度不變的條件下，全社會(huì)新創(chuàng)造的總價(jià)值（即v+m=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值-固定資產(chǎn)折舊）是由就業(yè)人數(shù)決定的。此時(shí)，如果就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)總量就會(huì)同步增長(zhǎng)；如果就業(yè)人數(shù)減少，經(jīng)濟(jì)就會(huì)衰退。假定技術(shù)進(jìn)步速率恒定（這可以代表技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排斥速率是恒定的，并且資本家獲得的相對(duì)剩余價(jià)值量的增速也是恒定的），在有足夠的產(chǎn)業(yè)后備軍時(shí)，資本可以盡情地?cái)U(kuò)張，在不變的工資下就可以招到需要的勞動(dòng)力，就業(yè)增加就會(huì)很快，因而生產(chǎn)的新價(jià)值增加，從而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)很快，就業(yè)增長(zhǎng)超過技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排斥；而當(dāng)產(chǎn)業(yè)后備軍消耗殆盡時(shí)，資本積累所需的勞動(dòng)力就會(huì)逐步變得不足，就業(yè)的增長(zhǎng)就會(huì)逐步下降，又低于技術(shù)進(jìn)步對(duì)工人的排斥，因此就業(yè)人數(shù)減少（當(dāng)就業(yè)人數(shù)到達(dá)最高峰時(shí)，經(jīng)濟(jì)增速為零），從而導(dǎo)致全社會(huì)生產(chǎn)的新價(jià)值總量減少，即經(jīng)濟(jì)總量下滑，剩余勞動(dòng)力增加，又形成足夠的產(chǎn)業(yè)后備軍，開始下一輪的循環(huán)。

在資本主義一元經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)值未發(fā)生變化時(shí)，勞動(dòng)力供給曲線將與經(jīng)濟(jì)周期同步發(fā)生周期性的變化。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，勞動(dòng)力供給相對(duì)短缺，資本家需要將工人的工資提高到一定程度才能招到足夠的工人，甚至有可能提高工資也無(wú)法招到足夠的工人，因此勞動(dòng)力供給曲線是向右上方傾斜甚至是垂直的；當(dāng)剩余勞動(dòng)力不足以滿足資本積累對(duì)勞動(dòng)力的需求時(shí)，經(jīng)濟(jì)增速就會(huì)放緩，這種情況嚴(yán)重時(shí)就會(huì)使經(jīng)濟(jì)由繁榮轉(zhuǎn)為衰退，經(jīng)濟(jì)衰退即意味著資本積累及其對(duì)勞動(dòng)力的需求減少，這就能夠制造出大量剩余勞動(dòng)力，使經(jīng)濟(jì)步入高失業(yè)率、低增長(zhǎng)率的蕭條時(shí)期，同時(shí)也為下一階段經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇提供可用的剩余勞動(dòng)力；在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，勞動(dòng)力供給相對(duì)過剩，資本家不必提高工資，甚至降低工資也可以招到足夠的工人，就業(yè)就能夠逐步增加，使經(jīng)濟(jì)再次復(fù)蘇；在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時(shí)期，剩余勞動(dòng)力能夠滿足資本積累對(duì)勞動(dòng)力的需求，資本積累就會(huì)迅速增長(zhǎng)，使經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入繁榮時(shí)期。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，這一過程會(huì)反復(fù)不斷地周期性進(jìn)行。從上述對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期的分析中，我們可以看出，經(jīng)濟(jì)衰退所造成的大量失業(yè)、大量剩余勞動(dòng)力，其實(shí)是下一次經(jīng)濟(jì)繁榮的必要條件。這正是馬克思所說(shuō)的產(chǎn)業(yè)后備軍是資本主義經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的必要條件這一論斷的具體體現(xiàn)。

一般而言，不必等到經(jīng)濟(jì)繁榮將產(chǎn)業(yè)后備軍消耗殆盡時(shí)，資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)張就會(huì)導(dǎo)致商品產(chǎn)量超過工人的購(gòu)買力，引起生產(chǎn)過剩的危機(jī)，從而使資本積累放緩、停滯，經(jīng)濟(jì)衰退。在資本主義經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)并存的二元經(jīng)濟(jì)中，由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中存在大量剩余勞動(dòng)力，資本積累所需要的產(chǎn)業(yè)后備軍數(shù)量充足，因此產(chǎn)業(yè)后備軍不足這一導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的因素就不存在。所以，如果不考慮國(guó)際因素，此類二元經(jīng)濟(jì)中即便會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退，其經(jīng)濟(jì)衰退較資本主義一元經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)衰退也會(huì)更為緩和。也就是說(shuō)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門中的大量剩余勞動(dòng)力可以為資本主義經(jīng)濟(jì)部門中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)衰退提供緩沖作用。而隨著資本主義的擴(kuò)張，這一緩沖作用會(huì)隨著傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中剩余勞動(dòng)力的逐步消失而消失，資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)將會(huì)更加劇烈。

事實(shí)上，我們也有理由認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步的速率隨著勞動(dòng)力的短缺而加速，隨著勞動(dòng)力的過剩而減速。這樣，當(dāng)勞動(dòng)力開始短缺時(shí)，技術(shù)進(jìn)步就將加速，其排擠的勞動(dòng)力也會(huì)增加，當(dāng)勞動(dòng)力開始過剩時(shí)，技術(shù)進(jìn)步排擠的勞動(dòng)力就會(huì)減少。但是，勞動(dòng)力供給曲線依經(jīng)濟(jì)周期呈周期性的變化趨勢(shì)，這一基本結(jié)論是不變的。

綜上所述，就業(yè)的不斷增長(zhǎng)是資本主義經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件，如果沒有一個(gè)始終存在的龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍為就業(yè)的不斷增長(zhǎng)提供足夠勞動(dòng)力來(lái)源，經(jīng)濟(jì)就很難得到持續(xù)增長(zhǎng)。此時(shí)，資本家利潤(rùn)的增長(zhǎng)就只能依靠技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的相對(duì)剩余價(jià)值的增長(zhǎng)，即只能通過在有限的價(jià)值量（v+m）中提高自己攫取的價(jià)值份額（m）來(lái)獲得更多利潤(rùn)。這無(wú)疑阻礙了資本無(wú)限增值擴(kuò)張和資本家無(wú)限攫取利潤(rùn)的道路。因此，資本無(wú)限增值擴(kuò)張的巨大能力和動(dòng)力使得資本家經(jīng)常處于對(duì)勞動(dòng)力短缺的恐慌中，“對(duì)資本主義來(lái)說(shuō)，人口自然增長(zhǎng)所提供的可供支配的勞動(dòng)力數(shù)量是絕對(duì)不夠的。為了能夠自由地活動(dòng)，它需要有一支不以這種自然限制為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)后備軍”[4]731。而資本主義也確實(shí)成功地通過勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)生產(chǎn)出并保持了這一產(chǎn)業(yè)后備軍。

三、馬克思的理論對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的啟示

中國(guó)當(dāng)前處在社會(huì)主義初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)仍然比較薄弱，利用資本無(wú)限增值和擴(kuò)張的能力發(fā)展生產(chǎn)仍然是必要的，私有制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)仍然會(huì)在較大范圍內(nèi)存在，因此，既然馬克思的理論能夠正確地解釋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，自然對(duì)中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的啟示。

第一，大力投入和發(fā)展科學(xué)技術(shù)。當(dāng)前，我國(guó)仍屬于發(fā)展中國(guó)家，盡管我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)位居世界第二，但人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值仍然較低，本質(zhì)上而言仍然是經(jīng)濟(jì)“蛋糕”還不夠大，因此，我國(guó)目前面臨的重要問題仍然是做大經(jīng)濟(jì)“蛋糕”，這就要求較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前面臨著從低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型問題，亟須進(jìn)行大規(guī)模產(chǎn)業(yè)升級(jí)，將低附加值的外延型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)換為高附加值的內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

而大力投入和發(fā)展科學(xué)技術(shù)則能夠在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，為資本積累提供大量的剩余勞動(dòng)力，從而促使經(jīng)濟(jì)保持快速的增長(zhǎng)。因此，我國(guó)當(dāng)前應(yīng)牢牢把握住新一輪科學(xué)技術(shù)變革的戰(zhàn)略機(jī)遇，特別是要大力發(fā)展人工智能、量子計(jì)算機(jī)、大數(shù)據(jù)、自動(dòng)化等勞動(dòng)力節(jié)約型高新技術(shù)，扎實(shí)、全面、迅速地推進(jìn)實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，占據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展新的制高點(diǎn)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的強(qiáng)勁動(dòng)力，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到更高質(zhì)量、更快速度的發(fā)展。

第二，大力扶持農(nóng)業(yè)發(fā)展。如前所述，在二元經(jīng)濟(jì)中，如果傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門能夠提供充足的剩余勞動(dòng)力來(lái)源，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的剩余勞動(dòng)力就不必以經(jīng)濟(jì)衰退的方式強(qiáng)制性地制造出來(lái)，資本積累就能夠以盡可能快的速度持續(xù)進(jìn)行，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)以較快的速度持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，這些剩余勞動(dòng)力也會(huì)對(duì)可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)衰退起到一定緩沖作用，使經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)能夠持續(xù)更長(zhǎng)的時(shí)間。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前仍屬于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門并存的二元經(jīng)濟(jì)，但近年不斷發(fā)生的“民工荒”現(xiàn)象表明，我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中現(xiàn)有的剩余勞動(dòng)力已經(jīng)難以滿足資本快速積累對(duì)勞動(dòng)力的需求。如果能夠進(jìn)一步釋放我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的剩余勞動(dòng)力，則能夠?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)提供進(jìn)一步的勞動(dòng)力支持，同時(shí)增強(qiáng)我國(guó)應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)衰退影響的抵抗力。

因此，應(yīng)大力扶持農(nóng)業(yè)發(fā)展。一是要進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，發(fā)展高效、集約、機(jī)械化、自動(dòng)化、智能化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，做好先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣應(yīng)用工作，提高我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化水平，進(jìn)一步釋放農(nóng)業(yè)中蘊(yùn)含的剩余勞動(dòng)力；二是改變傳統(tǒng)的小農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)模式，推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，大力推廣現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式，如農(nóng)業(yè)合作組織、家庭農(nóng)場(chǎng)等，為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供組織基礎(chǔ)。如此，即能夠在提高農(nóng)民收入的基礎(chǔ)上，為非農(nóng)業(yè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門提供更多剩余勞動(dòng)力，為整個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展提供條件。

第三，同步提高工人工資。隨著資本積累、生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張以及勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，全社會(huì)生產(chǎn)的商品總量迅速增加，如果工人工資沒有得到同步提高，就會(huì)出現(xiàn)消費(fèi)需求不足、生產(chǎn)相對(duì)過剩、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的問題，甚至引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)陷入衰退。同時(shí)，當(dāng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門中仍有蘊(yùn)藏的剩余勞動(dòng)力時(shí)，提高現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門工人工資能夠促進(jìn)這些剩余勞動(dòng)力的釋放。

在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)普遍不景氣的情況下，我國(guó)亟須減少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)出口的依賴，應(yīng)著力開發(fā)人口眾多、消費(fèi)需求潛力巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求的增長(zhǎng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)目前面臨的一個(gè)重要問題即有效需求不足，消費(fèi)者的消費(fèi)潛力未能得到充分挖掘。因此，應(yīng)在不至于影響積累的前提下，較大幅度提高工人工資，提高消費(fèi)者的購(gòu)買力，從而提振內(nèi)需，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，這也能進(jìn)一步促使我國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的釋放，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供勞動(dòng)力來(lái)源。