基于集成理論的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑與機理分析
——以晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群為例

孔梅英 吳秋明 王曉青

(福州大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，福建福州350000)

一、引言

隨著我國要素價格攀升和勞動力成本提高，東部沿海地區(qū)人口紅利的逐漸消失，大量國外資本轉(zhuǎn)向東南亞、印度、越南等更具優(yōu)勢的發(fā)展中國家。我國產(chǎn)業(yè)集群面臨兩頭擠壓的形勢：在價值鏈高端無法與國外先進企業(yè)競爭，在價值鏈低端又不具備要素和勞動力成本優(yōu)勢。我國產(chǎn)業(yè)集群在以發(fā)達國家為主導(dǎo)的全球價值鏈中的“低端鎖定”地位短時間內(nèi)無法輕易改變［1］。面臨這一國際環(huán)境，我國提出了“中國制造2025”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移”“高質(zhì)量發(fā)展”的議題，加快推進我國產(chǎn)業(yè)升級換代和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型勢在必行。產(chǎn)業(yè)集群對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用受到國內(nèi)外諸多學(xué)者的論證，其作為產(chǎn)業(yè)的重要支撐，在推動我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和實現(xiàn)國際競爭力提升上扮演著主導(dǎo)角色，在這種背景下，研究我國產(chǎn)業(yè)集群升級具有重要的理論和實踐價值。

現(xiàn)有的研究文獻，對產(chǎn)業(yè)集群升級的研究視角可以歸納為三類：以Kaplinsky等為代表的從全球價值鏈視角進行的研究［2］；以 Lizbeth、錢方明等學(xué)者為 代 表 提 出 的 從 國 內(nèi)價值 鏈 視 角 進 行 的 研 究［3］［4］；以O(shè)tsuka和Sonobe、阮建青等為代表的從產(chǎn)業(yè)集群自身發(fā)展規(guī)律視角進行的研究［5］［6］。 但產(chǎn)業(yè)集群事實上并非通過單一嵌入某一個價值鏈條來完成整個升級過程，因此從任何單一視角進行的研究都無法完整揭示產(chǎn)業(yè)集群升級路徑和機理。

基于此，本文結(jié)合國內(nèi)典型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程，在對以上三類研究視角進行對比分析后，提出基于雙重價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部升級路徑模型，即可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群在升級過程中存在內(nèi)部升級路徑和外部升級路徑，兩條路徑是并行關(guān)系。內(nèi)部升級路徑在Otsuka和Sonobe、阮建青的產(chǎn)業(yè)集群演化階段基礎(chǔ)上擴展為四階段，即數(shù)量擴張、質(zhì)量升級、品牌與研發(fā)升級、行業(yè)升級；外部升級路徑從單一價值鏈的升級擴展到雙重價值鏈之間的升級，即國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈之間的轉(zhuǎn)換或嵌套。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，以國內(nèi)典型產(chǎn)業(yè)集群——晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群作為案例，描述了上述產(chǎn)業(yè)集群升級演進的過程；進而運用集成理論對內(nèi)外部路徑的各升級階段的升級機理進行了解釋。

二、理論基礎(chǔ)與分析框架

（一）理論基礎(chǔ)

梳理現(xiàn)有研究文獻發(fā)現(xiàn)，從產(chǎn)業(yè)集群升級路徑和機理的視角進行的研究主要分為三大類：

第一，基于全球價值鏈視角的升級路徑。Humphrey和Schmitz基于全球價值鏈視角，總結(jié)了4種產(chǎn)業(yè)升級路徑：流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨行業(yè)升級［7］。Kaplinsky等在此理論的基礎(chǔ)上提出了嵌入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑，也分為流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級四個階段，依次進行，并表現(xiàn)為OEA—OEM—ODM—OBM的升級過程［8］。

第二，基于國內(nèi)價值鏈視角的升級路徑。對嵌入全球價值鏈?zhǔn)欠裼欣诎l(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的升級這一問題存在較大爭議，有學(xué)者提出發(fā)展中國家嵌入主流全球價值鏈，容易陷入“低端鎖定”的困境［9］，面臨“擠出效應(yīng)”［10］與“悲慘增長”［11］的局面，對向價值鏈高端功能的攀升形成制約，難以實現(xiàn)功能升級和價值鏈升級［12］。因此，越來越多的學(xué)者轉(zhuǎn)而跳出主流全球價值鏈嵌入視角，提出國內(nèi)價值鏈、國際區(qū)域價值鏈等概念，并從國家價值鏈嵌入視角，或全球價值鏈和國家價值鏈雙重嵌入視角對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級和企業(yè)升級進行了研究。Lizbeth對巴西家具業(yè)和制鞋業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群升級案例進行研究后，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)和區(qū)域價值鏈能夠提供比全球價值鏈更大的功能升級機會［13］。陳維忠提出了購買者驅(qū)動、生產(chǎn)者驅(qū)動、原材料驅(qū)動和混合驅(qū)動四種類型國內(nèi)價值鏈下產(chǎn)業(yè)集群升級的重點和方向［14］；錢方明提出，產(chǎn)業(yè)集群升級的重要標(biāo)志是涌現(xiàn)主導(dǎo)國內(nèi)價值鏈（National Value Chain，簡稱NVC）的本土企業(yè)群體，形成由本土企業(yè)主導(dǎo)的NVC群鏈，并構(gòu)建了勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群先進企業(yè)NVC升級能力成長模型［15］。

第三，基于產(chǎn)業(yè)集群自身發(fā)展規(guī)律的升級路徑。日本學(xué)者Otsuka和Sonobe詳細(xì)總結(jié)了亞洲和非洲19個產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程，歸納出產(chǎn)業(yè)集群的演化規(guī)律。他們將發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展歸納為兩階段：首先是數(shù)量擴張階段，這一階段以斯密式增長為主；其次是質(zhì)量提升階段，這一階段主要是熊彼特式增長。從數(shù)量擴張階段到質(zhì)量提升階段的轉(zhuǎn)變，就是產(chǎn)業(yè)集群的升級［16］。阮建青在Otsuka和 Sonobe的研究基礎(chǔ)上，將產(chǎn)業(yè)集群的升級過程從兩階段擴展為三階段：數(shù)量升級、質(zhì)量升級、品牌與研發(fā)升級［17］。

以上三類研究視角對產(chǎn)業(yè)集群升級機理和路徑的解釋都具有一定的合理性，但都存在一定的片面性。第一，產(chǎn)業(yè)集群由大量產(chǎn)權(quán)獨立、獨立經(jīng)營的企業(yè)構(gòu)成，大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群并非嚴(yán)格地嵌入到全球價值鏈或國內(nèi)價值鏈，而是具有雙重嵌入的屬性。因此，無論從單一全球價值鏈視角還是單一國內(nèi)價值鏈視角進行產(chǎn)業(yè)集群升級研究都具有局限性。而從現(xiàn)有研究成果來看，從雙重價值鏈嵌入視角對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑和機理進行的研究依然較少，總體上都包含了圍繞產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)或治理進行的升級和圍繞價值鏈進行的升級兩個部分，但對產(chǎn)業(yè)集群升級路徑雖然尚未有統(tǒng)一的升級路徑規(guī)劃。第二，產(chǎn)業(yè)集群的演化發(fā)展不僅與其自身數(shù)量、質(zhì)量、品牌研發(fā)等因素有關(guān)，也與外部購買者、潛在進入者、要素價格等環(huán)境因素有著千絲萬縷的聯(lián)系，僅從產(chǎn)業(yè)集群自身因素并不能完全解釋產(chǎn)業(yè)集群的升級機理。因此，有必要結(jié)合三類研究視角，構(gòu)建出更加具有解釋力的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑模型，并對各階段的升級機理進行解釋，這也是本文的努力方向。

（二）分析框架

通過對比三類研究視角下產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑，發(fā)現(xiàn)相互之間存在著密切的聯(lián)系，圖1為三者升級路徑的對比圖，可以清晰地看出三類視角下的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑都包含圍繞產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)品流程、工藝、附加值等進行的升級路徑，本文將其稱為內(nèi)部升級路徑。而除了以O(shè)tsuka和Sonobe、阮建青為代表的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑外，另兩類都包含以價值鏈轉(zhuǎn)換為最后升級步驟的外部升級路徑。

在全球化環(huán)境下，任何一個產(chǎn)業(yè)集群都不可能長期單一地嵌入某一個特定的價值鏈中，在可持續(xù)的發(fā)展過程中必然存在價值鏈的轉(zhuǎn)換或嵌套，因此產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑應(yīng)該同時結(jié)合內(nèi)部升級路徑和外部升級路徑。因此，本研究以上述三類產(chǎn)業(yè)集群升級路徑為理論基礎(chǔ)，提出基于雙重價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部升級路徑及機理分析的框架，如圖2所示。內(nèi)部升級路徑指圍繞產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品進行的升級，在Otsuka和Sonobe、阮建青的研究基礎(chǔ)上擴展為四階段，包含數(shù)量擴張、質(zhì)量提升、研發(fā)與品牌創(chuàng)新、行業(yè)升級。外部升級路徑則涉及國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈之間的升級與轉(zhuǎn)換。

（三）分析方法

以往有學(xué)者從經(jīng)濟學(xué)的角度對產(chǎn)業(yè)集群各階段的演進進行了分析［18］，經(jīng)濟學(xué)假設(shè)將環(huán)境因素和個體因素進行了簡化，我們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的升級是一個由多方主體共同推動的過程，在這個過程中，不僅集群內(nèi)的企業(yè)、機構(gòu)、組織會影響到產(chǎn)業(yè)集群的升級，產(chǎn)業(yè)集群外購買者、潛在進入者和市場環(huán)境同樣會對產(chǎn)業(yè)集群的升級產(chǎn)生影響。

吳秋明在專著《集成管理論》中提出了集成力理論，社會系統(tǒng)中兩個非“超距”集成單元的集合，必定存在某種集成內(nèi)力的作用，其大小可用下列公式表示［19］：

F——社會系統(tǒng)兩個集成單元之間的集成內(nèi)力；

Q1、Q2——分別代表社會系統(tǒng)中兩個集成單元的質(zhì)量；

d——社會系統(tǒng)兩個集成單元之間的心理距離；

E——環(huán)境系數(shù)(E＞0)。假定：簡單環(huán)境，E=l；復(fù)雜環(huán)境，E＜1；環(huán)境越復(fù)雜，E值越小。

t——時間參數(shù)。在以人為主要構(gòu)成成分的社會系統(tǒng)中，集成元素的質(zhì)量、心理距離、環(huán)境都是時間的函數(shù)，從而導(dǎo)致集成內(nèi)力也隨時間的變化而變化。但在某一個時間點 t0，上述變量具有特定的值［20］［21］。

進一步，根據(jù)社會系統(tǒng)集成理論中的場強分布定律：在一定的時間和環(huán)境下，場中某一點的單位質(zhì)量元素所受的場力，與場源的質(zhì)量呈正比，與該點的心理距離的平方呈反比［22］。以Q為場源的場強可以表示為：

產(chǎn)業(yè)集群屬于一種典型的社會系統(tǒng)中非“超距”的集成現(xiàn)象，從集成論的視角看，其最終效應(yīng)是創(chuàng)生了一種特殊的“經(jīng)濟場”，提高了企業(yè)的“場”效應(yīng)，從而增強了群內(nèi)企業(yè)對群外集成單元 （包括供需方及其他環(huán)境影響因素）的吸附能力。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的集成單元可以分為：產(chǎn)成品企業(yè)、產(chǎn)前配套企業(yè)、產(chǎn)中配套企業(yè)、產(chǎn)后配套企業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群的整體質(zhì)量可以表達為：

Q(t)代表產(chǎn)業(yè)集群總體質(zhì)量；ΣQ1j(t)代表產(chǎn)業(yè)集群中產(chǎn)成品企業(yè)的質(zhì)量，ΣQ2j(t)表示產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)前配套企業(yè)（如原材料、設(shè)備、零配件供應(yīng)商、外包設(shè)計或研發(fā)服務(wù)提供商等）的質(zhì)量；ΣQ3j(t)表示產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)中配套企業(yè)（如人才服務(wù)、營銷推廣、金融服務(wù)、管理咨詢等服務(wù)供應(yīng)商）的質(zhì)量；ΣQ4j（t）表示產(chǎn)后配套企業(yè)（如物流倉儲，出口代理服務(wù)供應(yīng)商）的質(zhì)量；g代表這些企業(yè)相互影響帶來的質(zhì)量溢出（當(dāng)g＜0時為溢減，當(dāng)g=0時無質(zhì)量溢出，g＞0時為溢增）。以q(t)代表產(chǎn)業(yè)集群外部集成要素的質(zhì)量，將式（3）代入式（1）中，得到產(chǎn)業(yè)集群的集成力表達式：

同樣，價值鏈的參與主體所構(gòu)成的社會集成系統(tǒng)也是一種特殊的“經(jīng)濟場”，在產(chǎn)業(yè)集群與價值鏈其他參與主體構(gòu)成的社會集成系統(tǒng)中，以e（t0）表示產(chǎn)業(yè)集群所嵌入的價值鏈的場強，根據(jù)式（2），產(chǎn)業(yè)集群Q（t）所受場力表示為：

在本文中，我們主要應(yīng)用上述公式，研究產(chǎn)業(yè)集群各升級階段躍升的機理。

三、晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群概況

（一）晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群地理分布

晉江位于福建東南沿海，作為泉州市的第一縣級市，陸域面積649平方公里。根據(jù)晉江市統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)，2018年國內(nèi)生產(chǎn)總值2229億元，工業(yè)總產(chǎn)值5399.07億元。《2018縣域經(jīng)濟與縣域發(fā)展監(jiān)測評價報告》的評價結(jié)果顯示，晉江的縣域經(jīng)濟基本競爭力位列全國第4，經(jīng)濟實力連續(xù)25年位列全省第一。其中，制鞋業(yè)443家規(guī)模以上企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值1260.06億元，占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重達25.0%，制鞋業(yè)成為全市第二大產(chǎn)業(yè)。擁有安踏、特步、361度等諸多行業(yè)龍頭的晉江已成為基礎(chǔ)扎實、實力雄厚、產(chǎn)業(yè)鏈完整的“世界鞋都”。

（二）晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展歷程

1.數(shù)量擴張階段（1979—1986年）

晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群以陳埭鎮(zhèn)為發(fā)源地，在19世紀(jì)80年代末期，陳埭鎮(zhèn)的村民林土秋等以“聯(lián)戶集資”的方式創(chuàng)辦了第一家制鞋廠“洋埭服裝鞋帽廠”，并取得成功。自此之后，晉江陳埭鎮(zhèn)的村民開始效仿，創(chuàng)辦聯(lián)戶集資企業(yè)，并依托僑鄉(xiāng)帶回海外最新款的小洋貨進行仿制，開始了仿制品生產(chǎn)，其硫化鞋和旅游鞋具有生產(chǎn)工藝簡單、市場需求量大的優(yōu)勢，成為這些小企業(yè)的主要產(chǎn)品。上世紀(jì)80年代早期，由于短缺經(jīng)濟造成的市場供不應(yīng)求，這些仿制的“晉江鞋”因價格低廉而暢銷。陳埭鎮(zhèn)進入了簡單的數(shù)量擴張期，新辦的鞋廠越來越多，原有的鞋廠規(guī)模越來越大，很快就聚集了上千家大大小小的制鞋小作坊，進入“全民辦鞋廠”的階段，陳埭鎮(zhèn)由此形成了小作坊集聚的制鞋鎮(zhèn)［23］。晉江制鞋集群在這一階段萌芽，通過成功經(jīng)驗的復(fù)制，在本地產(chǎn)生了眾多制鞋廠，相互之間通過人際關(guān)系互動進行成功經(jīng)驗分享和傳播，產(chǎn)生小企業(yè)集聚效應(yīng)，產(chǎn)品主要以國內(nèi)市場為主。

然而由于過于追求數(shù)量而忽視工藝和技術(shù)的提高，加上對皮革、塑料和膠水缺乏專業(yè)知識和處理技術(shù)，材料、技術(shù)和工藝的欠缺使很多鞋子生產(chǎn)出來之后質(zhì)量不合格。晉江鞋在那個階段也被戲稱為“三天鞋”“過街鞋”，導(dǎo)致銷量一度下滑［24］。 繼“三無產(chǎn)品”被市場詬病后，一些仿制鞋廠開始掛上原品牌鞋子的商標(biāo)和包裝，市場上開始充斥大量的 “冒牌鞋”。1985年，由于晉江制假問題被披露，一大批小工廠因此倒閉，晉江制鞋集群遭遇第一次危機，產(chǎn)品質(zhì)量問題受到廣泛關(guān)注。

2.質(zhì)量升級（1987—1997 年）

1987年，為解決晉江鞋的質(zhì)量問題，陳埭政府與陳埭農(nóng)業(yè)部聯(lián)合開辦了鞋塑質(zhì)檢所，出臺鞋類產(chǎn)品的質(zhì)量要求，開始對陳埭鎮(zhèn)各鞋廠出產(chǎn)的鞋類產(chǎn)品展開嚴(yán)格檢測，晉江制鞋從此走上了質(zhì)量提升的道路。隨著質(zhì)量較好的鞋類產(chǎn)品的推出，市場需求上漲，吸引更多的陳埭村民效仿開辦鞋廠，市場對制鞋原材料的需求也隨之急劇上漲。1989年，陳埭鎮(zhèn)政府為了滿足當(dāng)?shù)刂菩髽I(yè)對原材料的采購需求，籌建了專業(yè)的鞋材市場，專業(yè)化市場的建成和運營吸引了來自中國臺灣、韓國、意大利等地區(qū)和國家的鞋材廠商辦事處前來進駐。到1990年陳埭鞋產(chǎn)業(yè)基本實現(xiàn)機械化，并且出現(xiàn)了鞋配件加工廠，鞋材質(zhì)檢環(huán)節(jié)、鞋配件加工廠和鞋材市場的誕生使陳埭鎮(zhèn)初步形成制鞋專業(yè)鎮(zhèn)。1992年后，晉江制鞋業(yè)抓住改革開放的機遇，成為臺灣制鞋產(chǎn)業(yè)向大陸轉(zhuǎn)移的首選之地，自此晉江進入OEM（Original Equipment Manufacturer貼牌生產(chǎn)）代工廠模式，嵌入全球價值鏈加工與組裝環(huán)節(jié)，一些焦點企業(yè)如三興、安踏、貴人鳥、361度、匹克等在這一時期，借助給國際大品牌代工的機會，引進先進的生產(chǎn)設(shè)備和工藝，獲得了大量的先進生產(chǎn)經(jīng)驗，完成了原始的資本積累。在這一過程中，前端與后端配套企業(yè)隨之誕生，制鞋產(chǎn)業(yè)鏈得以延申和完善，制鞋產(chǎn)業(yè)集群在這一階段初步形成。

1997年，席卷亞洲的金融危機爆發(fā)。各地外向型經(jīng)濟及貼牌生產(chǎn)模式遭遇重創(chuàng)——外貿(mào)訂單急劇縮水、利潤水平大幅下降，眾多晉江鞋商陷入瀕臨經(jīng)營虧損的困境，而倒閉的工廠大多數(shù)是單純依賴外單加工的中小企業(yè)。在這一轉(zhuǎn)折時期，晉江市政府和晉江制鞋廠才開始思考：是繼續(xù)為國外品牌代工，還是發(fā)展自有品牌？

3.品牌與研發(fā)升級（1998—2014年）

1998年，晉江市提出“品牌立市”戰(zhàn)略。1999年，安踏豪擲一年的總利潤聘請孔令輝作為品牌代言人，并在CCTV5進行廣告投放，開始聚焦于國內(nèi)市場。安踏的成功，引起當(dāng)?shù)鼐薮蠓错?，其他制鞋廠紛紛效仿，僅2003年晉江鞋企就聘請了30多位明星代言，輪番登陸CCTV5頻道進行“廣告轟炸”。先后誕生了安踏、361度、特步、貴人鳥、喬丹、德爾惠等一大批知名品牌企業(yè)，晉江鞋業(yè)產(chǎn)業(yè)進入自主品牌階段。2007年迎來了晉江鞋企的上市潮，2007—2012年間，包括鞋企在內(nèi)，晉江至少有35家公司上市。2008年奧運會在我國成功舉辦，晉江制鞋企業(yè)看到了奧運會帶來的商機，在此期間紛紛開足馬力在全國范圍內(nèi)開設(shè)直營店。在這一過程中，龍頭企業(yè)品牌知名度提升，規(guī)模迅速擴大，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)通過委托生產(chǎn)的方式將一些非核心業(yè)務(wù)委托給中小企業(yè)進行生產(chǎn)，集群內(nèi)分工產(chǎn)生了效率提升與交易費用節(jié)約的效應(yīng)，在上一階段中鞋機、鞋材商僅在陳埭鎮(zhèn)設(shè)立辦事處，但在這一階段則紛紛受集群效應(yīng)的影響在本地設(shè)立工廠或分公司。2012年，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群中，專門為成品鞋提供皮革、五金、鞋面、鞋底的配套廠家就多達1500多家。至此，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群形成了成品鞋企與產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后配套供應(yīng)商及其配套服務(wù)廠商并駕齊驅(qū)的完整產(chǎn)業(yè)鏈。專業(yè)化市場在原來的陳埭鞋材市場的基礎(chǔ)上又新增了 “中國鞋都”鞋材專業(yè)市場。

2011年開始，晉江鞋企陷入上市急劇擴張后的滯銷困境，奧運后遺癥開始顯現(xiàn)。2011—2017年，鴻星爾克、匹克、德爾惠、喜得龍等眾多焦點企業(yè)在上市潮中退市或破產(chǎn)，安踏在2012年和2013年業(yè)績下挫。2011—2014年的滯銷困境導(dǎo)致大量晉江鞋企的衰落，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群也再次遇到轉(zhuǎn)型升級危機：行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)數(shù)量急劇上升，市場需求逐漸飽和，企業(yè)同質(zhì)化競爭愈來愈激烈。

4.行業(yè)升級（2015年之后）

2015年晉江市政府再次重申產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的緊迫性，并在2014年度的政府工作報告中，明確提出要全面推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，改變包括制鞋產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的重點行業(yè)的同質(zhì)化競爭和產(chǎn)品附加價值低的現(xiàn)況。在政府實踐工作中，開始大力引導(dǎo)運動鞋服等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往“體育+”的方向進行產(chǎn)業(yè)融合。近年來政府出資的重大項目也朝“體育+”邁進，鼓勵具備實力的運動品牌龍頭企業(yè)發(fā)展體育裝備、賽事運營和觀賞體驗等業(yè)態(tài)，扶持安踏大數(shù)據(jù)集成處理中心、七匹狼3D試衣鏡等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用項目，一系列舉措都意在推動產(chǎn)業(yè)集群通過產(chǎn)業(yè)融合行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。在鼓勵全球競爭方面，晉江市政府也在著力引導(dǎo)龍頭企業(yè)通過并購國際知名品牌以及向全球布局生產(chǎn)基地和營銷網(wǎng)絡(luò)的方式，參與全球競爭。同時，由政府主導(dǎo)，將制鞋產(chǎn)業(yè)鏈上的大小品牌企業(yè)捆綁起來，以品牌抱團參加國際博覽會的方式進軍國外市場，以品牌與市場功能嵌入全球價值鏈高端。

（三）晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群升級路徑

從晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展歷程，可以歸納出其伴隨產(chǎn)業(yè)集群演化發(fā)展而進行的轉(zhuǎn)型升級路徑，如圖4。橫軸為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的年份及發(fā)展過程中出現(xiàn)的標(biāo)志性事件，縱軸表示產(chǎn)業(yè)集群演化的階段，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群在整個發(fā)展歷程中，經(jīng)歷了質(zhì)量危機期、低端鎖定危機、品牌危機期，每一次危機的出現(xiàn)都成為產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的契機。

晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群在內(nèi)部路徑圍繞產(chǎn)品經(jīng)歷了數(shù)量擴張、質(zhì)量升級、品牌與研發(fā)升級、行業(yè)升級四個階段。在外部路徑圍繞市場也經(jīng)歷了四個階段：國內(nèi)市場為主；嵌入發(fā)達國家主導(dǎo)型GVC；嵌入GVC與NVC，并通過主導(dǎo)NVC培育出的產(chǎn)業(yè)集群高級要素推動在全球價值鏈上的功能升級；通過從高端功能嵌入到其他價值鏈，嘗試價值鏈轉(zhuǎn)換進而主導(dǎo)新的GVC/NVC。

我們將晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級路徑進行簡化處理，歸納出如圖5所示的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部升級路徑模型。對比其他地區(qū)和類型的產(chǎn)業(yè)集群，如泉州紡織產(chǎn)業(yè)集群、福建長樂紡織產(chǎn)業(yè)集群、浙江濮院紡織產(chǎn)業(yè)集群等一些發(fā)展到目前為止仍然具有較強的可持續(xù)競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，都經(jīng)歷了類似的升級路徑，可見典型產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑具有一定的代表性，產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑并非只沿全球價值鏈進行升級，也并非只沿國內(nèi)價值鏈進行升級，而是具有交叉轉(zhuǎn)換的特性。

四、基于集成論的產(chǎn)業(yè)集群各升級階段躍升機理分析

（一）內(nèi)部升級路徑的升級機理

1.數(shù)量擴張到質(zhì)量升級的躍升

晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群在質(zhì)量擴張期經(jīng)歷了如下兩個變化：

一是數(shù)量增長。產(chǎn)業(yè)集群在萌芽初期主要基于地緣、親緣關(guān)系的相互吸引，當(dāng)1978年第一家制鞋企業(yè)創(chuàng)辦成功后，受經(jīng)濟利潤的吸引，周邊其他村民便開始復(fù)制成功經(jīng)驗，使陳埭鎮(zhèn)步入人人辦廠的局面。外部企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)集群中，增加了集群企業(yè)的數(shù)量，整個集群的質(zhì)量ΣQi(t)也必然獲得提升，在式（3）中，表現(xiàn)為ΣQi(t)的提高，但由于還未形成產(chǎn)業(yè)分工，ΣQ1j(t)=0，ΣQ2j(t)=0，ΣQ4j（t）=0。 產(chǎn)業(yè)集群的總體質(zhì)量為：

在其他因素不變的情況下，整個集群的場力F也相應(yīng)得到提升，這又反過來吸引更多外部企業(yè)的加入，從而推動產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量擴張。

二是質(zhì)量溢減。根據(jù)Otsuka和Sonobe總結(jié)的規(guī)律，集群早期發(fā)展過程中，缺乏監(jiān)管的自由競爭往往會成為“競次競爭”［25］。隨著進入產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)數(shù)量的增加，供給量提升導(dǎo)致價格下降。當(dāng)價格下降到企業(yè)的邊際成本水平時，企業(yè)為了維持正常的經(jīng)濟利潤，可采取的措施有兩種：采取技術(shù)創(chuàng)新以提高生產(chǎn)效率或者降低產(chǎn)品質(zhì)量以節(jié)約成本。然而在集群形成早期，集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本較高，同時由于缺乏知識和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護措施，新創(chuàng)技術(shù)容易被其他企業(yè)所復(fù)制，因而集群內(nèi)的企業(yè)都不愿意進行技術(shù)創(chuàng)新，往往通過降低質(zhì)量來節(jié)約生產(chǎn)成本。產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)之間的“競次競爭”使得質(zhì)量溢出值g＜0，且迅速下降，導(dǎo)致 ΣQ1j(t)減少。同時，產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品平均質(zhì)量下降導(dǎo)致外部采購方與產(chǎn)業(yè)集群的整體心理距離d增大。最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群吸引力下降，面臨質(zhì)量危機。

為扭轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量危機，晉江市政府在1987年建立了質(zhì)檢機構(gòu)，并實施質(zhì)量監(jiān)管政策以阻止“競次競爭”，進行產(chǎn)業(yè)集群品牌重塑，減小產(chǎn)業(yè)集群外集成單元與產(chǎn)業(yè)集群的心理距離。由于產(chǎn)品質(zhì)量的提升和集群聲譽的重塑，產(chǎn)業(yè)集群的場力得以恢復(fù)，核心企業(yè)生產(chǎn)能力的增強和銷售量的增加催生了產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后配套服務(wù)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)鏈趨于完善，g＞0。產(chǎn)業(yè)集群的總體質(zhì)量變?yōu)椋?/p>

2.質(zhì)量升級到品牌升級的躍升

在質(zhì)量升級階段，由于缺乏品牌的支撐，核心企業(yè)的產(chǎn)品和質(zhì)量趨同，在這種情形下產(chǎn)業(yè)集群的吸引力依賴于資源稟賦帶來的相對成本優(yōu)勢。根據(jù)邊際成本遞減規(guī)律，其遞減的范圍有限度，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)規(guī)模超過這種限度時，邊際成本遞減效應(yīng)便不再發(fā)揮作用，這意味著質(zhì)量升級期產(chǎn)業(yè)集群總體質(zhì)量Qt僅依賴成本優(yōu)勢帶來的提升有限，從長期來看，ΔQt趨于0。在數(shù)量擴張期，產(chǎn)業(yè)集群處在萌芽時期的力場范圍較小，環(huán)境相對穩(wěn)定和簡單；但在質(zhì)量升級期，隨著產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量的提高，覆蓋的范圍越來越廣，環(huán)境對產(chǎn)業(yè)集群將產(chǎn)生巨大的影響。在產(chǎn)業(yè)集群整體質(zhì)量和外部作用元素的質(zhì)量以及兩者的心理距離保持不變的情況下，假設(shè)外部環(huán)境動蕩使環(huán)境系數(shù)下降-ΔE，則產(chǎn)業(yè)集群與外部作用元素的場力可以表達為：

當(dāng)環(huán)境發(fā)生較大的變動，且ΔE是一個足夠大的值時，產(chǎn)業(yè)集群的力場會因此大幅度下降，對外部供方或需方企業(yè)來說，吸引力也相應(yīng)削弱。具體到晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群，在其質(zhì)量升級階段憑借勞動力成本低、三來一補的政策優(yōu)惠等優(yōu)勢，吸引了國際大買家的代工訂單，但單純依靠產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量吸引來的代工訂單附加價值十分有限。當(dāng)1997年金融危機橫掃世界，國際市場需求萎縮，國際買家的代工訂單急劇下降，晉江鞋企逐漸意識到，單純憑借產(chǎn)品質(zhì)量和成本優(yōu)勢而依附于國際大買家所獲得的收益抵御不了國際環(huán)境的沖擊。在這種情景下，低附加價值的質(zhì)量提升無法抵抗環(huán)境變化帶來的資源稟賦優(yōu)勢的流失，迫使產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展出具備更高附加價值的功能，向自主研發(fā)和自主品牌轉(zhuǎn)變。

3.品牌研發(fā)期到行業(yè)升級期的躍升

當(dāng)市場飽和或供過于求時，價格會等于甚至低于廠商的邊際生產(chǎn)成本，行業(yè)中的廠商將會面臨虧損。根據(jù)波特的競爭優(yōu)勢理論，企業(yè)要在這種情況下保持持續(xù)的競爭力，可以實行成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略、多元化戰(zhàn)略。對于產(chǎn)業(yè)集群也是同理，成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和差異化戰(zhàn)略依賴的是資源稟賦優(yōu)勢、品牌與研發(fā)，而多元化戰(zhàn)略則最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群走向行業(yè)升級。

產(chǎn)業(yè)集群走向行業(yè)升級的方式因產(chǎn)業(yè)集群的類型和資源稟賦的不同而有所差異。就晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群而言，其行業(yè)升級一是迫于產(chǎn)品同質(zhì)化的市場壓力，二是政府的推動，三是本地發(fā)展起來的優(yōu)勢關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)要素使晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群通過與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)融合的方式向體育行業(yè)邁進。根據(jù)集成力理論，如果把晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群看成集成單元1，質(zhì)量為Q1，把其他相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢要素看成集成單元2，質(zhì)量為Q2。在各自獨立的情況下，對第三方企業(yè)（質(zhì)量為q）的吸引力分別為 F1和 F2，θ1、θ2分別代表 F1、F2與合力的夾角，則其在各自獨立的產(chǎn)業(yè)各自為政，不產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)時，對特定的外部作用單元的吸引力的合力，根據(jù)矢量和計算原理可以表達為：

當(dāng)這些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)要素融合在一起，形成一個產(chǎn)業(yè)集群時，其合力可以表達為：

由于 0≦cosθ≦1，得 |F’|≧|F|

區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)要素融合在一起的吸引力大于分散狀態(tài)下的吸引力，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群的行業(yè)升級方式正是憑借這一集聚效應(yīng)，通過產(chǎn)業(yè)融合實現(xiàn)行業(yè)升級，從而形成吸引力更大的新力場。

（二）外部升級路徑的升級機理

產(chǎn)業(yè)集群是由不同類型的產(chǎn)權(quán)獨立、自負(fù)盈虧的企業(yè)所組成的，各集群主體可以根據(jù)能力自由選擇業(yè)務(wù)方向，選擇所要嵌入的價值鏈，因此在研究產(chǎn)業(yè)集群的價值鏈嵌入時，多數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群并非絕對嵌入到某一價值鏈條中，而是呈現(xiàn)雙重嵌入的特征，在價值鏈升級路徑上也擁有雙軌通道。晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群的價值鏈升級路徑為被俘獲型GVC—主導(dǎo)型NVC—主導(dǎo)型GVC—主導(dǎo)新的GVC/NVC四個階段。從集成論視角，價值鏈構(gòu)成了一個集成系統(tǒng)，這個系統(tǒng)由分處在價值鏈不同分工環(huán)節(jié)的企業(yè)組成，產(chǎn)業(yè)集群在其中作為集成客體而存在。為簡化分析，假設(shè)某特定價值鏈作為場源的質(zhì)量為Qvc，場強為evc，產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量表示為qc。

根據(jù)社會系統(tǒng)集成理論中的場強分布定律，以某特定價值鏈Q(jìng)為場源的場強可以表示為：

產(chǎn)業(yè)集群q所受場力表示為：

這種場力可以促使產(chǎn)業(yè)集群（作用元素）圍繞價值鏈（場源）做功。越靠近場源的產(chǎn)業(yè)集群，dvc2（t0）越小，受到的場強越大，自由能量越??；反之，自由能量越大。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群在與其能量相當(dāng)?shù)膬r值鏈軌道上運行時，產(chǎn)業(yè)集群與價值鏈構(gòu)成的集成系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)；當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群在與其能量不相當(dāng)?shù)膬r值鏈軌道上運行時，集成系統(tǒng)處于非均衡狀態(tài)。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群的能力超出價值鏈的能級標(biāo)準(zhǔn)時，其所擁有的剩余自由能量將促使其尋求外在的平衡。

晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群在價值鏈升級的路徑上顯示出明顯的因價值鏈場力和場強變化而引起的價值鏈轉(zhuǎn)換現(xiàn)象。在1988—1999年期間，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群主要嵌入發(fā)達國家主導(dǎo)的全球價值鏈，由于當(dāng)時晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群自身質(zhì)量小、自由能量低，對國際大買家的依附性強，借助嵌入全球價值鏈低端的代工業(yè)務(wù)，許多焦點企業(yè)在這一過程中完成了資本和技術(shù)的積累，產(chǎn)業(yè)集群也隨之發(fā)展了專業(yè)化市場、質(zhì)檢中心、科研院所等高級要素。然而，隨著國際競爭形勢的加劇和勞動力成本的攀升，嵌入發(fā)達國家主導(dǎo)的全球價值鏈能夠獲得的附加價值越來越低，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群與其嵌入的全球價值鏈能量處在非均衡狀態(tài)，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群擁有較多剩余能量，因而將其嵌入國內(nèi)價值鏈中以尋求外在平衡。從1999年開始，全球金融危機爆發(fā)導(dǎo)致國際市場蕭條，而彼時國內(nèi)市場已經(jīng)逐漸發(fā)展起來，一些完成初始資本積累并從全球價值鏈中獲得技術(shù)優(yōu)勢的焦點企業(yè)，如安踏、特步、361度、德爾惠等，轉(zhuǎn)向國內(nèi)價值鏈，開始進行自主品牌的研發(fā)，晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群中與這些焦點企業(yè)配套的企業(yè)也隨之轉(zhuǎn)向國內(nèi)價值鏈。隨著國內(nèi)市場的飽和，以安踏、特步、361度為代表的焦點企業(yè)，到2015年之后又開始逐漸實施再次出海計劃，以自主研發(fā)的高端產(chǎn)品嵌入全球價值鏈的高端。晉江市政府通過鞋博會對晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群進行品牌捆綁推廣，設(shè)立“一帶一路”特色館，一些自主研發(fā)的鞋機鞋材廠商，借助這一平臺與國際大品牌接軌，通過聯(lián)合研發(fā)嵌入全球價值鏈高端。

五、主要研究結(jié)論與啟示

產(chǎn)業(yè)集群具有雙重價值鏈嵌入的屬性，從單一價值鏈視角無法全面解釋產(chǎn)業(yè)集群升級的規(guī)律。本文以晉江制鞋產(chǎn)業(yè)集群作為典型案例，對產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)外部路徑進行了研究，歸納出其升級的規(guī)律：內(nèi)部路徑經(jīng)歷了數(shù)量擴張—質(zhì)量升級—研發(fā)與品牌創(chuàng)新—行業(yè)升級四個階段；外部路徑則經(jīng)歷了被俘獲型GVC—主導(dǎo)型 NVC|被俘獲型 GVC—主導(dǎo)型NVC|主導(dǎo)型GVC—新的主導(dǎo)型NVC|GVC四個階段。這一規(guī)律區(qū)別于經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)集群全球價值鏈進行工藝升級—產(chǎn)品升級—功能升級—鏈條升級的升級范式，也并非完全符合阮建青、Otsuka和Sonobe所歸納的數(shù)量擴張—質(zhì)量升級—研發(fā)品牌創(chuàng)新或數(shù)量擴張—質(zhì)量升級的產(chǎn)業(yè)集群演化路徑，而是具有內(nèi)外部雙重升級路徑共同演進的特點。

產(chǎn)業(yè)集群屬于典型的社會集成系統(tǒng)，系統(tǒng)的升級受作用元素之間的相互作用力的推動。因此，本文從集成論的角度來分析產(chǎn)業(yè)集群的升級機理。內(nèi)部升級路徑從數(shù)量擴張到質(zhì)量升級的躍升的主要動因是質(zhì)量危機導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量溢減、心理距離增加、集群吸引力下降，質(zhì)量升級到品牌研發(fā)升級的主要動因是質(zhì)量提升的邊際效益遞減效應(yīng)和環(huán)境沖擊導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集群吸引力下降，從品牌升級到行業(yè)升級的主要動因是同質(zhì)化危機推動產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建新的力場；外部升級路徑則是由于價值鏈其他主體所構(gòu)成的“場”與產(chǎn)業(yè)集群之間的場力和場強，推動產(chǎn)業(yè)集群圍繞價值鏈做功，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群的能力超出這種“場”的能級標(biāo)準(zhǔn)時，其超出的剩余能量將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群尋找外在的平衡，將剩余能量轉(zhuǎn)移到其他的價值鏈條中，產(chǎn)生價值鏈的轉(zhuǎn)換。

嵌入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群在升級過程中并不完全沿著全球價值鏈進行功能升級或鏈條轉(zhuǎn)換，依托國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建能夠幫助產(chǎn)業(yè)集群擺脫全球價值鏈的“低端鎖定”局面。在各升級階段的躍升中，政府和焦點企業(yè)的牽引扮演著至關(guān)重要的角色。政府需要及時提供符合階段升級要求的公共品；營造良好的產(chǎn)業(yè)集群競爭與合作環(huán)境；促進集群學(xué)習(xí)與創(chuàng)新，提升集群企業(yè)單體質(zhì)量；建設(shè)公共服務(wù)平臺，完善產(chǎn)業(yè)鏈配套服務(wù)系統(tǒng)，提升集群內(nèi)部質(zhì)量溢出效益；打造產(chǎn)業(yè)集群品牌，拉近產(chǎn)業(yè)集群與外部集成單元的心理距離。

本文提出的產(chǎn)業(yè)集群雙重價值鏈嵌入升級模型作為典型的升級路徑，為探索產(chǎn)業(yè)集群升級規(guī)律提供了具體的參照，但在升級路徑的普遍性方面還有待進一步驗證。同時，本文采用集成力理論進行了機理分析，但對其中涉及到的變量尚未進行量化分析，還有待進一步構(gòu)建具體的量化指標(biāo)體系和模型。