基于統(tǒng)一增長(zhǎng)理論談中國(guó)脫離中等收入階段之必然性

葉楊

[摘要]目前，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入中高收入國(guó)家轉(zhuǎn)型時(shí)期。學(xué)術(shù)界“中等收入陷阱”的概念是否成立？中國(guó)是否面臨中等收入階段的瓶頸期？文章基于Galor和Weil 2000年提出的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論對(duì)中等收入陷阱的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了探究，并相應(yīng)地為中國(guó)脫離中等收入階段，實(shí)現(xiàn)2020年全面脫貧給出了建議，這對(duì)于人均GDP已經(jīng)跨入上中等收入國(guó)家行列的中國(guó)而言，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

[關(guān)鍵詞]中等收入陷阱;統(tǒng)一增長(zhǎng)理論;貧富差距

[DOI]1013939/jcnkizgsc202009040

1中等收入陷阱的來(lái)由與實(shí)質(zhì)

2007年，繼總結(jié)拉美、中東一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)之后，世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家在《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）中將“避免中等收入陷阱”作為標(biāo)題，首次提出了“中等收入陷阱（Middle Income Trap）”這一概念。

《報(bào)告》援引Garrett（2004）“中等收入國(guó)家被主導(dǎo)成熟低端產(chǎn)業(yè)兼具勞動(dòng)力廉價(jià)的低收入國(guó)家與主導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兼具追求創(chuàng)新力的高收入國(guó)家擠壓于內(nèi)”以及Gilletal（2007）“比之高收入國(guó)家或低收入國(guó)家，中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)較慢”的研究結(jié)論，借此警示東亞中等收入國(guó)家若要保持經(jīng)濟(jì)快速、穩(wěn)定的增長(zhǎng)，則必須經(jīng)歷三種轉(zhuǎn)型，即生產(chǎn)結(jié)構(gòu)從多樣化向?qū)I(yè)化的轉(zhuǎn)變，投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的過(guò)渡，低收入向高技術(shù)發(fā)展模式的升級(jí)。

故而“中等收入陷阱”的實(shí)質(zhì)是，基于一些中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速放緩、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期停滯不前的實(shí)情，探尋“中等收入國(guó)家應(yīng)當(dāng)如何保持經(jīng)濟(jì)高速穩(wěn)定的增長(zhǎng)”（馬巖，2009）。

按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，2010年我國(guó)人均GDP達(dá)4260美元，進(jìn)入中高收入國(guó)家的行列，2015年我國(guó)人均GDP達(dá)7900美元，已經(jīng)處于中高收入國(guó)家組的中等水平，2018年我國(guó)人均GDP達(dá)9600美元，進(jìn)入上中等收入國(guó)家的行列。但是，進(jìn)入中高收入階段后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑，這引起了學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)是否會(huì)陷入“中等收入陷阱”的關(guān)注。

2中等收入陷阱是否真的存在

事實(shí)上，“中等收入陷阱”這一概念尚存在界定不清的問題。首先，《報(bào)告》中并沒有對(duì)中等收入陷阱的內(nèi)涵與外延做出清晰界定，之后的不同學(xué)者從報(bào)告中引申出了不同含義。大部分學(xué)者遵循Garrett（2004）的研究結(jié)論，基于比較優(yōu)勢(shì)理論提出定義，即中等收入國(guó)家由于薪資上漲，無(wú)法與低收入國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力相競(jìng)爭(zhēng)，其技術(shù)創(chuàng)新能力又不及高收入國(guó)家，故而失去了比較優(yōu)勢(shì)。

Garrett（2004）經(jīng)由研究發(fā)現(xiàn)，全球化時(shí)期各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（按收入排序）呈正U型分布，這被認(rèn)為是中等收入陷阱存在的有力證據(jù)。然而，華生與汲錚（2015）將Garrett（2004）的時(shí)間樣本擴(kuò)展為1961—2011年，卻并未得到類似結(jié)論，說(shuō)明Garrett（2004）的結(jié)論不具有一般性。

厲以寧（2012）指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段都可能因?yàn)檎咔吠?、矛盾激化而陷入階段性的停滯狀態(tài)。把中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的所有問題都囊括于中等收入陷阱的概念中，被認(rèn)為是對(duì)這一概念的“擴(kuò)容化”與“教條化”（厲以寧，2012;江時(shí)學(xué)，2013;華生、汲錚，2015）。

應(yīng)該說(shuō)，所謂中等收入陷阱描述了一些從傳統(tǒng)社會(huì)走向工業(yè)社會(huì)的國(guó)家所經(jīng)歷的發(fā)展停滯階段。一方面，其傳統(tǒng)社會(huì)特征在制度上成為發(fā)展的阻礙力量，比如土地分配制度的不完善、城鄉(xiāng)收入增長(zhǎng)率差距的擴(kuò)大等。

另一方面，技術(shù)創(chuàng)新須同資本市場(chǎng)相結(jié)合才能夠發(fā)揮其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用，而陷入“中等收入陷阱”困擾的發(fā)展中國(guó)家資本市場(chǎng)尚發(fā)育不全，資產(chǎn)泡沫居多。若政府不加以扶持，則其發(fā)展更是難上加難（厲以寧，2012）。

3基于統(tǒng)一增長(zhǎng)理論分析中等收入陷阱實(shí)質(zhì)

Galor和Weil（2000）的統(tǒng)一增長(zhǎng)理論產(chǎn)生于21世紀(jì)初，將一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程分為馬爾薩斯階段、后馬爾薩斯階段和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，前兩個(gè)時(shí)期區(qū)別主要在于技術(shù)革新速度，后兩個(gè)時(shí)期區(qū)別主要在于人口增長(zhǎng)速度。統(tǒng)一增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程可被歸結(jié)于一個(gè)囊括技術(shù)革新、人口增長(zhǎng)與家庭最優(yōu)生育選擇的復(fù)雜動(dòng)力系統(tǒng)里。有別于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，統(tǒng)一增長(zhǎng)理論引入了微觀家庭的生育決策。

Becker和Lewis（1973）研究了家庭選擇后代數(shù)量和質(zhì)量時(shí)候的收入效應(yīng)與價(jià)格效應(yīng)。他們指出，選擇后代質(zhì)量或者數(shù)量越多，則另一方的影子價(jià)格就越高。同時(shí)由于教育投入的增加與生育率的增加分別提高了教育成本和生育成本，因此這一結(jié)果體現(xiàn)了兩者的替代關(guān)系。接著，他們進(jìn)一步證明質(zhì)量的收入彈性大于數(shù)量的收入彈性，這便意味著家庭會(huì)隨著收入的提高而傾向于質(zhì)量代替數(shù)量。

Becker和Tomes（1986）在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮了稟賦要素的代際傳遞，分析了家庭如何針對(duì)不同稟賦的孩子進(jìn)行教育投入的分配。統(tǒng)一增長(zhǎng)理論將人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生化，嘗試構(gòu)建一個(gè)多重均衡框架，以此解釋一國(guó)經(jīng)濟(jì)是如何內(nèi)生地從馬爾薩斯階段起飛，而后進(jìn)入持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段（郭熙保和朱蘭，2016）。

（1）在馬爾薩斯階段，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，家庭生育選擇傾向于提高后代數(shù)量，故人口出生率與死亡率都較高，收入提高與人口增長(zhǎng)呈正相關(guān)，而收入提高部分又為增加的人口所稀釋，國(guó)民經(jīng)濟(jì)增速放緩，即處于馬爾薩斯陷阱狀態(tài)。在此階段，由于人力資本的匱乏，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來(lái)源于人口增長(zhǎng)。

（2）后馬爾薩斯階段為過(guò)渡時(shí)期，在這一時(shí)期，技術(shù)進(jìn)步率提高，經(jīng)濟(jì)有所增長(zhǎng)，人口數(shù)量進(jìn)一步增加，如果技術(shù)進(jìn)步放緩，生育選擇會(huì)傾向后代數(shù)量，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難抵資源需求量的增加，便會(huì)有回歸馬爾薩斯階段的趨勢(shì)。如果技術(shù)進(jìn)步提速，家庭生育便會(huì)以后代質(zhì)量?jī)?yōu)先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)高于人口增長(zhǎng)率，如此便可形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率增速恒定的良性循環(huán)。后者，其實(shí)就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。在此階段，人口出生率依舊較高，但死亡率因?yàn)獒t(yī)療條件的改善，較于之前大大降低。

郭熙保和朱蘭（2016）從進(jìn)入時(shí)間、人口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)三個(gè)方面將后馬爾薩斯階段與中等收入階段進(jìn)行了比較分析后發(fā)現(xiàn)：

（1）Felipe et al（2014）所描述的世界各國(guó)進(jìn)入中等收入階段時(shí)間與Galor（2005）所描述的進(jìn)入后馬爾薩斯階段的時(shí)間基本一致;

（2）后馬爾薩斯時(shí)期與中等收入國(guó)家的人口特征相似，伴隨預(yù)期壽命的延長(zhǎng)，出生率與死亡率都有所降低;

（3）在這兩個(gè)階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的變化也大致相同，即人力資本對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率有所提升，但人口增長(zhǎng)與低技術(shù)資本對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率依然占據(jù)主導(dǎo)地位。

基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的視角，可以暫且將中等收入階段視為后馬爾薩斯階段，因此，在科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率處于某一較高水平，穩(wěn)定甚至提高的情況下，技術(shù)進(jìn)步會(huì)擴(kuò)大對(duì)人力資本的需求，使得人力資本投資進(jìn)一步增加，形成良性循環(huán)，引致經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，直至經(jīng)濟(jì)從后馬爾薩斯階段過(guò)渡到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。

4中國(guó)能否脫離中等收入階段

前文提到，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)能否跨越中等收入階段具有重要作用。1992年冬，鄧小平發(fā)表南巡講話，大大調(diào)動(dòng)了民間創(chuàng)業(yè)的積極性，培養(yǎng)出了一批有志于振興民族經(jīng)濟(jì)又極具戰(zhàn)略眼光的民營(yíng)企業(yè)家;22年后的達(dá)沃斯論壇上，李克強(qiáng)總理又提出了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的理念，大大激發(fā)了民族創(chuàng)業(yè)精神與創(chuàng)新基因，這為中國(guó)經(jīng)濟(jì)日后長(zhǎng)期、穩(wěn)定的增長(zhǎng)提供了正催化劑。

此外，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)仍在加強(qiáng)。2018年，中國(guó)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到了585%，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織排名，我國(guó)綜合科技創(chuàng)新排在世界第17位。2019年1月至4月，全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到了439萬(wàn)件。產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)也在加快，新產(chǎn)品保持較快增長(zhǎng)，前五個(gè)月高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長(zhǎng)119%，制造業(yè)技術(shù)改造投資增長(zhǎng)了15%。

應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)科技的巨大進(jìn)步源于國(guó)家創(chuàng)新體系，在黨和政府高度重視科技創(chuàng)新的今天，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)迎來(lái)一個(gè)全新的時(shí)代，從要求經(jīng)濟(jì)增速，到更多注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升與經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)。黨中央、國(guó)務(wù)院積極優(yōu)化完善收入分配政策，中等收入群體規(guī)模在穩(wěn)步增加，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用在提升?？梢哉f(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行仍然會(huì)保持穩(wěn)中有進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好的基本局勢(shì)不會(huì)改變。

52020年全面脫貧是否會(huì)因?yàn)橄萑胫械仁杖腚A段而滯后

黨的十九大報(bào)告指出：“從當(dāng)前到2020年，是全面建成小康社會(huì)決勝期?！绷?xí)近平總書記指出：“沒有貧困地區(qū)的小康，就沒有全面建成小康社會(huì)”。

“十三五”時(shí)期是我國(guó)全面建成小康社會(huì)的決勝階段，也是脫離中等收入階段的關(guān)鍵時(shí)期。世界現(xiàn)代化進(jìn)程表明，這個(gè)階段是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由中低端向中高端提升、國(guó)民財(cái)富由中低收入水平向中高收入水平提升的轉(zhuǎn)型時(shí)期。那么，中國(guó)是否存在陷入所謂的“中等收入陷阱”的可能，停滯在中等收入階段無(wú)法前行呢？

答案顯然是否定的。前文已經(jīng)闡明，中等收入陷阱本質(zhì)上是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的一個(gè)階段，根據(jù)統(tǒng)一增長(zhǎng)理論，技術(shù)的革新速度是脫離中等收入階段的關(guān)鍵，而中等收入階段不存在穩(wěn)定的均衡點(diǎn)（郭熙保和朱蘭，2016）。在實(shí)際情況中，發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)以下方式加快脫離中等收入階段的進(jìn)程（以中國(guó)為例）。

51減小貧富差距，緩解社會(huì)矛盾

511城鄉(xiāng)收入差距

改革現(xiàn)行城鄉(xiāng)制度，調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)附加值，積極發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，做好農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移工作，大力發(fā)展農(nóng)村教育以提高農(nóng)民素質(zhì)。

512地區(qū)收入差距

增加貧困地區(qū)就業(yè)機(jī)會(huì)，利用政策導(dǎo)向鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)向貧困地區(qū)輸入資本。

52加大科技創(chuàng)新扶持力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展

（1）對(duì)有科研成果和具有自主研發(fā)創(chuàng)新的新興產(chǎn)業(yè)給予扶持。

（2）加大科技創(chuàng)新投入，從研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等方面加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的引導(dǎo)與扶持，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性。

唯有加大改革開放的力度，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，才能保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。脫離中等收入階段，于中國(guó)而言，不會(huì)太久;2020年全面脫貧，也絕不會(huì)是空中樓閣。

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