關于利用最小顆粒度數(shù)據(jù)編制集團公司年度運輸生產(chǎn)計劃的研究

馬長青

（中國鐵路北京局集團有限公司計劃統(tǒng)計部 副主任、高級工程師，北京 100860）

鐵路運輸組織在集中統(tǒng)一的調(diào)度指揮模式下，形成一種協(xié)同作業(yè)的企業(yè)環(huán)境。隨著鐵路公司制改革的推進，按照“依法治企”的要求，鐵路局集團公司需要落實市場主體責任。由此形成的鐵路運輸生產(chǎn)計劃依然維持由中國國家鐵路集團下達運輸主要指標預期值，對鐵路局集團公司經(jīng)營進行指導，集團公司落實完成。中國國家鐵路集團下達至集團公司的運輸主要指標主要包含旅客發(fā)送量、旅客周轉(zhuǎn)量、貨物發(fā)送量、貨物周轉(zhuǎn)量、換算周轉(zhuǎn)量、貨車周轉(zhuǎn)時間、集裝箱發(fā)送量、商品汽車、冷鏈物流、貨運機車日車公里、貨運機車日產(chǎn)量、貨運列車平均總重（以2019年12項為例），各鐵路局集團公司作為經(jīng)營主體對指標進行細化分解下達至基層站段，形成鐵路局集團公司的鐵路運輸生產(chǎn)計劃，目的是督促所屬各運輸站段落實責任，形成各崗位對標量化數(shù)據(jù)。隨著信息化技術的發(fā)展和應用，運輸生產(chǎn)計劃發(fā)揮的作用越來越貼近現(xiàn)場，已經(jīng)具備了“向利用源點生產(chǎn)數(shù)據(jù)在計件過程中要效率效益轉(zhuǎn)變”的客觀條件。

1 鐵路運輸生產(chǎn)計劃的作用

1.1 運輸生產(chǎn)計劃在鐵路改革發(fā)展各階段都發(fā)揮著重要作用

鐵路運輸生產(chǎn)計劃是計劃經(jīng)濟時代的延續(xù)，歷史上我國鐵路長期以來運能不能滿足運量，鐵路運輸生產(chǎn)計劃在保障國計民生的大宗重點物資運輸中起著重要的作用。隨著鐵路建設規(guī)模擴大和市場經(jīng)濟的帶動作用，鐵路運輸生產(chǎn)計劃形成日常運輸組織工作的基礎和主要依據(jù)，也是聯(lián)系國民經(jīng)濟各部門的橋梁和窗口。新時代建設時期，在“交通強國，鐵路先行”的市場經(jīng)濟推動下，鐵路公司制改革逐步落實，作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要決策依據(jù)和方向，鐵路運輸生產(chǎn)計劃更是企業(yè)發(fā)展的動力，在企業(yè)發(fā)展中起到重要作用[1]。

1.2 運輸生產(chǎn)計劃是形成預算管理鏈條的重要組成部分

按照鐵路經(jīng)營全面預算管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、提升績效產(chǎn)出、強化剛性約束、分級歸口管理的原則，集團公司全部資源和經(jīng)濟業(yè)務活動納入預算，將市場意識和效益導向貫穿預算管理全過程，積極拓展市場，努力增運增收，挖掘內(nèi)部潛力，大力節(jié)支降耗，規(guī)范經(jīng)營行為，提高管理效率，將預算指標分析、績效管理、標準定額管理體系建設作為強化管理的重要手段，提高工作質(zhì)量，實行集團公司、所屬單位分級管理和部門歸口管理。運輸生產(chǎn)計劃貫穿于鐵路經(jīng)營的預算全部過程，在鐵路經(jīng)營決策中起到舉足輕重的作用。同樣運輸生產(chǎn)計劃中涉及的運輸工作量根據(jù)國家有關政策、集團公司發(fā)展規(guī)劃、市場預期、年度經(jīng)營目標、市場競爭預測等情況編制，主要包括旅客發(fā)送量、旅客周轉(zhuǎn)量、日均裝車、貨物發(fā)送量、貨物周轉(zhuǎn)量以及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益等。

1.3 運輸生產(chǎn)計劃能夠形成一線干部職工的生產(chǎn)動力

工作成效的高低主要體現(xiàn)在工作量完成的質(zhì)量，通過生產(chǎn)計劃指標的兌現(xiàn)情況來切實反映總體工作成效。工作在一線的干部職工要想獲得滿足感和幸福感，就應該能夠隨時看到自己的勞動成果，展現(xiàn)自己的工作成績。對簡單的生產(chǎn)成果兌現(xiàn)展示，成為調(diào)動一線職工積極性的手段之一。

1.4 運輸生產(chǎn)計劃是企業(yè)任務完成情況的數(shù)據(jù)化體現(xiàn)

企業(yè)經(jīng)營的目的是為了實現(xiàn)利潤最大化，運輸生產(chǎn)計劃正是實現(xiàn)利潤的數(shù)字化體現(xiàn)，通過對運輸生產(chǎn)計劃的分劈，形成考核指標，體現(xiàn)各部門、各工種的勞動價值，進行量化分解。尤其在鐵路運輸中，鐵路局集團公司必須完成國鐵集團的運輸生產(chǎn)任務預期指標才能實現(xiàn)經(jīng)營任務，實現(xiàn)鐵路運輸企業(yè)的增值目標[2]。

2 現(xiàn)有鐵路運輸生產(chǎn)計劃的制約點分析

由于運輸生產(chǎn)計劃的延續(xù)性，鐵路局集團公司的運輸生產(chǎn)計劃都是根據(jù)中國國家鐵路集團下達的運輸生產(chǎn)計劃預期值進行分析，結(jié)合集團公司下轄的專業(yè)部門進行分劈，本著直接落實、專業(yè)落實的原則進行細化，同時按照歷史任務完成、設備變化、市場變化等進行調(diào)整。但隨著信息化、智能化創(chuàng)新的發(fā)展，利用創(chuàng)新的手段明顯不足，在發(fā)揮運輸生產(chǎn)計劃調(diào)動干部職工積極性方面優(yōu)勢動力不足。

2.1 源于預算管理編制年度運輸生產(chǎn)計劃指標不夠精細

鐵路局集團公司作為獨立法人單位，進行全面預算管理，同時要根據(jù)中國國家鐵路集團的運輸任務預期值進行經(jīng)營任務預測。鐵路局集團公司需要分劈任務到基層單位，本著加大考核分析、盯控過程管理，切實調(diào)動一線職工積極性的目標，指標項目根據(jù)實際適當調(diào)整，其中生產(chǎn)計劃指標對車務、貨運、機務指標分別下達，實現(xiàn)有量化有指標。但由于大部分指標由專業(yè)部門測算，經(jīng)營考核分析不足，缺少精細化和差異化考核管理，不能形成運輸生產(chǎn)計劃和預算管理的一體化發(fā)展。

2.2 拓展指標促進質(zhì)量提高需要縝密調(diào)研

在國家鐵路集團下達預期值后，各鐵路局集團公司根據(jù)本單位的地域特點和生產(chǎn)實際，將預期值與實際市場和設備變化相結(jié)合，形成本集團公司對基層單位的運輸生產(chǎn)計劃，切實將現(xiàn)場的實際生產(chǎn)值與指標值進行結(jié)合，提高運輸生產(chǎn)質(zhì)量。例如北京局集團公司2019年在國家鐵路集團下達的12項預期值指標基礎上，按照不同的專業(yè)部門下達了24項指標（見表1、表2）。其中裝車數(shù)、卸車數(shù)、運用車、部屬現(xiàn)在車能夠直接反映貨運指標和成本；停時、中時、靜載重、機車總重噸公里、機車總走行公里、機車檢修率（內(nèi)電分開）、列車技術速度能夠及時反映效率指標的高低。對于基層單位考核更具體、更透明，更接近于成本支出和投入。但在拓展過程中，宏觀調(diào)查多，精細落實少，利用創(chuàng)新辦法取用源點信息數(shù)據(jù)不充分，存在著指標針對性不強，缺少通過具體調(diào)研而形成的具體到單位的運輸生產(chǎn)計劃指標。

表1 2019年運輸主要指標預期值

表2 北京局集團有限公司2019年運輸生產(chǎn)計劃

2.3 集團公司生產(chǎn)指標粗放型下達不能進行精準管控

集團公司下達到基層站段的運輸生產(chǎn)計劃雖然經(jīng)過了精細化調(diào)研、拓展等管理，力求達到計劃指標的覆蓋面，但往往是以歷年實際數(shù)據(jù)為基礎，通過實際環(huán)境的測算進行調(diào)整，缺乏精細化數(shù)據(jù)的基礎。生產(chǎn)指標來自哪一個崗位，是誰創(chuàng)造了指標的利益，缺乏系統(tǒng)性、精準性的數(shù)據(jù)提取，沒有真正精準性的管理生產(chǎn)計劃生成和落實過程。在部分基層單位，會反饋“為什么給我們這么大指標、指標不符合實際、指標無考核對象”等意見。由于對基層單位的粗放型計劃下達，造成基層單位的部分生產(chǎn)指標應用性不強，對計劃指標“只能看、不能用”，成為完成計劃指標的掣肘[3]。

2.4 運輸生產(chǎn)計劃指標不能充分調(diào)動干部職工積極性

運輸生產(chǎn)計劃指標下達到站段，站段作為運輸生產(chǎn)的組織產(chǎn)業(yè)活動單位，并不能及時準確地進行全面分析，尤其對指標中的數(shù)據(jù)提取過程不能有效開發(fā)利用，形成站段領導有壓力，基層職工動力不足的現(xiàn)象。站段領導壓力不能下傳的原因是沒有有效手段進行下傳，基層職工沒有壓力的原因是不知道工作的主要方向在哪兒，怎么干能夠切實提高效率，如何能夠完成生產(chǎn)計劃。形成站段基層職工工作積極性不高現(xiàn)象存在。

3 鐵路運輸生產(chǎn)計劃最小顆粒度編制的實施辦法

隨著物聯(lián)網(wǎng)、智能化信息的發(fā)展和大數(shù)據(jù)的應用，鐵路運輸中的各項任務指標數(shù)據(jù)已經(jīng)逐步具備了源點采集匯總功能，已經(jīng)能夠?qū)崿F(xiàn)利用現(xiàn)場最小顆粒度挖掘數(shù)據(jù)。

3.1 利用最小顆粒度進行數(shù)據(jù)分析整理

在鐵路運輸生產(chǎn)計劃資料收集階段，充分應用大數(shù)據(jù)和源點信息信息化，分析完成指標最小顆粒細節(jié)，由粗放型參考歷史完成結(jié)果變?yōu)榫毣治鰵v史結(jié)果，結(jié)合指標特點利用相關崗位的作業(yè)特點進行關聯(lián)，切實發(fā)揮指標到崗位功能。例如在分析某單位旅客發(fā)送量指標時，將該單位售票方式、售票人數(shù)、候車服務人數(shù)、固定資產(chǎn)、從業(yè)服務人數(shù)等關聯(lián)指標按照比例細分，將數(shù)據(jù)進行對比分析，按照最小顆粒度的分析結(jié)果形成橫向比較，論證后利用相對固定系數(shù)形成歷史參考數(shù)據(jù)。同樣，貨物發(fā)送等任務指標制定也可以比照此辦法，使用源點信息進行對比分析。

3.2 按照運輸生產(chǎn)站段進行指標分析

由于各運輸站段的地理位置、區(qū)域政策、經(jīng)濟發(fā)展方向等都存在差異，對運輸生產(chǎn)的影響也不同。在編制運輸生產(chǎn)計劃前，對國家宏觀調(diào)控政策、地域分工發(fā)展以及政策落實情況應有初步調(diào)研，結(jié)合實際進行分劈。例如北京局集團公司所處的京津冀一體化發(fā)展，北京、天津和河北省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是功能互補、錯位發(fā)展、相輔相成關系。據(jù)悉，河北省目標是建立全國現(xiàn)代商貿(mào)物流重要基地和京津冀生態(tài)環(huán)境支撐區(qū)等功能，天津市是建立全國先進制造業(yè)研發(fā)基地和北方國際航運核心區(qū)等功能。據(jù)此北京局所處的三個省市所處站段存在較大差異，從用工成本、發(fā)展方向等都有不同，所以應該據(jù)實調(diào)整不同結(jié)構(gòu)和指標，使運輸生產(chǎn)計劃有針對性、有前瞻性。

3.3 納入運輸生產(chǎn)計劃的指標要進行趨勢分析和預測

中國鐵路集團和各鐵路局的指標都是宏觀落實型的預期值指標，在向基層單位落實下達時應進行細化分解，尋找與現(xiàn)場作業(yè)人員相關的指標進行下達考核，不能“一貫到底”。同時對分解后的指標應該進行反推分析，與上級和本單位預計值進行校驗，使運輸生產(chǎn)計劃指標既能反映到現(xiàn)場發(fā)揮作用，又能使集團公司完成上級交給的任務。例如2019年中國鐵路集團和北京局集團公司勞產(chǎn)率較低的問題，除了分析原因外，建議還應根據(jù)地區(qū)特點、工種特點將個人用工成本進行分析考核，可以聯(lián)掛人均發(fā)送旅客人數(shù)、人均營業(yè)收入，中轉(zhuǎn)量較大單位可以聯(lián)掛人均周轉(zhuǎn)量，機務部門聯(lián)掛人均牽引總重噸公里等項目，讓站段直接明確努力方向，同時讓職工能夠體會到勞動價值。

3.4 運輸生產(chǎn)計劃指標實現(xiàn)最小顆粒度透明化

運輸站段作為生產(chǎn)單位，在接收集團公司運輸生產(chǎn)計劃后，往往需要很多精力去解剖分析，然后轉(zhuǎn)化到工作崗位。由于運輸生產(chǎn)單位的局限性，容易造成指標分配到崗情況不精確，形成不穩(wěn)定現(xiàn)象，還不能發(fā)揮充分調(diào)動職工積極性作用。所以運輸生產(chǎn)計劃指標要取自于現(xiàn)場最小顆粒度，同樣下達后也要將最小顆粒度返回給運輸單位，讓運輸生產(chǎn)單位能夠及時、透明地分析指標來源和提高辦法，能夠?qū)⒅笜撕唵畏治龇峙?，或者根?jù)崗位特點進行細化，實現(xiàn)所有崗位有指標。同時讓職工能夠看到工作強度和效率效益的比例關系，形成職工的生產(chǎn)動力，對調(diào)動主人翁責任感和職工積極性起到推動作用。

3.5 生產(chǎn)指標分解盡量下達到班組和崗位進行量化

在勞動資金和人員管理方面，鐵路局集團公司在班組建設、勞動定額、工資獎懲等方面都實行了專業(yè)化管理，最小管理模塊大部分都是以班組、車間為單位進行管理，所以運輸生產(chǎn)指標下達到站段后，對多車間、多工種存在分工分配的難度。將生產(chǎn)指標最小顆粒度的來源進行整理組合直接分配到車間、班組為維度進行分劈，以不同工種為工作強度進行分劈，讓運輸站段能夠做到多角度細化，形成站段到車間、班組和不同工種可比的量化指標。

3.6 制定“一站一策”的針對性任務性運輸生產(chǎn)計劃指標

運輸站段的經(jīng)營內(nèi)容受到各種客觀條件的限制存在著很大差異，應利用既有信息的最小顆粒度數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)合政策調(diào)整內(nèi)容，分別制定不同的運輸生產(chǎn)計劃指標。例如已經(jīng)普及的客運站不考核貨運業(yè)務指標，貨運單位不考核客運指標，還可以考慮延伸客貨周轉(zhuǎn)量的內(nèi)容進行對標考核，清算收入的對標考核等內(nèi)容。形成站段生產(chǎn)內(nèi)生動力[4]。

4 利用最小顆粒度編制運輸生產(chǎn)計劃的效果預測

運輸生產(chǎn)計劃是各單位落實責任，形成生產(chǎn)動力的主要因素。利用最小顆粒度編制和下達的運輸生產(chǎn)計劃，能夠充分發(fā)揮指導和引領作用，切實為完成任務、提高效率提供保障。

4.1 運輸生產(chǎn)計劃指標能夠?qū)崿F(xiàn)精細化

運輸生產(chǎn)計劃指標來源于現(xiàn)場，應用于現(xiàn)場，由于顆粒度小，數(shù)據(jù)是由現(xiàn)場基層作業(yè)崗點采集，同時也能完成進度監(jiān)控，是最小顆粒度的直接收集，能夠?qū)崿F(xiàn)集團公司對站段的精細化指標管理，同時站段也能夠?qū)崿F(xiàn)對集團公司的精細化數(shù)據(jù)匯總。

4.2 運輸任務完成過程將達到實時化

由于基層作業(yè)源點信息的及時收集和匯總，現(xiàn)場完成的任務能夠充分得到分析，與集團公司下達的指標進行隨時對比，將形成實時對比、實時盯控作業(yè)進度作用，能夠給各級經(jīng)營決策領導提供調(diào)整和指導的依據(jù)。

4.3 運輸指標考核實現(xiàn)簡單透明化

運輸指標的最小顆粒度上下聯(lián)動，形成集團公司對站段的考核和運輸站段對各崗位的考核，操作簡單、結(jié)果透明，切實體現(xiàn)工作量與效率效益的指標化，能夠?qū)崿F(xiàn)運輸指標任務的透明分解。

4.4 逐步推進任務計件考核公示化

當最小顆粒度在崗位、工種間進行分劈落實后，逐步將勞動崗位的勞動成果與工作效率進行掛鉤，陸續(xù)實行任務計件考核，體現(xiàn)多勞多得，讓干部職工思想上由“讓我干”到“我來干”的轉(zhuǎn)變。

4.5 干部職工積極工作常態(tài)化

工作任務與崗位作業(yè)成果聯(lián)掛后，干部職工的經(jīng)濟收入與工作量聯(lián)掛，實現(xiàn)實時對比反饋的功能，逐步將廣大干部職工的積極性充分調(diào)動起來，形成干部職工的主人翁思想，形成良好的工作氛圍，全面完成運輸任務。

5 結(jié)語

運輸生產(chǎn)計劃預期值由中國鐵路集團向鐵路局集團公司下達，鐵路局集團公司再對站段的任務分劈，是一個復雜的過程。利用現(xiàn)代化智能手段，結(jié)合各工種的工作特點，利用源點數(shù)據(jù)分析效率效益，利用效率效益反推源點信息崗位特點，形成上下聯(lián)動功能，全面發(fā)揮運輸生產(chǎn)計劃在運輸組織中的作用，能夠調(diào)動干部職工的主觀能動性，全面推進鐵路改革創(chuàng)新，提高鐵路運輸經(jīng)濟效益。