淺談鐵路建設項目資格預審申請文件、商務標編寫方法及建議

古蘭玉

（中鐵六局集團有限公司 高級工程師，北京 100036）

0 引言

根據(jù)近年鐵道統(tǒng)計公報[1]，2005—2018年鐵路固定資產(chǎn)投資與基本建設投資完成情況如圖1。作為施工企業(yè)，需要抓住當前基礎建設領域的發(fā)展機遇，參與相關項目的競標，以爭取獲得更多的施工份額。本文結合鐵路建設項目標準施工招標資格預審及招標階段商務部分（以下簡稱商務標）的編寫，簡要探討編寫方法，提出建議，以期與同行交流。

圖1 2005年至2018年鐵路固定資產(chǎn)投資與基本建設投資完成情況柱狀圖

1 資格預審申請文件、商務標文件包含的主要內容及審查因素、意義

1.1 資格預審申請文件

1.1.1 包含的主要內容

鐵路建設項目總價承包標準施工招標資格預審文件補充文本2015年版 （以下簡稱資格預審文件補充文本）給定的格式文件中，主要內容包括9大項19小項，具體內容詳見補充文本[2]。

1.1.2 審查辦法及審查因素

資格預審文件補充文本的審查辦法有兩種，即合格制與有限數(shù)量制[2]。

合格制的審查方式分初步審查與詳細審查，均符合要求的通過資格預審。有限數(shù)量制是在合格制審查的基礎上，對財務能力、技術能力、業(yè)績及信譽等進行綜合評分。對通過資格預審的單位發(fā)布資格預審通過通知書或投標邀請書[2]。

1.2 招標階段商務標文件

1.2.1 包含的主要內容

鐵路建設項目總價承包標準施工招標文件補充文本2015年版（以下簡稱招標文件補充文本）給定的格式文件中，主要內容包括10大項[3]。其中已標價工程量清單為報價標內容，施工組織設計為技術標內容，其余八大部分為商務標內容。

商務標中的資格審查資料與資格預審申請文件大部分內容相同，增加了主要人員簡歷表內容。對于經(jīng)過資格預審程序的項目，在投標階段相關內容如無變化，一般可不再附相關材料。

1.2.2 評標辦法及評審內容

招標文件補充文本的評標辦法有兩種，即綜合評估法、經(jīng)評審的最低投標價法[3]。

采用綜合評估法時，商務標從項目管理機構總體設置、項目經(jīng)理和總工程師任職資格與業(yè)績、其他主要管理和技術人員等方面綜合打分；采用經(jīng)評審的最低投標價法時，商務標采用通過制[3]。

1.3 意義

資格預審申請文件是投標企業(yè)在資質、業(yè)績、人員、設備等方面的綜合體現(xiàn)，通過資格預審是后續(xù)參與投標的前提條件。商務標是企業(yè)能否中標的關鍵因素之一，商務標的優(yōu)劣關系著投標的效果。

2 文件編寫常見的問題及建議

結合當前現(xiàn)狀及本人的工作經(jīng)驗，簡要總結在鐵路建設項目資格預審申請文件及商務標編寫中常見的問題及建議如下。

2.1 共性問題

存在問題：1）簽字、蓋章不完整；2）申請文件格式不規(guī)范；3）項目名稱不完整；4）標段號書寫不規(guī)范等。

建議：1）對于明確要求進行簽字、蓋章的，嚴格按要求執(zhí)行，不能遺漏與混同。比如簽字務必手簽，不要蓋名章。2）仔細比對招標文件格式，稍有不慎可能在部分文字、標點符號等方面出現(xiàn)疏漏，造成不一致，過程中務必仔細比對，確保格式準確。3）對于項目名稱，一般按須知前附表來寫。如招標文件中項目名稱前后文不一致，可以通過答疑解決。4）對于標段號，一般按文件中相關附表中的寫法，如文件中寫法不一，投標人可自行在投標文件中用統(tǒng)一的寫法。5）其他共性建議：仔細研究資格預審文件、招標文件以及可能有的答疑、補遺或者澄清文件等標書編寫的重要依據(jù)。對可能有不同理解的內容要利用答疑機會進行提問，以獲得招標人的答復或明確。如錯過答疑時間，尚有不同理解的，投標人可從不利于自己的方向去理解，以便于更大限度地降低風險。

2.2 授權書委托期限

存在問題：投標有效期不滿足要求。

建議：注意投標有效期的起止日期計算方式，可適當多計算幾天時間；或者模糊寫“資格預審有效期內”“投標有效期內”“自簽字、蓋章之日起至投標有效期截止日止”等。

2.3 聯(lián)合體協(xié)議書

存在問題：1）聯(lián)合體名稱不規(guī)范；2）聯(lián)合體的簽字、蓋章問題。

建議：對于組建聯(lián)合體的，務必按招標要求明確聯(lián)合體的名稱，并附聯(lián)合體協(xié)議、聯(lián)合體授權并按要求進行簽字、蓋章等。

2.4 申請人基本情況

存在問題：1）基本情況表填寫不完整或不準確；2）后附證書資料不完整；3）實施組織機構中的項目經(jīng)理部名稱不規(guī)范、部門設置不統(tǒng)一；4）多個標段同時招標時可能存在人員重復；5）專用設備表未嚴格按要求配置或者少配等。

建議：1）基本信息表的填寫要與后附證書信息、企業(yè)基本信息等對應，尤其注意企業(yè)資質等級、經(jīng)營范圍的描述，務必與后附證書文字嚴格一致。2）資格預審補充文本與招標文件補充文本均明確要求對企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、施工資質證書、安全生產(chǎn)許可證等三個證照附全本，因此務必將證書的封面、封底、空白頁等都附上。中華人民共和國交通運輸部公路工程標準施工招標資格預審文件 （2018版）對營業(yè)執(zhí)照、施工資質證書、安全生產(chǎn)許可證、基本賬戶許可證等應提供全本，在全本后備注了“證書封面、封底、空白頁除外”[4]，而在鐵路建設項目的資格預審文件補充文本和招標文件補充文本中對此無明確說明，因此站在安全的角度，可理解為全本應當含證書封面、封底與空白頁等。3）對于項目經(jīng)理部名稱，一般情況下可按“單位名稱（或單位簡稱）+項目名稱+標段號+項目經(jīng)理部”的規(guī)則或按投標單位的習慣，部門設置參考資格審查中主要人員的要求及企業(yè)的管理特點設置，尤其注意安全與質量相關部門的設置，在資格預審文件中一般有安全負責人與質量負責人兩個崗位，因此一般按兩個部門設置。同時在資格預審階段，對具體的工程內容及數(shù)量了解較少，對于施工區(qū)段劃分及架子隊的配置可模糊標識為“相關專業(yè)架子隊”，待投標階段結合施工組織安排、工程數(shù)量等再行詳細配置。4）關于人員配置，同一項目多個標段同時招標時，一般要求按標段要求分別配置人員，不得重復，要特別注意。5）關于專用設備，資格預審階段的表格標題為“擬投入本工程的專用設備表”，可按文件要求將明確的專用設備填報，其余設備待招標階段再行配置。招標階段的專用設備種類、規(guī)格及型號等要不少于文件的具體要求。

2.5 近年財務狀況

存在問題：1）財務報表未及時更新；2）銀行信貸格式不準確等。

建議：1）一般在二季度出具上一年度經(jīng)審計的財務審計報告，及時更新資料數(shù)據(jù)庫；2）要求投標人有滿足一定額度要求的營運資金，計算公式為：流動資產(chǎn)-流動負債＋信貸額度。流動資產(chǎn)與流動負債按最近年度的經(jīng)審計的財務報告數(shù)據(jù)計算，如果這兩者的差值滿足營運資金的需求，一般可不開具銀行信貸證明。如一個項目多個標段同時招標時，有的招標人對營運資金按累計計算，這時需要綜合考慮。如流動資產(chǎn)小于流動負債，要注意兩者差值的影響。開具銀行信貸證明時，務必嚴格比對資格預審文件給定的信貸格式，注意項目名稱、標段號、時間等信息的準確性。

2.6 近年完成的類似項目情況

存在問題：1）項目情況表填寫不完整；2）不能完全響應業(yè)績要求；3）施工企業(yè)信用評價資料未及時更新；4）所附資料不完整等。

建議：1）項目情況表中相關信息填寫要完整，尤其注意承擔的工作與項目描述兩欄的內容是互為補充的關系，且注意重點體現(xiàn)與招標業(yè)績要求有關的內容，可以將相關內容加粗顯示。2）具體業(yè)績應能最大限度地體現(xiàn)具體標段的業(yè)績要求，所有的業(yè)績并集在一起應能滿足具體標段的所有業(yè)績要求。3）施工企業(yè)信用評價情況一般要求最近三次的評價結果，鐵路部門一般在每年的2月底、8月底公布上個評價期的評價結果，在對應的時間節(jié)點，注意更換最新的資料。4）對于要求的中標通知書、合同協(xié)議書、工程接收證書、工程竣工驗收證書、信用評價資料等，務必嚴格按要求附完整，且在填寫時注意核對相關信息。對于鐵路建設項目，當前工程接收證書等一般比較滯后，有時招標人給定明確的業(yè)績證明格式或者可以用靜態(tài)驗收、動態(tài)驗收等替代，要注意相關資料的收集管理。

2.7 近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況

存在問題：1）相關內容的起止時間問題；2）資格審查信譽要求是否有補充內容等。

建議：1）按須知前附表的給定的時間填寫，務必確保時間段涵蓋招標要求。2）資格審查信譽要求主要有訴訟仲裁、履約及行賄犯罪情況、違法、重大質量、安全責任事故以及轄內失信等，需要對比資格審查信譽要求與格式文件中的表格內容是否對應，如有差異，可在文件編寫時完善或補充。當前對于失信內容要求網(wǎng)絡查詢，比如在“信用中國”網(wǎng)站查詢企業(yè)、法定代表人、擬任項目經(jīng)理等的信用信息并附截圖，要注意盡量在封標前查詢最新的信息并截圖。

綜上，投標有風險，編標須謹慎。對于可以控制的風險，務必在文件編寫過程中消除，或者降低到可以承受的范圍。

3 與公路工程的異同

公路工程標準施工招標資格預審文件（2018年版）給定的格式文件中，主要內容含11大項16小項。鐵路建設項目資格預審文件補充文本與其相比，鐵路建設項目資格預審申請文件需要有：項目實施組織機構圖，專用設備表，近年獲獎情況表，施工企業(yè)信用評價情況表，正在施工和新承接的項目情況表，近年發(fā)生的訴訟仲裁、履約及行賄犯罪情況表，違法、重大質量、安全責任施工情況表等[2]；公路工程資格預審申請文件需要有：企業(yè)組織機構框圖，信譽情況表，其他管理和技術人員資歷表，主要施工機械表，主要材料試驗、測量、質檢儀器設備表等[4]。其余內容兩者基本一致。

兩者最大的不同，體現(xiàn)在企業(yè)及人員信息資料等的系統(tǒng)管理上。當前公路建設市場信用信息數(shù)據(jù)在“全國公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)”錄入，主要包括企業(yè)的基本信息、資質信息、人員信息、業(yè)績信息、財務信息、獎懲記錄等，信息錄入平臺后，由各省級交通運輸主管部門核備后對外公開[5]。同時明確：投標人在投標文件中填報的資質、業(yè)績、主要人員資歷和目前在崗情況、信用等級等信息，應當與其在交通運輸主管部門公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)上填報并發(fā)布的相關信息一致[6]。全國公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)的使用，有效保證了相關信息的真實性、完整性和準確性。對于鐵路建設項目，《鐵路工程建設項目招標投標管理辦法》規(guī)定：投標人在投標文件中填報的資質、業(yè)績、主要人員資歷和目前在崗情況、信用等信息，應當與其在鐵路工程建設行政監(jiān)督平臺上填報、發(fā)布的一致[7]。當前鐵路工程建設行政監(jiān)督平臺尚未正式投入使用，施工企業(yè)應當對該辦法規(guī)定的相關資料提前進行梳理，做好準備。

4 日常工作的幾點建議

4.1 企業(yè)資質等資料管理

建立企業(yè)資質資料數(shù)據(jù)庫并及時更新，主要有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、施工資質證書、安全生產(chǎn)許可證、基本賬戶開戶許可證、項目管理體系認證證書、經(jīng)審計的財務報告、企業(yè)信用評價資料、企業(yè)組織機構圖等。

對于法定代表人變更、注冊資金變化、營業(yè)范圍變化、資質升級等引起證書變更以及體系認證證書復審換證等，要注意及時更新。投標管理是一個持續(xù)的、經(jīng)常的工作，在證書使用時要引起重視，如果涉及證書更新不能及時完成，可能引起證書文本信息與網(wǎng)絡查詢信息不一致時，應在對應的位置做好備注說明。

4.2 企業(yè)業(yè)績資料管理

企業(yè)業(yè)績方面，務必收集中標通知書、合同協(xié)議書 （全本或關鍵頁）、施工過程控制及驗收資料（如營業(yè)線施工審批表、單位工程竣工驗收記錄、靜態(tài)驗收報告、動態(tài)驗收報告、工程竣工驗收證書、工程接收證書、業(yè)績證明、獲獎資料等），并對具體業(yè)績的特點及主要內容與數(shù)量、關鍵崗位人員信息、開竣工時間等做好登記，便于查詢。

企業(yè)業(yè)績的收集與完善，應貫穿從項目投標開始至竣工完結全過程，需要相關多個部門的協(xié)調與配合。在日常工作中注意相關資料的收集與更新。

4.3 人員資料管理

要包括身份證、畢業(yè)證、學位證、職稱證、從業(yè)資格證、執(zhí)業(yè)資格證、人員簡歷資料等。需要人力資源管理部門配合，及時收集、更新相關資料，做好人員的動態(tài)管理。

4.4 獲獎資料管理

企業(yè)獲獎資料，主要涉及近年企業(yè)經(jīng)營及生產(chǎn)工作中的各類獎項，比如誠信企業(yè)獎、魯班獎、詹天佑獎、各省市的安全質量獎、優(yōu)質工程獎等，收集相關的證書、獎杯、獎牌、獎狀等的原件及照片或者掃描件等。投標管理部門要及時收集、匯總并更新完善資料庫。

4.5 其他建議

資格預審申請文件、商務標編寫過程中應加強評審，對于具體業(yè)務人員要有自評審完善的過程，還要有主管業(yè)務層級的評審把關過程。幾點其他建議如下：

1）注意審核是否存在否決投標的條件：比如工期目標、質量目標、響應性條款等務必嚴格響應，否則有被否決投標的風險。

2）注意結合資格預審及招標資料，做好風險分析，加強過程控制，確保風險可控。

3）對于擬選人員資格及業(yè)績、類似經(jīng)驗等，務必選用符合要求的人員。對于有特殊業(yè)績或者資格要求的，可在其簡歷表中相應的業(yè)績后做備注。

4）加強自查、評審、完善工作，編寫過程中加強自查自審以提高質量，并經(jīng)業(yè)務主管把關或組織專家評審，查找不足，繼續(xù)完善，評審是確保質量的有效途徑。

5）做好時間安排，預留足夠的打印、裝訂、簽字、蓋章及包封等的時間，按時遞交資格預審申請文件、投標文件。

6）做好開標記錄，尤其是各投標單位的報價等主要信息，及時了解評標的進展，掌握是否存在被否決投標的情況等，便于為后續(xù)投標提供借鑒。

5 結束語

實行招標投標的目的是為了市場競爭的公平、公正、公開，資格預審文件及招標文件的編制需要做到全面、嚴謹、科學和規(guī)范[8]。對于投標人的資格預審申請文件、投標文件的編寫也一樣需要遵循嚴謹、科學、規(guī)范的要求，需要綜合考慮、統(tǒng)籌謀劃，在進行適當風險分析[9]及采取防控措施的前提下，盡量滿足具體項目招標的相關要求，爭取最大限度的響應招標要求，從而取得高分或者通過審查。

以上是來自鐵路建設項目資格預審申請文件及商務標編寫中的一些總結與建議，對于其他類似招標項目可以類比參考，大致思路與模式基本類似。不足不對之處，歡迎同行批評指正。