公私檔案力量博弈下的檔案資源結構變化

加小雙/中國人民大學信息資源管理學院、中國人民大學人文北京研究中心、中國人民大學電子政務研究中心

陳 慧/華中師范大學信息管理學院

魏 瑋/中國人民大學信息資源管理學院

“文件/檔案”是支撐和強化國家管理運作的基本工具，檔案事業(yè)在傳統(tǒng)上是由一個國家建立，為這個國家服務，作為該國統(tǒng)治結構和機構文件的組成部分。在這樣的背景下，公共檔案獲得了合法性的、權威性的地位，構成檔案資源的核心甚至是全部內(nèi)容。公共檔案依附并維護政治權力，具有明顯的政治性。20世紀中期以前，檔案的政治性被視為理所當然，甚至是檔案事業(yè)的生命所在。20世紀中期以后，相繼有學者意識到檔案資源體系背后深藏的權力要素，開始不斷反思和追問“這是誰的檔案和記憶”“應該保存誰的檔案和記憶”“誰來保存檔案和記憶”等問題，由此引發(fā)檔案界對公私檔案力量博弈的研究熱潮。

1 對公共檔案中心地位的批判性研究

1970年，美國歷史學家霍華德·津恩（Howard Zinn）在美國檔案工作者年會上首次提出社會財富與權力在文件檔案上的重要作用，指出檔案工作者對根深蒂固的權力的無意識默許，以及對弱勢群體甚至是普通群眾的偏見和忽視[1]。這揭示了檔案事業(yè)固有的政治性本質，對“公共檔案資源的中心地位”的批判研究自此開啟。越來越多的學者意識到原先的檔案工作對政治權力和精英階層的偏向，這種偏向導致的結果是：只有關于社會的特定文件檔案具有特權，其余的則被邊緣化；只有公共檔案資源才會被納入檔案資源體系，私人檔案資源則被排斥或遺棄。最終促使公共檔案資源在檔案資源體系中占據(jù)絕對主導和中心地位，進而導致了“檔案鴻溝”或“檔案空缺”，因為“我們所保管的文件，經(jīng)常是官僚機構的聲音，下層社會的聲音要么被過濾，要么直接被忽視而缺失?！盵2]

西方檔案學界逐漸認識到檔案事業(yè)對政治的過多依附，開始了反思性的“自我拷問”——“我們真的應該花費那么多的努力來保管大量的體現(xiàn)官僚主義的官方檔案，而不是保管體現(xiàn)人類生活的文件，體現(xiàn)藝術、音樂和情感的檔案，體現(xiàn)人類為正義和人權而斗爭的檔案，甚至是體現(xiàn)這個星球本身的檔案？”[3]這些問題的提出具有重要意義，不僅因為其本身具有重要的轉折性意義，更因為它標志著檔案領域首次突破國家、地理等要素的限制，在國際范圍內(nèi)形成共性的自我反思，即開始重點關注檔案資源的“多元性”或“多樣性”，這在某種意義上，可以理解為檔案新范式的到來。

2 對私人檔案合理地位的建構性研究

約從20世紀50年代開始，私人檔案資源開始逐漸受到國際層面的關注和重視。1950年的首屆國際檔案大會與1956年的第3屆國際檔案大會都將“私人檔案問題”納入會議主題。20世紀90年代，隨著聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）牽頭實施的“世界記憶工程”逐步推進，“記憶”“認同”等概念相繼引入，由此啟發(fā)人們對檔案、檔案事業(yè)和檔案工作者職能等進行反思。有學者認為：“社會記憶觀已對檔案工作的完整性和理論基礎提出了質疑，它將導致對檔案的重新認識和界定，因此我們必須明確檔案工作的局限和界線。而社會記憶作為新的看待過去的模式，超出了檔案的范疇，它是從情景的視角來證實過去。”[4]

國內(nèi)外檔案學者以記憶概念為基礎，試圖在“記憶”和“檔案”之間建立關聯(lián)。他們堅信記憶和歷史一樣，都根植于檔案中，并將檔案放在一個動態(tài)的社區(qū)社會中進行考察，將其視為一種文化遺產(chǎn)和集體記憶的體現(xiàn)。檔案在文化記憶、個人記憶和基因記憶的遺忘、構建、重構和恢復中具有重要的社會功能，是尋找遺忘記憶和發(fā)現(xiàn)過去記憶事實真相的重要載體，這種理念已在第15屆國際檔案大會上達成共識。記憶與認同天然相連，在論及檔案與記憶時，“檔案與身份認同”也呼之欲出。檔案進入了集體記憶建構，繼而進入身份認同，成為身份認同建構中結構性方法和歷史性方法的有力支點[5]。當然，檔案并不直接產(chǎn)生認同，而是通過構建、重建、強化集體記憶來實現(xiàn)其認同價值[6]。

到20世紀90年代后期，學界普遍認可——檔案是關于塑造和分享記憶的，借助記憶，社會群體得以找到認同并由此獲得力量——這賦予了私人檔案合理的社會和文化價值，標志著私人檔案在檔案資源體系中合理地位的確立。私人檔案的價值是文化性的和人文主義的，因為“私人文件也許從來都不會作為‘業(yè)務活動’的‘證據(jù)’，但這類檔案資源提供了社會記憶所需的寶貴信息”[7]?，F(xiàn)在人們已經(jīng)普遍認可：檔案，不管是公是私，都能“幫助當下和未來的人認識、回憶、重構‘過去’”[8]，都能“作為民主、文化、社區(qū)和個人認同的基礎”[9]。這些關于檔案和記憶、認同、歷史等問題的討論，可統(tǒng)歸為對“檔案權利”的追尋?？梢?，在記憶和認同的框架下，私人檔案開始建立并擁有自己的理論話語，它們被視為建構社會記憶和建立身份認同的重要素材和依據(jù)，屬于國家檔案文化遺產(chǎn)的重要組成部分，應該被納入國家檔案資源體系中。

3 構建公共檔案與私人檔案的統(tǒng)一框架

隨著國內(nèi)外對公共檔案中心性的批判以及私人檔案合理性地位的確立，一系列新型檔案資源理念應運而生，如“檔案應該更廣泛地反映其所生成的社會”[10]“檔案應該反映人類生活的方方面面”[11]“檔案應該屬于群眾，并且為了群眾，甚至是由群眾產(chǎn)生”[12]“檔案文件必須反映社會多樣性和復雜性，而不應該只支持某個單一世界觀或滿足單一群體的需要”[13]“檔案應該保護所有公民的權利和利益”[14]“確保社會檔案保存工作的平衡”[15]等等。以上觀點的共性為強調(diào)多元檔案文本和敘事方式的共存，試圖建立一個同時囊括公私檔案資源的總體檔案資源體系，以此建立全方位的社會記憶。

1970年，加拿大檔案學者鮑蒂埃（Bautier）首次提出“總體檔案”（total archives）概念，強調(diào)“檔案工作者應將其責任放大到全部檔案歷史遺產(chǎn)，而不考慮它的時間、材料和法定地位”[16]。在“總體”框架下，檔案資源就不僅僅只包括那些正式生成的、由專門檔案機構進行管理的公共檔案資源，還囊括社會上那些被忽視的、甚至是非正式生成的私人或私有檔案資源。只有這樣，社會中多元化的證據(jù)文本、記憶保存和實踐機構、官僚統(tǒng)治或個人動機、社區(qū)視角與需求和文化與法律構建才能得到平等認可和尊重。這種資源體系在促進社會多元性和推動被權力精英所邊緣化的群體的認同上，具有重要作用。

總體檔案資源理念將檔案工作者從業(yè)務導向的、附著于權力群體的管理者角色中脫離出來，轉而放置在更為廣泛的社會文化背景中進行闡釋。因此檔案工作者必須重新審視自己的社會價值和定位，因為“我們實際上在塑造受我們管轄的文獻遺產(chǎn)的未來。我們在決定什么將被記憶、什么將被遺忘，社會上誰將留名于史誰將被忽視，誰將發(fā)出聲音、誰將無聲無息?！盵17]檔案工作者應以“社會記憶的積極構建者”作為自身定位，不應該只接收和保管反映社會某個階層或某個社會層面的大量文件，應該以保護全面的社會記憶為目的參與文件的生成和塑造過程中，確保所保存的文件記錄了社會所有群體的生活和經(jīng)驗。這意味著檔案工作者需要建立服務社會公眾的職業(yè)倫理，打破“權力精英”對信息和文件的“控制”和“操控”，給予那些邊緣的、沉默的群體平等的話語權，從而實現(xiàn)社會平等，并且可以預見的是，建立這樣的職業(yè)倫理勢在必行[18]。這些論述表明，檔案工作者已經(jīng)超越了詹金遜式的“被動接收者”和謝倫伯格式的“參與式文件鑒定者”，逐步成為“社會記憶的構建者”，肩負著守護完整社會記憶的歷史使命。

秉持“檔案價值由社會決定，檔案應該反映整個社會”的理念，為使檔案資源能反映社會的方方面面，而不是僅僅體現(xiàn)統(tǒng)治者或者其他精英階層意志，部分檔案學者開始將“社會視角”或“社會方法”應用于檔案鑒定中，如德國檔案學者漢斯·布姆斯（Hans Booms）提出了“文獻計劃”，美國檔案學者海倫·塞繆爾（Helen W.Samuels）等提出了“文獻戰(zhàn)略策略”，加拿大檔案學者特里·庫克（Terry Cook）在“新來源觀”的基礎上提出了“宏觀鑒定”。上述三種檔案鑒定方法雖然在具體策略上不盡相同，但都以建設總體檔案資源體系為目標，主張拓展檔案工作者社會職能和歷史使命，因而在基本預設上都不謀而合，即：第一，將社會價值列為檔案鑒定的基點（盡管他們對社會價值的理解不盡相同）；第二，將社會本身等同于社會結構，并通過社會職能體現(xiàn)出來。但是就實踐層面來看，這些方法在達到預期目標上仍遇到了各種困難和挫折，因此如何建設同時囊括公私檔案資源的總體檔案資源體系，在理論上仍然有相當大的想象空間和創(chuàng)新余地；而要回答這一問題，就必須對當下檔案資源建設實踐進行充分研究。

4 小結

通過上述分析，可以得出以下基本結論。第一，需要正確認識和把握檔案資源結構的調(diào)整。檔案資源的結構問題就像“影子”般深植于檔案理論和檔案實踐的發(fā)展脈絡中，它直接關乎檔案資源建設的基本內(nèi)容，一旦對該問題認識不夠或處理失當，很可能導致檔案資源的“永久性遺失”和社會的“永久性失憶”。因此，只有正確認識和把握檔案資源結構，并根據(jù)社會和時代的發(fā)展適時適當?shù)卣{(diào)整檔案資源建設策略，才能讓檔案資源全面地反映其所生成的社會，進而創(chuàng)建記錄社會所有群體生活和經(jīng)驗的檔案遺產(chǎn)；才能確保本國檔案資源建設的穩(wěn)健發(fā)展，進而為本國檔案事業(yè)的發(fā)展奠定良好基礎；才能充分發(fā)揮檔案資源對社會的價值，進而建設富有活力的檔案社區(qū)。在上述背景下，提出“檔案資源結構”的概念并對其進行系統(tǒng)性分析和理論性建構，顯得尤為重要和迫切。

第二，需要建立關于檔案資源結構的分析框架。上述研究表明，檔案領域正在以“不信任”的態(tài)度對檔案現(xiàn)狀進行審視，并堅信在現(xiàn)狀之外尚有更好選擇。由于所有的檔案問題幾乎都是以“檔案（資源）”開始，并且以“檔案（資源）”結束，其中潛藏著的問題包括：當今檔案資源結構發(fā)生了怎樣的歷史性變化？發(fā)生這種變化的原因是什么？檔案資源建設實踐又該如何進行應對？當這些問題相繼出現(xiàn)，我們才發(fā)現(xiàn)，既有的理論成果在回答這些問題時往往缺少說服力，因為既有研究側重于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，也就是從管理方法層面探究應該如何加強對私有檔案資源的管理，但是缺乏對背景和原因等內(nèi)容的深層次分析，所提出的方案往往在實踐層面面臨著各種困難。因此，我們必須跳出檔案領域內(nèi)部的思維框架，轉而將其置于社會發(fā)展系統(tǒng)中，采用關聯(lián)性和發(fā)展性的視角來充分考慮檔案系統(tǒng)和社會環(huán)境之間的互動，進而建立一個全新的分析框架。