淺議倒簽提單下承運(yùn)人的賠償責(zé)任范圍

黃葉青

（201306 上海海事大學(xué)法學(xué)院 上海）

倒簽提單是指簽發(fā)日期早于貨物實(shí)際裝船日期的提單。其目的是滿足托運(yùn)人拿到符合信用證規(guī)定的裝船日期的提單順利結(jié)匯的需要。在實(shí)務(wù)中,常常會(huì)有多種原因?qū)е聦?shí)際裝船完畢的日期晚于信用證規(guī)定的裝船日期,托運(yùn)人會(huì)在買方不知情的情況下采用提供保函的形式要求承運(yùn)人記載虛假裝貨時(shí)間，滿足其在買賣合同中對(duì)買方就交付所出的承諾。而承運(yùn)人接受保函并實(shí)行倒簽提單的行為，構(gòu)成其與托運(yùn)人雙方對(duì)買方的欺詐，主觀上具有故意，是一種典型的侵權(quán)行為。因此承運(yùn)人無疑是承擔(dān)民事賠償責(zé)任的首要主體。

有關(guān)國際海上貨物運(yùn)輸?shù)墓s及我國《海商法》均有規(guī)定：貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。簽發(fā)真實(shí)提單是承運(yùn)人的法定義務(wù)之一,簽發(fā)與貨物實(shí)際裝船日期不符的提單顯然違背了其義務(wù)，具有明顯的欺詐故意或過錯(cuò)。因此，雖然我國《海商法》對(duì)承運(yùn)人有賠償責(zé)任限制的規(guī)定，但倒簽提單造成的損失是因其故意或者明知可能造成損失而輕率的作為或者不作為所引發(fā)的，根據(jù)《海商法》第五十九條的規(guī)定不能享受賠償責(zé)任限制的權(quán)利。

關(guān)于倒簽提單下承運(yùn)人所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的具體范圍，會(huì)根據(jù)不同的案情而有不同。筆者以為倒簽提單是在明知可能造成他人損失的情況下依然實(shí)施的侵權(quán)行為，所以賠償范圍應(yīng)側(cè)重于從保護(hù)收貨人的角度來考慮，即收貨人遭受的直接損失和間接損失都應(yīng)考慮在賠償范圍內(nèi)。

一、直接損失

倒簽提單下的直接損失是指基于倒簽提單行為，導(dǎo)致收貨人現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)性利益減少，即其支付的貨款及利息。承運(yùn)人簽發(fā)了與實(shí)際裝船日期不相符的提單，使得托運(yùn)人在違反合同約定裝船時(shí)間的前提下，依然能夠通過此單證向開證行順利結(jié)匯，取得貨款，此時(shí)收貨人所喪失的貨款，即為現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，如果收貨人將這筆貨款存入銀行，其原本可以獲得的利息如今已無法實(shí)現(xiàn)，因此該利息也應(yīng)算入收貨人的直接損失，即財(cái)產(chǎn)性利益的減少。根據(jù)侵權(quán)責(zé)任法的規(guī)定，侵權(quán)行為人僅對(duì)其侵權(quán)行為與損害結(jié)果之間具有直接因果關(guān)系的損害承擔(dān)賠償責(zé)任,對(duì)與侵權(quán)行為沒有直接因果關(guān)系的損害不承擔(dān)賠償責(zé)任，因此在承運(yùn)人的損害行為與收貨人遭受的損失結(jié)果之間存在因果關(guān)系的前提下，其應(yīng)當(dāng)對(duì)上述損失承擔(dān)責(zé)任。另一方面，根據(jù)損益相抵的原則，在收貨人已將貨物出售的情況下，承運(yùn)人的賠償范圍則應(yīng)減去收貨人出售貨物所得利益，即實(shí)際支付的貨款減去處理貨物的收入及相應(yīng)的利息。

二、間接損失

所謂間接損失是指由于侵害人的行為使受害人原來必得的利益無法獲得，從而造成財(cái)產(chǎn)應(yīng)增加而沒有增加，主要包括：受損方的期待利益、貨物無法按期交付所需支付的違約金損失以及在海關(guān)階段支付的關(guān)稅及檢驗(yàn)等的費(fèi)用。其中，收貨人支付的違約金是指作為國際貿(mào)易的進(jìn)口商，收貨人往往會(huì)作為賣方與國內(nèi)公司簽訂買賣合同，當(dāng)貨物無法按期到達(dá)目的地，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致其國內(nèi)買賣合同的遲延交付，構(gòu)成違約。

關(guān)于收貨人的期待利益及支付的違約金是否應(yīng)由承運(yùn)人賠償，基于因果關(guān)系原則產(chǎn)生了兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果是由于托運(yùn)人遲延交貨導(dǎo)致買賣合同的預(yù)期利益無法實(shí)現(xiàn)，由此要支付的違約金與承運(yùn)人倒簽提單的行為之間并沒有直接因果關(guān)系，即使承運(yùn)人不倒簽提單，也依然會(huì)因托運(yùn)人的遲延交付導(dǎo)致上述損失，所以承運(yùn)人不應(yīng)承擔(dān)此類責(zé)任。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，倒簽提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人雙方惡意串通后的行為，且一經(jīng)發(fā)生，收貨人無法及時(shí)知道托運(yùn)人遲延交貨的事實(shí)，在國際貿(mào)易中不僅不能獲取預(yù)期的利益，反而要支付違約金。這兩項(xiàng)損失與倒簽提單的行為有因果關(guān)系，而這一行為的實(shí)施者即承運(yùn)人，所以承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。筆者認(rèn)同第二種觀點(diǎn)，我國《民法通則》第一百一十七條第二款規(guī)定：“損壞他人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀或者折價(jià)賠償。”對(duì)于倒簽提單行為造成的損失，應(yīng)該適用恢復(fù)原狀原則，因?yàn)槭肇浫说膿p失是由承運(yùn)人造成的，而損失前的“原狀”即包括其所應(yīng)獲得的利益也包括本不應(yīng)支付的違約金。同時(shí)倒簽提單作為一種海事欺詐行為，為了維護(hù)海上貨物運(yùn)輸和國際貿(mào)易秩序，應(yīng)當(dāng)對(duì)這一行為加大懲罰的力度，對(duì)懷有主觀故意的侵權(quán)行為責(zé)任人進(jìn)行懲罰性的賠償，從而充分保護(hù)受損方的合法權(quán)益。

另一方面，收貨人海關(guān)階段支付的關(guān)稅及檢驗(yàn)等費(fèi)用，需要判斷在沒有承運(yùn)人倒簽提單行為的情況下，此類費(fèi)用是否還需要支付。收貨人作為國際貿(mào)易合同下的買方，在被侵犯了訂立合同的根本目的時(shí)有權(quán)解除合同。在不可解除合同的情況下，根據(jù)事實(shí)因果關(guān)系原則，如果承運(yùn)人不簽發(fā)倒簽提單，買方依然需要支付該費(fèi)用，則二者并不存在因果關(guān)系。但在合同可以解除的情況下，買方在遲延交付的情況發(fā)生后本可以行使合同解除權(quán)，后續(xù)海關(guān)關(guān)稅及檢驗(yàn)檢疫等費(fèi)用本可以避免，承運(yùn)人隱瞞提單真實(shí)日期的行為侵害了這一權(quán)利，因而這些費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由承運(yùn)人予以賠償。

承運(yùn)人在面對(duì)收貨人的索賠時(shí)要視情況對(duì)收貨人的直接損失和間接損失進(jìn)行賠償，且無法享受免責(zé)，即使承運(yùn)人可以事后憑托運(yùn)人出具的保函向其追償，也同樣存在因承托雙方惡意串通損害善意第三方合法利益而導(dǎo)致保函無效的可能性。綜上所述，倒簽提單的行為無論對(duì)承運(yùn)人、托運(yùn)人還是收貨人都將造成損失，同時(shí)對(duì)提單的信用造成了嚴(yán)重的損害，破壞了國際貿(mào)易的交易秩序。因此需要各方增強(qiáng)法律意識(shí)、契約意識(shí)、誠信意識(shí)，通過合理合法的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，實(shí)現(xiàn)互利共贏，從而推動(dòng)國際貿(mào)易市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。