法務視角下合同審查的“流程再造”

李 霞

（719000 中煤陜西榆林能源化工有限公司 陜西 榆林）

社會經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展過程中，牽涉到大量的合同文件，同時合同也是交易的重要組成部分。為保證企業(yè)的發(fā)展需求，需要對合同進行必要的審查，由此保證企業(yè)效益。然而在合同審查過程中，由于流程的不規(guī)范，直接造成了合同工審查質(zhì)量不符合要求，無法滿足企業(yè)發(fā)展需求?；谶@種情況，直接影響到企業(yè)的效益。長此以往，勢必會影響到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，尤其是在如今的社會主義市場中，企業(yè)之間的競爭十分激烈。企業(yè)運轉(zhuǎn)稍有不慎，將會出現(xiàn)巨大的運轉(zhuǎn)狀況，從而影響到企業(yè)的發(fā)展。因此，現(xiàn)如今的企業(yè)需要基于法務視角下，注重合同審查的“流程再造”，保證合同審查質(zhì)量，保證企業(yè)合法效益，為企業(yè)的發(fā)展夯實基礎。鑒于此，本文對“法務視角下合同審查的“流程再造””展開更深層次的剖析具備一定的現(xiàn)實意義與價值。

一、合同審查的一般流程與行為反思概述

1.合同審查的一般流程分析

合同審查與合同管理兩者有著本質(zhì)上的區(qū)別。合同審計，主要是指對已有的合同或者是協(xié)議的初始文件文本進行修改、補充以及完善，最后形成一個規(guī)范的合同定稿。然而合同管理，指的是合同定稿以及合同簽約稿進行審批、簽發(fā)與流轉(zhuǎn)、履行監(jiān)督以及文檔保管的一個系統(tǒng)過程[1]。因此合同審查與合同管理流程不一致。然而在現(xiàn)實中，有著大量的與之相關(guān)的管理人員將合同審查與合同管理混為一談。基于這種認識，直接影響到合同審查工作的開展，即使在日常工作中得以有效開展，但是依舊在方法上適當，影響到合同審查質(zhì)量。

大部分有關(guān)合同審查的書籍與文章中，都有一些合同審查的方法與流程。各種書籍或者是文章中在語言描述上雖有所不同，但是其本質(zhì)內(nèi)容具有一定的類似性。筆者將其加以總結(jié)與提煉，可以發(fā)現(xiàn)，一般流程：首先，了解合同的商業(yè)背景；其次，審查合同形式，包括合同資料的完整性、合同結(jié)構(gòu)的清晰性、合同語言的準確性、合同形式規(guī)范性、合同排版的美觀性等，上述內(nèi)容可以通稱為合同表述問題的審查；最后，合同實質(zhì)審查，主要是結(jié)合合同的具體內(nèi)容，審查合同主體的合格性、合同內(nèi)容的合法性、合同需求的滿足性等，也可以統(tǒng)稱為合同法律問題審查[2]。

上述流程與方法，涉及到了所有合同審查的觀察視角。這一方法，學名可稱之為“屬性法”，具體言之，主要是將一份完美的合同，之后按照合同具有的屬性，進行一條一條的陳列出來，需強調(diào)的是在陳列時，需要保證內(nèi)容的完整性[3]。之后由合同審核人員以這些屬性為目標，審查合同。關(guān)于如何達到這些完美的目標，或者是這些屬性目標是否符合企業(yè)的內(nèi)在需求，并沒有相關(guān)人員對此做出相應的解釋。也正是因為上述兩個問題，在審查過程中，沒有完美解決，直接造成合同審查缺乏可操作性與實用性[4]?；诒举|(zhì)角度而言，一份日常運行的企業(yè)合同，是否真的以滿足完美屬性為標準，還是存在其他更實在的目的，需要建立在大眾如何認識合同審查行為的基礎上。

2.合同審查的行為反思

實踐審查工作中，合同審查人員的操作一般流程為，在初始拿到合同時，將合同內(nèi)容整體通讀一遍，然后逐條提出意見，或者是修改用詞，亦或者是調(diào)整順序，再亦或者是刪除條款，又或者是批注提示，最后將修改版發(fā)揮送審人員或者是轉(zhuǎn)到下一環(huán)節(jié)[5]?？v觀整個過程，合同審查工作，主要是審查人員將待審和合同與自身頭腦里已有的合同知識與審查經(jīng)驗系統(tǒng)進行綜合比對，一旦存在出入，給予相應的糾正，這種反思，對于合同審查有著積極意義。然而在法務視角下，合同審查的“流程再造”需要將上述的對比再深入思考。

合同審查作為一種對比行為，與什么對比？如何對比？對比的尺度是什么？基于這個角度，我們便可以可以對合同審查流程再造。

首先，合同審查對比的是審查人員自身大腦當中擁有的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)。每一位法務人員大腦當中都有著自己的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)。需強調(diào)的是不同的法務人員均是個體的存在，相應的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)也是有著一定的差異[6]。同時，不同級別、不同行業(yè)的法務人員所擁有的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)也是有著一定的差異[7]。此處一直強調(diào)的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)涉及到多個方面的內(nèi)容。例如合同法律知識、合同商業(yè)知識、合同技術(shù)知識以及相對應的經(jīng)驗與技能等。正是如此，不同的合同審查人員有著不同的經(jīng)驗系統(tǒng)，在具體的合同審查過程中，合同審查意見也有所不同。例如房地產(chǎn)行業(yè)的法務，在審核就安設工程總包合同，在知識對接的情況下，可以順利完成合同審查工作，然而讓其面對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)平臺合作協(xié)議，法務必然會茫然[8]。此刻需要先去了解相關(guān)合同知識，并形成經(jīng)驗系統(tǒng)，才能應對此類問題。否則將會難以順利進行合同審查。

其次，法務審查合同，主要是將待審合同展現(xiàn)的結(jié)構(gòu)與模塊，與自己的合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)進行比對。待審合同展現(xiàn)的結(jié)構(gòu)與模塊指的是合同內(nèi)容呈現(xiàn)的交易結(jié)構(gòu)與合同文字組成的模塊。例如一份商品買賣合同中，就存在商品的買賣雙方。合同組成模塊，主要涉及到主體、數(shù)量、質(zhì)量以及爭議解決協(xié)議等，主要與商品有關(guān)。與經(jīng)驗系統(tǒng)的對比，之后，通過增、刪、改以退等。整個過程中，一旦待審合同展現(xiàn)的結(jié)構(gòu)與模塊與合同審查人員的合同知識、經(jīng)驗系統(tǒng)存在出入，或者是兩者之間有一個任何不清楚、不明確的地方，將會出現(xiàn)審核問題。

最后，對比的尺度，主要是以企業(yè)的真實需求為主。具體言之，合同的交易背景與商業(yè)目的決定了對比的程度。合同審查所提出的各項意見，主要依據(jù)企業(yè)的商業(yè)目的或者是經(jīng)營目的。在對比過程中，審查人員需要時刻以企業(yè)的商業(yè)目的作為參照物，才能保證審查人員提出的意見符合企業(yè)商業(yè)需求[9]。針對合同審查過程中，專家們提出的合法性、有效性等字眼，在審查人員大腦中有了一個初步的認識，并存在審查人員的經(jīng)驗系統(tǒng)中，用于合同審查過程中，可以快速判斷合同的合法性與有效性。

二、法務視角下合同審查的“流程再造”

1.梳理合同的交易模式

合同交易模式主要由交易目的、交易背景以及交易結(jié)構(gòu)等組成。合同的基礎，主要有合同交易目的與交易背景，這也是合同審查基礎。例如一份委托書設計服務協(xié)議，約定乙方向甲方提供咨詢服務，一旦在沒有協(xié)商好設計成果交易時間，作為甲方法務，一旦在沒有明確相關(guān)交易背景的情況下，就提出一個明確的設計成果交易時間，將會造成設計部的質(zhì)疑[10]。

企業(yè)常見交易與合同，例如合同采購，銷售。法務自身合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)早就擁有了相關(guān)方面的知識。在具體的審查工作中，由于法務自身全部熟悉，便可以體現(xiàn)出不同交易母的與交易背景。一旦交易與合同是全新的，此時法務需要與相關(guān)人員及時溝通，掌握交易背景與交易目的，才能給予相應的輸出意見，一旦缺乏這一過程。即使法務人員具有豐富的合同知識與強大的經(jīng)驗系統(tǒng)，也無法從合同中快速把握重點內(nèi)容，極有可能出現(xiàn)嚴重失誤。尤其是一些合同存在表明目的與背后目的，均需要法務人員進行甄別。

合同交易結(jié)構(gòu)是合同內(nèi)在邏輯，也是判斷合同中雙方的權(quán)利與義務的主要內(nèi)容。同時交易結(jié)構(gòu)也需要進行梳理，保證相關(guān)人員瀏覽之后，可以快速明辨。通常情況嚇，基本的交易結(jié)構(gòu)有著超過十種基本結(jié)構(gòu)類型，關(guān)于復雜合同結(jié)構(gòu)或者是新型合同結(jié)構(gòu)，主要有多種基本結(jié)構(gòu)重合形成。

2.劃出合同的組成模塊

不同合同，在模塊組成上也有著一定的差異，需要結(jié)合具體情況。通常情況下，倡導性條款主要有8個模塊、保密等通常有10個模塊。需強調(diào)的是模塊不是不可以缺少的，需要結(jié)合不同合同，在不影響買賣雙方的意思的表達的情況下，缺少部分模塊也是可以的。同時這些條款模塊，而不是每一個合同，都是將其整齊歸為一類，有可能散落在每一個條款當中，與其他模塊交至在一起。例如北京市建委、北京市工商局修改的《北京市存量房屋買賣合同》，主要分為14個模塊，主要有房屋基本情況、房屋交付、稅費相關(guān)規(guī)定、附件以及簽署等。除此之外，每一合同的組成模塊均有著自己的特點，將合同劃分成不同的模塊，有著兩方面的目的。首先，促進法務深刻認識合同框架，并熟悉全部模塊的標準化表述，由此增強法務“合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)”能力，進而使得法務在具體的審查中，能夠高效、高質(zhì)量完成審查工作。其次，基于審查人員相關(guān)幫助。結(jié)合模塊，審查人員僅僅需要將審查放到反映合同目的的關(guān)鍵模塊上，由此可以提升審查工作效率。例如，在審查過程中，一旦確定數(shù)量、質(zhì)量等之后，需要重點關(guān)注履行方式等模塊。這樣一來，審查效率自然會有效提升。

3.增、刪、改、退

在上述工作完成的前提下，合同的審查基本動作就剩下了增、刪、改、退等。首先，增。具體言之，就是將合同條款補充完整，具體結(jié)合商業(yè)目的，在審查中發(fā)現(xiàn)合同中存在漏洞，需要補充完善合同條款。例如合同約定乙方向甲方提供產(chǎn)品A應當符合國家現(xiàn)行相關(guān)標準，否則視為違約，需要承擔相應的法律責任。這項條款，最為突出的問題就是國家相關(guān)標準，沒有加以具體說明。其次，刪。刪除合同條款。合同條款的刪除，主要原因在于這項條款存在違法、矛盾或者是不可操作等問題，換言之此條款表述不清晰，建議刪除。合同當中經(jīng)常會出現(xiàn)一些不對等的條款，有利的一方，經(jīng)常會拿此條款做文章，直接損害了條款另一方的利益，其可以直接要求刪除此項條款，法務人員可以直接選擇刪除。有一種情況下，是可以選擇不刪除的，就是合同雙方有了更好的表述方式。三是，改。就是修改合同中部分條款的表述，作為合同當中最為常見的一種審查動作。改條款的主要原因在于，合同條款陳述的內(nèi)容不能完全讓人接受，或者是條款模塊本身就存在，只是在表述過程中，傾向某一方，直接影響到了合同一方的利益。最后，退。審查人員對合同進行提示與建議，讓承辦人員進行核實、修改或者是重新送審。之所以出現(xiàn)這一操作，是因為在合同審查過程中，審查人員對此條款內(nèi)容存在疑問，需要確定，主要采取批注形式表現(xiàn)。除此之外，審查人員認為條款不符合公司內(nèi)部規(guī)定，或者是不符合商業(yè)目的，就需要法務與相關(guān)業(yè)務部門進行重新梳理。

4.合同能力評估

合同審查行為的核心就是合同內(nèi)容與審查人員合同知識與經(jīng)驗系統(tǒng)的對比，對比發(fā)現(xiàn)兩者之間存在的出入，并提出相應的意見。不同的法務之所以對合同審查有著不同的意見，是因為不同法務自身經(jīng)驗系統(tǒng)存在差異。然而合同審查流程，就基于提高這兩方面的流程而設計的。但是在實踐中，合同審查工作并不是給予了審查意見，就意味著審查結(jié)束了，還需要進行最后一環(huán)節(jié)，就是合同履行之后，查看經(jīng)得起糾紛的考驗。基于此，合同審查最后一環(huán)節(jié)，需要對合同的能力進行必要的系統(tǒng)評估。

合同能力評估主要是在合同審查結(jié)束之后，履行之前，對合同雙方面能力的檢查，具體包括履約能力與勝訴能力。檢查工作的開展，主要是基于假設角度。通過假設合同進入履約階段，依據(jù)現(xiàn)有合同相關(guān)條款，雙方是否可以順利履行，己方是否可以順利履行，一旦發(fā)生訴訟，己方的勝訴的可能性是否超過對方。履約能力評估。這一能力的評估，主要是針對合同是否關(guān)注了雙方履約能力以及內(nèi)部履行流程。一旦發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)容缺陷，就需要進行審查優(yōu)化。另外，勝訴能力評估。反映的是合同審查中的核心模塊，審查人員一旦在違約金設置上，即使勝訴也無法挽回經(jīng)濟利益，或者是部分挽回，這就需要重新修改違約金的計算方式，加大違約金的比例。

三、結(jié)語

綜合所述，合同審查作為維護企業(yè)經(jīng)濟效益的有效手段之一，在傳統(tǒng)的審查方式下，尚未明確合同的可操作性與實用性。一定程度上，說明了合同不完善。因此，有必要基于法務角度下，對合同審查進行必要的“流程再造”，由此使得合同審查質(zhì)量得以進一步提升，為保證企業(yè)效益夯實基礎。