基于QCA的產(chǎn)業(yè)升級影響因素研究

王華潔 劉穎 俞聆煒

摘 要：如今，社會經(jīng)濟(jì)形勢，在快速發(fā)展情況下，不同產(chǎn)業(yè)相互之間競爭關(guān)系也愈演愈烈，在此大環(huán)境之下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是當(dāng)下一種提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合競爭力的有效方法，就實質(zhì)來說，國內(nèi)各個地方政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級尤為迫切。為探究多個影響因素對江蘇產(chǎn)業(yè)升級的綜合作用，本研究運(yùn)用定性比較分析方法（QCA），通過一系列的資料查詢，將品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本、對外開放程度和知識產(chǎn)權(quán)體系，這五個要素納入分析框架，并采集了13個市的數(shù)據(jù)樣本，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：其一，在科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度、知識產(chǎn)權(quán)體系水平不變化的前提下，對品牌優(yōu)勢的培育，對產(chǎn)業(yè)升級的提高是有效果的;其二在品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度不變化的條件下，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對推動產(chǎn)業(yè)升級有作用;其三，較高的人力資本水平是能夠明顯地促使產(chǎn)業(yè)升級的不可或缺的條件之一，其四，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度在一定程度上對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮了積極的指引作用。

關(guān)鍵詞：江蘇;產(chǎn)業(yè)升級;影響因素;定性比較分析法

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.34.002

1 引言與文獻(xiàn)回顧

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程在不斷加快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動下也在不停的進(jìn)行著變革與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變與產(chǎn)業(yè)升級影響因素的種類、數(shù)量質(zhì)量，密切相關(guān)。根據(jù)不同地區(qū)所擁有的影響因素的不同，針對性的進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整才具有十分重要的現(xiàn)實意義。國內(nèi)不少專家就以產(chǎn)業(yè)升級影響因素進(jìn)行過研究，而江蘇省作為制造大省正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、著力打造全方位、立體式產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵節(jié)點，有這方面針對性的研究報道較少。本文將就以品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本，還有對外開放程度、知識產(chǎn)權(quán)體系這五個要素進(jìn)行區(qū)域性研究，正確認(rèn)識影響江蘇產(chǎn)業(yè)升級的因素及其作用，有助于江蘇地方政府相關(guān)部門更有針對性、更科學(xué)地制定地方產(chǎn)業(yè)升級策略，從而加快產(chǎn)業(yè)升級步伐、提升產(chǎn)業(yè)競爭力，早日實現(xiàn)江蘇“工業(yè)強(qiáng)省”的宏偉目標(biāo)。

各方對“產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵”定義不同。首先，據(jù)國外研究表明，庫茲涅茨將三大產(chǎn)業(yè)界定為工、農(nóng)、服務(wù)業(yè)三大類。并且從價值層面進(jìn)行考慮，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級便是將產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值進(jìn)一步升值。另外，國內(nèi)研究則認(rèn)為，在微觀、中觀和宏觀三個層面上理解產(chǎn)業(yè)升級：不僅單純局限于產(chǎn)值的變化程度，而是進(jìn)一步注重升值的過程。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高一直是研究重點，產(chǎn)業(yè)升級測量主要有以下四個方面：一是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為基礎(chǔ)的思路（陳靜和葉文振，2003）;二是基于產(chǎn)業(yè)效率提升的思路（Kaplinsky，2005）;三是基于產(chǎn)品生命周期理論（徐德云，2008）;四是基于自行構(gòu)建指標(biāo)的思路（程如軒和盧二坡，2001）。且產(chǎn)業(yè)升級影響因素是設(shè)定產(chǎn)業(yè)升級策略的必要環(huán)節(jié)。產(chǎn)業(yè)升級與多環(huán)節(jié)多層級因素均息息相關(guān)，就目前研究階段，兩者之間的影響程度，意見不一。因不同學(xué)者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所考慮角度不同，側(cè)重點不一致，以及學(xué)科背景、專業(yè)特長等方面的不同，故導(dǎo)致其在討論產(chǎn)業(yè)升級影響因素時持有不同觀點，給本研究帶來了一定困難。

本課題以現(xiàn)有文獻(xiàn)為研究資料，考慮江蘇不同地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)實例，以影響江蘇省產(chǎn)業(yè)升級的因素為解釋變量，以IND為被解釋變量，運(yùn)用QCA軟件進(jìn)行計算并得出相關(guān)結(jié)果，以期得到不同因素之間的融合效應(yīng)，同時期望以此為政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供以一定建議。

2 研究技術(shù)

本文使用定性比較分析方法（簡稱QCA）進(jìn)行相關(guān)課題研究。這種方法最早是由美國學(xué)者拉金（Ragin）根據(jù)集合論的基本規(guī)律開創(chuàng)的，它可以對數(shù)個并發(fā)條件組合形成的前因后果做出合理的因果解釋。目前，隨著該方法的成熟，愈多的西方學(xué)者將該方法應(yīng)用到管理學(xué)學(xué)術(shù)研究中。

簡單來說：首先，QCA方法確定了因果關(guān)系，選取樣本案例，進(jìn)行研究以設(shè)計相應(yīng)的因果變量。其次，將變量轉(zhuǎn)換為可分析的二分值（或者集合數(shù)）。最后，通過QCA分析軟件，對賦值完成后的變量條件組合進(jìn)行運(yùn)算分析與檢驗結(jié)果，直到得出能夠解釋因變量的變量條件最優(yōu)組合，對組合的因素、構(gòu)成加以剖析，以得出本次研究的最終結(jié)果。

3 案例及變量說明

在案例選擇上，本文選取了江蘇省的13個地級市：南京市、無錫市、徐州市、常州市、蘇州市、南通市、連云港市、淮安市、鹽城市、揚(yáng)州市、鎮(zhèn)江市、泰州市和宿遷市作為案例樣本。

在結(jié)果變量的選擇上，我們參考周昌林等（2007）計量產(chǎn)業(yè)升級的方式，即用三大產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率（Li）和相對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)增加值除以GDP（Pi）兩者相乘再求和得出結(jié)果，用IND表示，如“式1”所示。為了減少誤差，我們對勞動生產(chǎn)率進(jìn)行開方處理，以便得出更為精確的結(jié)果。

IND=∑3i=1 Li*Pi，i=1，2，3（1）

主要數(shù)據(jù)來源于江蘇省統(tǒng)計年鑒。本文選取2015～2017三年間的統(tǒng)計材料，分別計算出13個樣本案例的產(chǎn)業(yè)升級指數(shù)，并以三年的產(chǎn)業(yè)升級指數(shù)平均值作為模糊校準(zhǔn)的最終依據(jù)。

在條件變量的選擇上，由于江蘇省各地級市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不平均，不同的市有不同的因素制約本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，本文基于已有研究成果，綜合考量市場潛量、外部供應(yīng)和社會背景等各方面，深入了解國家政策、海外經(jīng)驗，最后，將品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本、對外開放程度、知識產(chǎn)權(quán)體系作為條件變量進(jìn)行分析。

3.1 品牌優(yōu)勢

在品牌優(yōu)勢度量上，本文借鑒國內(nèi)首個省級“區(qū)域商標(biāo)品牌發(fā)展指數(shù)”。它是由江蘇省商標(biāo)戰(zhàn)略實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、江蘇省工商局聯(lián)合南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院聯(lián)合發(fā)布，對各市品牌優(yōu)勢進(jìn)行評估。江蘇省區(qū)域商標(biāo)品牌發(fā)展指數(shù)以品牌政策支持、品牌發(fā)展實效、品牌保護(hù)力度、社會協(xié)同效應(yīng)、品牌發(fā)展?jié)摿Φ任鍌€一級指標(biāo)和三十一個二級指標(biāo)的評價體系組成。本文通過對2014～2016年間的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行歸納、整理和分析，最后選取13個樣本案例品牌發(fā)展指數(shù)的三年平均值作為最終依據(jù)。

3.2 科技創(chuàng)新水平

對科技創(chuàng)新水平的度量，本文參考期刊“試論中國民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展模式”（李松，2009），該期刊構(gòu)建指標(biāo)體系了含技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效等4個一級指標(biāo)，最后得出各地級市科技創(chuàng)新能力分項及綜合得分與排名，本文參考其最終計算結(jié)果作為最終評價依據(jù)。

3.3 人力資本

在人力資本的測度上，本文參考江蘇人才發(fā)展研究院發(fā)布《江蘇省省轄市人才競爭力報告》，對各地級市人力資本綜合競爭力予以評估。該報告主要從人才數(shù)量競爭力指標(biāo)、人才素質(zhì)競爭力指標(biāo)、人才投資競爭力指標(biāo)、人才平臺競爭力指標(biāo)、人才生活環(huán)境競爭力指標(biāo)以及人才創(chuàng)新貢獻(xiàn)競爭力指標(biāo)等層面考量，進(jìn)而對江蘇省13個省轄市人才綜合競爭力進(jìn)行測算、評價和排名，結(jié)果指標(biāo)具有較高的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。本文選取了江蘇人才發(fā)展研究院2014年至2016年的公開數(shù)據(jù)，并取各市三年人才綜合競爭力指數(shù)平均值作為最終評價依據(jù)。

3.4 對外開放程度

在對外開放程度的測度上，本文參考期刊“江蘇省對外開放度的時間與空間差異”（馮雪芬，2013），該論文主要從外貿(mào)依存度指標(biāo)（進(jìn)出口貿(mào)易額與生產(chǎn)總值之比）和外資依存度指標(biāo)（實際外商直接投資額與生產(chǎn)總值之比）兩個指標(biāo)，來計算對外開放度（外貿(mào)依存度與外資依存度平均求得），本文參考其計算結(jié)果作為最終評價依據(jù)。

3.5 知識產(chǎn)權(quán)體系

在知識產(chǎn)權(quán)體系的測度上，利用回歸分析計算回歸系數(shù)，發(fā)現(xiàn)在各項知識產(chǎn)權(quán)對江蘇經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率中，商標(biāo)對其貢獻(xiàn)最大，其次就是發(fā)明專利。因此本文主要通過發(fā)明專利來反映知識產(chǎn)權(quán)體系，參考由江蘇省知識產(chǎn)權(quán)研究與保護(hù)協(xié)會主編的《江蘇專利實力指數(shù)報告》對知識產(chǎn)權(quán)體系進(jìn)行評估。該《報告》從專利創(chuàng)造、專利運(yùn)用、專利保護(hù)和專利環(huán)境四個方面對江蘇省13個設(shè)區(qū)市專利實力進(jìn)行排名與分析。在江蘇省知識產(chǎn)權(quán)研究與保護(hù)協(xié)會發(fā)布的2014至2018年數(shù)據(jù)中，2018年的指標(biāo)體系最為完善，因此本文參考《江蘇專利實力指數(shù)報告2018》的計算結(jié)果，作為最終評價依據(jù)。

4 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)與結(jié)果分析

4.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

對于QCA的模糊集解析，校準(zhǔn)數(shù)據(jù)方式參考“四值模糊集校準(zhǔn)法”。因為研究對象在特定變量上隸屬程度高低不一，度量標(biāo)準(zhǔn)分為四個程度，分別賦值為“1”（表示完全隸屬），“0.67”，“0.33”和“0”（表示完全不隸屬）。上述數(shù)值也被稱為“模糊集分?jǐn)?shù)”，其中，“0”到“1”之間數(shù)值與案例隸屬度成正相關(guān)。在一個產(chǎn)業(yè)升級影響因素中，按照各市在對應(yīng)指標(biāo)得分均值作為判定隸屬度的依據(jù)。為了簡潔明了地反映數(shù)據(jù)處理結(jié)果，用英文字母代替因素中文名稱，令“P”為品牌優(yōu)勢，令“C”為科技創(chuàng)新水平，令“R”為人力資本，將令“K ”為外開放程度，令“Z”為知識產(chǎn)權(quán)體系，最終得到模糊集賦值表，如表1。

4.2 條件的必要性分析

在分析必要條件之前，我們需要考慮單個變量是不是結(jié)果變量的必要條件。首先，最重要的是判斷變量相對于結(jié)果的一致性，現(xiàn)有研究表明，一致性得分大于或等于0.9時，認(rèn)為單個變量是結(jié)果變量的必要條件，通過運(yùn)行軟件得到一致性得分結(jié)果如表2所示。

4.3 構(gòu)建真值表

借助軟件的真值表算法建立真值表。表格中，完全隸屬賦值為“1”，完全不隸屬賦值為“0”。將表1導(dǎo)入fs/QCA軟件，同一時間將outcome定為IND，刪除0案例（不存在的狀態(tài)）的真值表行，得表3。

4.4 條件組態(tài)分析

條件組態(tài)分析在表3的基礎(chǔ)上通過軟件運(yùn)算，結(jié)果如表4所示，即最終得到三個解，分別為復(fù)雜解、吝嗇解和中間解。但是因為復(fù)雜解中出現(xiàn)的參數(shù)結(jié)果完全按照軟件中變量設(shè)置所產(chǎn)生，具有一定的局限性;而且，吝嗇解中參數(shù)結(jié)果比較簡易，其與真實情況可能存在差異，參考價值不高;中間解在二者之間。一般來說，本質(zhì)上大都分析中間解，在本研究得出的計算結(jié)果中，復(fù)雜解與中間解的參數(shù)結(jié)果一致，所以我們將二種情況作為一種結(jié)果討論。

綜合上述，得到以下分析結(jié)果：（1）在科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度和知識產(chǎn)權(quán)體系水平不變時，對品牌優(yōu)勢的培育，可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。（2）在品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度不變的條件下，鞏固知識產(chǎn)權(quán)水平，會推動產(chǎn)業(yè)升級。（3）加強(qiáng)人力資本水平能夠有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。（4）提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮了積極的指引作用。

5 啟發(fā)與提議

本研究立足于QCA方法經(jīng)過對江蘇省產(chǎn)業(yè)升級起作用的五個因素的剖析，啟發(fā)如下：

（1）江蘇省為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級變化的過程，需要在科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度和知識產(chǎn)權(quán)體系水平相對落后的前提下，對品牌優(yōu)勢的培育，有助于江蘇省的產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程。（2）在品牌優(yōu)勢、科技創(chuàng)新水平、人力資本指數(shù)、對外開放程度相對落后的條件下，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以有效推動產(chǎn)業(yè)升級。（3）在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級中，要著重注意人力資本水平和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提升，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，此兩方面的提升，可以有效提高江蘇省產(chǎn)業(yè)升級。

基于以上啟示，綜合江蘇省的實際情況和有關(guān)實踐，整理得出推進(jìn)江蘇省產(chǎn)業(yè)升級建議如下：

第一，提高人力資本水平，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在人力資本水平方面，由于江蘇省的人口密集，且勞動力充足，但又因為特有的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，勞動力素質(zhì)較低，高技術(shù)人才比較匱乏，故造成勞動力因素對產(chǎn)業(yè)升級的影響并不顯著。因此，江蘇省應(yīng)該提升勞動力素質(zhì)，以建設(shè)人才強(qiáng)省，使得中高端科技人才在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮出關(guān)鍵作用。未來，江蘇知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展應(yīng)注意、注重馳名商標(biāo)與發(fā)明專利的申請與保護(hù)，以此來獲取更多的經(jīng)濟(jì)增量。同時，應(yīng)增加其他各項知識產(chǎn)權(quán)的利用率，更大高效率地發(fā)揮其潛在生產(chǎn)力。

第二，增強(qiáng)科技創(chuàng)新實力，大力培育品牌優(yōu)勢。增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)方面的創(chuàng)新能力，政府給予企業(yè)在自有、引進(jìn)的專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化資金支持，以改變以前的“江蘇制造”，從而轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒壍摹敖K創(chuàng)造”，加強(qiáng)產(chǎn)品品牌建設(shè)與發(fā)展。有關(guān)政府應(yīng)該積極爭取國家高科技資源，并且吸引國家科技重大項目，為加速和提升江蘇的自主研發(fā)和科技創(chuàng)新提供能量。

第三，持續(xù)穩(wěn)定地提高對外開放程度。通過30年的發(fā)展，江蘇省的對外開放已經(jīng)由數(shù)量少、范圍窄、發(fā)展慢的試點階段，過渡到多方面、多層次、大跨步的全面發(fā)展階段。但是近年來，由于國內(nèi)國際多方面的原因，江蘇省外貿(mào)增長幅度放緩。因此為了有效地增進(jìn)江蘇省的產(chǎn)業(yè)升級，唯有改善對外開放布局，以形成全新的格局。

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