淺析核電建設(shè)項目檔案專項驗收工作
——以寧德核電一期工程項目檔案驗收工作為例

文/中國廣核集團有限公司 蒲玉波；中廣核工程有限公司 張燕斌

核電項目具有投資大（單臺機組超百億投資）、建設(shè)周期長（一般CPR1000技術(shù)路線2臺機組建設(shè)周期約為60個月）、檔案門類多且數(shù)量大（約1.5萬卷，不含巖土芯樣、聲像等），參建單位多（建安、設(shè)備制造等涉及國內(nèi)外300余家合同商）等特點。

一、核電項目驗收范圍

寧德核電是我國《核電中長期發(fā)展規(guī)劃（2005～2020年）》頒布后開工建設(shè)的第一座核電站，是福建省首座核電項目。項目規(guī)劃建設(shè)6臺百萬千瓦級壓水堆核電機組，一次規(guī)劃，分期建設(shè)。一期工程建設(shè)四臺單機容量為108.9MW的壓水堆核電機組，采用CPR1000技術(shù)路線，4號機于2016年7月具備商運條件，標志著寧德核電一期工程全面建成投產(chǎn)。寧德核電一期工程各專業(yè)子項的驗收工作分為初步驗收和最終驗收兩個階段。其中，初步驗收階段分為水土保持、環(huán)境保護設(shè)施、項目檔案、竣工決算、消防設(shè)施、職業(yè)病危害控制效果評價、職業(yè)安全設(shè)施、工藝系統(tǒng)設(shè)備、建安工程及系統(tǒng)保護等10個專項。2017年11月，寧德核電一期工程項目通過檔案專項驗收。

二、核電項目檔案驗收要求

（一）驗收標準。核電項目檔案驗收所使用的驗收辦法要根據(jù)項目檔案驗收的依據(jù)，即批復(fù)可行性研究報告、項目初步設(shè)計及有關(guān)建設(shè)項目的修改、調(diào)整等審批文件來確定。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》相關(guān)要求、國家重點建設(shè)項目檔案管理登記辦法等規(guī)定，商用核電項目一般按照國家檔案局、國家發(fā)展改革委制定的《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號，以下簡稱《驗收辦法》）進行項目檔案驗收，主要使用《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T 28）和《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822）兩項標準。

（二）驗收模式。國內(nèi)商用核電項目檔案專項竣工驗收工作以往通常根據(jù)《驗收辦法》要求，采用整體驗收模式，即：在項目主體工程和輔助設(shè)施完工后，將項目建設(shè)全過程的文件材料作為一個整體進行自檢、預(yù)檢及驗收工作。這種模式最大的風(fēng)險在于項目檔案驗收單位（國家檔案行政主管部門）參與項目檔案的時間較為滯后，因核電項目準備及建設(shè)周期較長，一旦在驗收時發(fā)現(xiàn)有檔案收集不完整等顛覆性的意見，會面臨整改難的問題，輕則影響項目整體竣工驗收，重則影響項目投產(chǎn)。在核電工程項目歷史上，曾出現(xiàn)過類似項目檔案資料收集不全導(dǎo)致慘痛教訓(xùn)的經(jīng)驗，“美國有一座建成的核電站由于檔案資料不全，政府當局就不讓它投產(chǎn)，而它又沒辦法按要求補齊，結(jié)果只好改為常規(guī)電站，損失巨大。”因此，寧德核電一期工程采用按機組分階段完成初步驗收工作模式，即：按照項目經(jīng)歷的項目前期、設(shè)計工作、設(shè)備采購及工程建造（土建、安裝、調(diào)試）等不同階段工作，在項目各階段或?qū)I(yè)工作完成后按機組或?qū)I(yè)將相應(yīng)的文件材料作為一個子項進行自檢、預(yù)檢及驗收工作。采用階段性驗收模式利于提前發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，分解項目竣工驗收工作壓力，為項目檔案通過最終驗收奠定基礎(chǔ)。

（三）驗收要求。根據(jù)《驗收辦法》，重大建設(shè)項目檔案驗收主要從完整性、準確性、系統(tǒng)性和完全性四個維度評價。1.完整性為前提。一是根據(jù)施工邏輯和順序，項目前期準備，設(shè)計、土建、安裝及調(diào)試工作，設(shè)備采購等活動中形成的檔案應(yīng)完整、收集齊全、不可缺漏。二是在建設(shè)活動中各種載體形式的文件材料（如：聲像、巖土芯樣、見證件、探傷片等）應(yīng)完整，從不同角度去反映項目建設(shè)過程實際。2.準確性為核心。一是項目檔案內(nèi)容與工程實際相一致，竣工圖修改到位，與構(gòu)筑物實體相符。二是記錄的形成與項目建設(shè)同步進行，不得事后補編。三是各類文件簽章手續(xù)完備、合法，重要憑證文件應(yīng)以原件歸檔，復(fù)印件要做好說明。3.系統(tǒng)性為紐帶。一是項目檔案組卷及排序，應(yīng)清晰體現(xiàn)建設(shè)流程，不同階段文件不宜一同組卷。二是核電項目建設(shè)活動一般按照核島、常規(guī)島及BOP子項劃分，并細分為土建、安裝、調(diào)試等活動，因此項目檔案在同一階段內(nèi)應(yīng)分成不同的專業(yè)分別組卷。三是遵循文件材料形成規(guī)律，展現(xiàn)案卷特征，要盡量保持不同案卷及不同介質(zhì)檔案間的有機聯(lián)系、專業(yè)特點、數(shù)量等，建立相應(yīng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。4.安全性為基礎(chǔ)。一是要重點關(guān)注項目檔案保管條件，檔案庫房、密集架及檔案裝具以及相應(yīng)的安全設(shè)備設(shè)施是否滿足相關(guān)要求，并驗證相關(guān)的日常管理記錄。二是關(guān)注文件載體本身及書寫材料是否滿足檔案管理要求。三是關(guān)注信息安全，密級文件管理，以及文檔信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)安全等。

三、驗收前組織及準備工作

（一）明確驗收時間及范圍。根據(jù)《驗收辦法》要求，項目檔案驗收應(yīng)在項目竣工驗收3個月前完成。寧德核電一期工程項目檔案驗收工作分兩個階段開展，第一階段：2015年，完成1#機及前期項目檔案驗收工作。第二階段：2017年，完成2～4#機及其他輔助工程項目檔案驗收工作。

（二）成立組織機構(gòu)，責(zé)任到人。2013年4月，寧德核電1#機正式商運。1#機組商運1年后正式成立以項目業(yè)主公司分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，總承包單位分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，其他部門長和參建單位分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的項目檔案驗收領(lǐng)導(dǎo)小組及以項目業(yè)主公司文檔部門負責(zé)人為組長，總承包單位檔案部門負責(zé)人和技術(shù)審查部門負責(zé)人為副組長，各相關(guān)部門、主要建安單位文檔及技術(shù)人員參與的項目檔案驗收工作小組，推進項目檔案專項驗收工作。

（三）驗收前自查及評估。驗收前自查及評估工作可以采取多種方式，關(guān)鍵在于能夠“提前發(fā)現(xiàn)問題”，在寧德核電一期工程項目檔案驗收前自查工作中，我們采取自查及同行評估兩種形式。一是由總承包單位組織各主體承包商開展驗收范圍內(nèi)項目檔案完整性、系統(tǒng)性、準確性自查，形成自查報告報項目業(yè)主公司。二是由項目業(yè)主公司邀請行業(yè)內(nèi)相關(guān)專家、項目所在地省級檔案行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)共同評估項目檔案管理工作，發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。驗收前自查及評估工作主要根據(jù)《驗收辦法》要求的“完整性、系統(tǒng)性、準確性及安全性”四方面進行，重點關(guān)注：一查綜合管理工作，重點關(guān)注項目檔案管理體系及制度建設(shè)、文檔用設(shè)備設(shè)施及人員配備、文檔專（兼）職人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。二查具體業(yè)務(wù)工作，重點關(guān)注文件流轉(zhuǎn)控制，檔案收集、整理工作是否符合標準要求。三查實體檔案，即自查驗收范圍內(nèi)各種檔案的完整性、系統(tǒng)性、準確性，重點關(guān)注驗收范圍內(nèi)檔案收集是否完整、齊全，文件是否準確，檔案分類是否合理。四是查檔案庫房、信息及保密安全。五查項目檔案利用，重點關(guān)注項目檔案編研及信息資源開發(fā)工作。

（四）編寫項目檔案驗收申請報告。根據(jù)《驗收辦法》要求，結(jié)合項目實際，編寫項目檔案驗收申請報告。報告包括：項目建設(shè)及項目檔案管理概況；保證項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)所采取的控制措施；項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖編制情況及質(zhì)量狀況；檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用；存在的問題及解決措施。

（五）問題整改及匯編各類支持性材料。在組織正式驗收前，一是要及時完成業(yè)務(wù)自查、同行評估工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改，收集和匯編相應(yīng)的支持性材料，以備復(fù)核。二是要完成項目檔案管理卷的整理，將項目檔案管理工作所涉及的程序、標準及開展相關(guān)工作的支持性、證據(jù)性材料及取得的成果等匯編成冊。支持性材料大致可以分為：項目檔案工作體系文件匯編、項目檔案分類及基礎(chǔ)工作成果匯編、項目檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)及監(jiān)督檢查材料匯編、項目文檔管理信息化材料匯編、項目檔案設(shè)備設(shè)施配置簡介及清單匯編，檔案信息資源開發(fā)及編研利用匯編等。

（六）匯報材料編寫及驗收前預(yù)演練。匯報材料主要是向驗收專家介紹項目建設(shè)概況、項目檔案基本工作、工作亮點、自查工作中發(fā)現(xiàn)的不足及改進行動等?？梢园凑铡厄炇辙k法》要求分類編寫，通常由項目業(yè)主公司或總包單位統(tǒng)籌，業(yè)主公司、總包單位、監(jiān)理單位分別編寫匯編材料。匯報材料應(yīng)“不重、不漏、不沖突”，既全面地介紹項目檔案工作，又要突出工作亮點。驗收前預(yù)演主要根據(jù)相關(guān)工作標準及其他項目驗收經(jīng)驗反饋，模擬演練驗收過程中可能的專家提問，提前準備回復(fù)的口徑和注意事項。同時實操演練現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)設(shè)置、文檔信息查詢、庫房調(diào)卷等工作，查漏補缺。在回答專家提問時，需關(guān)注八個問題。一是聽懂，考慮清楚后再謹慎作答。二是不懂就問，專家會換一個角度詢問。三是依據(jù)文件、實際情況回答問題，緊緊圍繞提問，語言簡單明了。四是只說自己的事，不說別人的事。五是只說該說的事，用依據(jù)說明問題。六是自信而又不失謙虛，多解釋，不爭論。七是有誤解時把解釋權(quán)讓給更明白的人。八是要不得詆毀其他單位、部門或人員。

四、項目檔案驗收工作實施

（一）首次會議。項目檔案驗收工作首次會議程包括：項目驗收組組長介紹驗收組專家成員；項目業(yè)主公司領(lǐng)導(dǎo)分別介紹參會人員情況和項目建設(shè)情況；項目業(yè)主公司文檔部門匯報項目檔案工作情況；總承包單位及監(jiān)理單位匯報項目檔案的收集、整理、歸檔、移交及質(zhì)量審核情況。匯報結(jié)束后，專家組進行現(xiàn)場提問，被檢查人員現(xiàn)場澄清和答復(fù)。

（二）實體檔案檢查。在寧德核電一期工程第一階段項目檔案驗收工作中，驗收組按綜合、前期、土建工程、安裝工程、設(shè)備及調(diào)試等業(yè)務(wù)分成5個小組，對相應(yīng)的實體檔案進行現(xiàn)場查驗。項目業(yè)主公司、總承包商和參建單位的技術(shù)、文檔人員現(xiàn)場配合，及時解答專家提問。

（三）問題澄清專項會。因核電項目檔案體量較大，參與驗收的人員較多，時間也比較長，部分問題可能在現(xiàn)場查閱階段未能給專家滿意的解釋、澄清，經(jīng)與專家組溝通同意，增設(shè)一場問題澄清會，驗收組與驗收單位進行了充分溝通，并達成一致意見。

（四）末次會議。主要由項目檔案驗收組組長宣讀本次項目檔案驗收工作意見，對項目檔案管理情況進行點評，提出存在的問題和整改建議。被驗收單位做表態(tài)發(fā)言并部署整改行動。

五、結(jié)論

核電項目因其涉核，在項目管理模式上與普通的民用工程可能會存在差異，進而也會影響到項目文件的形成及文檔管理方式。同時核電項目根據(jù)不同的技術(shù)路線也采用不同的文件編碼及分類體系，凡此種種會導(dǎo)致核電項目檔案管理及內(nèi)容構(gòu)成有很多的鮮明特征，因此在材料準備或回答專家提問時，要耐心細致、解釋清楚、不留疑問。

同時，核電項目建設(shè)周期長，項目檔案數(shù)量巨大，涉及單位多、人員廣，信息化程度較高，驗收時間也較長（一般為2至3天），條件允許的情況下，盡量組織相關(guān)人員進行現(xiàn)場模擬演練，熟悉環(huán)境，規(guī)范被檢查人員言行，提高解釋問題準確度及調(diào)檔效率。此外，在會務(wù)接待、會議組織及會議材料編寫方面也應(yīng)考慮周全，做好相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。