基于“Why-What-Factor”的制造業(yè)服務化研究綜述

邢會 陳園園 姜影 楊子嘉

摘要：制造業(yè)服務化日益成為理論界和實踐界關注焦點和研究熱點，但為什么要實現(xiàn)制造業(yè)服務化，何謂制造業(yè)服務化，影響因素有哪些等都有待于深入挖掘和分析?；诖耍疚脑凇癢hy-WhatFactor”研究邏輯下，對制造業(yè)服務化動因、內涵界定以及影響因素等進行詳細梳理與述評，并在此基礎上總結現(xiàn)有研究的不足，以期把握我國制造業(yè)服務化未來發(fā)展趨勢和方向，推動制造業(yè)產業(yè)轉型升級。

關鍵詞：制造業(yè)服務化；熱點；述評；轉型升級

中圖分類號：F424；F719文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2021.02.004

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

0引言

隨著我國經濟發(fā)展步伐放緩，如何實現(xiàn)由“高速增長”向“高質量發(fā)展”的轉變成為當前亟須解決的現(xiàn)實問題，制造業(yè)被寄予厚望。我國制造業(yè)企業(yè)在疫情沖擊與國家支持下，加速了在數字化、智能化與服務化等方面的轉型升級[1]。其中，制造業(yè)服務化是高質量發(fā)展的題中之義，對提升我國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位，推動“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的形成，具有重要的理論借鑒和實踐指導意義。

現(xiàn)有研究過多關注于制造業(yè)服務化的重要性、必要性及影響因素分析，缺乏系統(tǒng)性、整體性的研究?；诖耍疚脑趯υ擃I域綜合影響力較強及被引頻次較高的國內外文獻梳理的基礎上，基于“Why-WhatFactor”的研究邏輯，回答了為什么進行制造業(yè)服務化？如何界定制造業(yè)服務化？制造業(yè)服務化影響因素有哪些？制造業(yè)服務化未來發(fā)展趨勢是什么？邏輯框架見圖1。

1制造業(yè)服務化動因

貿易自由化趨勢加強，導致競爭加劇與合作機會增多。一方面產品進口關稅下降，國外競爭者增加，國內部分制造企業(yè)被擠出市場，企業(yè)亟須通過服務化提升競爭地位，由出售商品轉向出售服務，實現(xiàn)“競爭逃避”[2]。另一方面服務進口關稅下降，通過“學習效應”提高制造企業(yè)資源配置效率，使制造業(yè)部門生產力和銷售額得到提升，如捷克共和國服務自由化改革的成功[3]。

國際分工日益深化，專業(yè)化分工不斷加強。中國作為制造大國，比較優(yōu)勢主要體現(xiàn)在產品加工組裝環(huán)節(jié)，產業(yè)鏈低端化嚴重，高端服務滲透不足。制造業(yè)服務化通過提高產品附加價值有效改善我國國際分工地位，是塑造行業(yè)核心競爭力的重要途徑[4]。與此同時，逆全球化趨勢愈演愈烈，一些國家為遏制中國經濟發(fā)展，使我國制造業(yè)發(fā)展外部需求受阻。在此境況下，以國內大循環(huán)為主體的發(fā)展格局形成，服務化轉型成為創(chuàng)造新需求的重要渠道。

傳統(tǒng)發(fā)展模式動力不足，供求結構亟待調整。隨著人口紅利逐漸消失，傳統(tǒng)發(fā)展模式難以為繼，產業(yè)結構不合理，企業(yè)發(fā)展動力不足[5]。與以產品為中心的發(fā)展模式不同，制造業(yè)服務化更注重將服務要素嵌入產品生產[6]。一方面源于科學技術進步導致的服務成本下降，另一方面也是消費者需求不斷升級的結果。服務化通過增強客戶依賴度，提高客戶滿意度，增加產品需求，從而保持競爭優(yōu)勢，延長企業(yè)生命周期[7]。

2制造業(yè)服務化內涵及分類

2.1制造業(yè)服務化內涵

Vandermerwe & Rada[4]首次將制造業(yè)服務化定義為制造企業(yè)從提供產品向“產品+服務”的轉變。周大鵬[7]在此基礎上將制造業(yè)服務化理解為企業(yè)投入產出過程中服務要素的持續(xù)增加。與此類似，Miroudot& Cadestin[8]將制造業(yè)服務化定義為服務作為投入產出要素和企業(yè)內部職能所表現(xiàn)出的制造業(yè)部門對服務依賴度逐漸增加的趨勢。2016年7月，工業(yè)和信息化部發(fā)布的《發(fā)展服務型制造專項行動指南》明確指出，制造業(yè)企業(yè)通過增加服務比重，實現(xiàn)加工組裝向“制造+服務”轉型。這不僅是國家戰(zhàn)略層面的指示，同時也是對以上兩種定義方式的完整歸納。

“制造業(yè)服務化”一詞本身也存在不同的命名方式。Lester[9]、藺雷和吳貴生[10]將“制造業(yè)服務化”稱為“服務增強”，即制造企業(yè)發(fā)展過程中服務元素越來越多的融入到企業(yè)業(yè)務中的現(xiàn)象與趨勢。Osegowitsch & Madhork[11]則以“面向服務功能的戰(zhàn)略重心遷移”來表示制造業(yè)服務化，該定義強調企業(yè)戰(zhàn)略重心從產品逐漸轉移到服務。無論哪種方式，其本質都是制造業(yè)服務化兩種含義的體現(xiàn)。

深入理解制造業(yè)服務化還需要厘清制造業(yè)服務化同生產性服務的聯(lián)系與區(qū)別，前提在于對二者概念的準確把握和區(qū)分。生產性服務是供企業(yè)生產所使用，提高企業(yè)生產率的服務行業(yè)[12]，因此也稱為生產性服務業(yè)。生產性服務直接服務于企業(yè)而非消費者。其本質在于服務從制造企業(yè)所分化出來形成獨立行業(yè)，供制造業(yè)企業(yè)產品生產中所使用。

從概念范圍看，生產性服務和制造業(yè)服務化的主要區(qū)別在于，前者是狹義上的服務投入，后者則是廣義上的服務投入，即生產性服務是制造業(yè)服務化的一個組成要素，制造業(yè)服務化不僅包含生產性服務，還包含非生產性服務。

從內涵來看，生產性服務是一個靜態(tài)概念，“生產性”體現(xiàn)在供企業(yè)生產產品所用，主要強調服務的功能性；而制造業(yè)服務化則反映的是一個動態(tài)趨勢，“服務化”突出了服務要素占比不斷增加的過程。因此，前者是后者的前提和基礎，生產性服務投入的持續(xù)增加推動了制造業(yè)服務化發(fā)展進程。

2.2制造業(yè)服務化分類

2.2.1基于服務要素投入產出視角

根據投入產出視角可以將制造業(yè)服務化劃分為制造業(yè)投入服務化和制造業(yè)產出服務化。

制造業(yè)投入服務化是指制造業(yè)中間投入逐漸由實物要素投入轉為服務要素投入。劉斌和王乃嘉[13]以制造企業(yè)的服務業(yè)務類型作為劃分依據，將制造業(yè)投入服務化細分為運輸投入服務化、金融投入服務化、電信投入服務化和分銷投入服務化四類。李方靜[14]、鄒國偉等[15]在此基礎上加入了專業(yè)技術投入服務化。耿偉等[16]則從服務投入來源分為國內投入服務化和國外投入服務化，其中，國內投入服務化表示要素投入來源于本國，國外投入服務化則指要素投入來源于外國。從服務化衡量標準看，有通過服務投入增值率對制造業(yè)投入服務化進行測度，也有用制造業(yè)投入中的服務要素投入占比來劃分，具體分為直接消耗系數法和完全消耗系數法[17-18]。其中，直接消耗系數法是指某制造業(yè)生產部門每單位產出所需服務部門的服務直接消耗數量。由于該方法沒有考慮到間接投入，因此存在一定缺陷，完全消耗系數法則彌補了這一缺陷。

與制造業(yè)投入服務化相對應，對產出服務化的衡量可以通過制造部門向服務部門提供的中間產品與制造部門總產出之比來表示[19]，但該衡量方式在已有研究中比較少用。制造業(yè)產出服務化的研究中更多是根據制造業(yè)企業(yè)主營業(yè)務中是否含有服務類業(yè)務來判斷是否實施了產出服務化，通過主營業(yè)務中服務類業(yè)務收入占比來體現(xiàn)產出服務化程度[20]。制造業(yè)產出服務化特點在于企業(yè)通過對核心產品的依托，將主營業(yè)務重心逐漸從產品向服務轉移。再通過對客戶的鎖定和市場的劃分，在產品的整個生命周期內提供特定服務，從而構建一種產品和服務相融合的發(fā)展模式，進而實現(xiàn)企業(yè)價值鏈的提升和延伸。

2.2.2基于制造企業(yè)戰(zhàn)略導向視角

根據企業(yè)戰(zhàn)略導向可分為產品導向和客戶導向。產品導向的服務化強調以產品為中心，即企業(yè)以提高產品功能和產品多樣化程度為目的，圍繞產品提供一系列服務，如產品安裝、維護、升級等。

與產品導向的服務化不同，客戶導向的服務化強調以客戶為中心，服務圍繞客戶需求、客戶評價以及客戶活動優(yōu)化展開[21]。產品導向的服務化是客戶適應產品的過程，是針對產品生產到銷售再到后期維護和升級的產品功能的完整實現(xiàn)而實施的服務化?？蛻魧虻姆栈钱a品適應客戶需求的結果，是制造企業(yè)以客戶感受為核心的服務化實施。

3制造業(yè)服務化效應分析

3.1制造業(yè)服務化整體效應分析

從宏觀和中觀層面來看，制造業(yè)服務化可以通過影響要素結構進而對服務業(yè)的勞動生產力、勞動收入份額以及服務業(yè)就業(yè)產生影響。Mastrogiacomo等[22]對美國制造業(yè)實證分析發(fā)現(xiàn)，服務化轉型改善了勞動生產率。羅軍[23]將服務業(yè)分為生產性服務業(yè)、生活性服務業(yè)以及公共服務業(yè)，研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)服務化對制造業(yè)整體就業(yè)的帶動作用主要通過提高生產性服務業(yè)的就業(yè)水平體現(xiàn)出來，但并未對生產性服務業(yè)展開進一步劃分。唐志芳等[24]基于全球價值鏈分工角度，對生產性服務業(yè)進行細分，發(fā)現(xiàn)服務化對電信、金融以及分銷服務的影響顯著為正，但對運輸服務影響不顯著，且高技能勞動者收入受服務化的正向影響相對于低技能勞動者更大。Martin Falk & Fei Peng[25]基于歐盟15個國家的實證分析發(fā)現(xiàn)，由生產性服務份額增加推動的制造業(yè)服務化提高了服務行業(yè)所占份額，帶動了服務業(yè)就業(yè)。

微觀層面研究主要立足于對企業(yè)研發(fā)積極性、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)績效的影響。張伯超等[5]發(fā)現(xiàn)制造業(yè)服務化和企業(yè)研發(fā)積極性之間呈現(xiàn)“倒U型”的非線性關系，即制造業(yè)服務化對企業(yè)研發(fā)積極性的推動作用存在一個“適度區(qū)間”，超過一定范圍該影響就會由正轉為負。因此，企業(yè)在開展服務化的前提下也要關注服務化實施的“度”。石學剛等[26]從企業(yè)研發(fā)驅動力考慮，認為消費需求的改變使企業(yè)在產品供給中提供服務的驅動力增強，故服務化對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新積極性起到正向調節(jié)作用。與此類似，F(xiàn)ernandes & Paunov[27]通過對智利制造企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，外商投資推動的制造業(yè)服務化對企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)全要素生產率均起到正向作用。Mathieu[28]、Cook等[29]則從企業(yè)開展服務化的成本角度出發(fā)，認為制造業(yè)服務化可能會產生一系列成本，如：競爭成本、政治成本以及調整成本，這些成本可能會阻礙企業(yè)創(chuàng)新。相比于企業(yè)研發(fā)積極性和企業(yè)創(chuàng)新的研究，已有的關于制造業(yè)服務化對企業(yè)績效的研究較多，得出的結論也各不相同，具體如表1所示。

3.2制造業(yè)投入服務化效應分析

制造業(yè)投入服務化是實現(xiàn)價值鏈升級、推動產業(yè)生產率、提高企業(yè)附加值的重要途徑。劉斌等[21]從全球價值鏈分工的宏觀視角出發(fā)，利用世界投入產出數據庫研究了制造業(yè)投入服務化和服務貿易壁壘對全球價值鏈分工的影響。結果顯示，制造業(yè)投入服務化提高了全球價值鏈分工水平，但服務貿易壁壘的存在使全球價值鏈分工進程放緩，這也是對當前逆全球化趨勢的反映。王嵐[39]從中觀層面出發(fā)，研究了國內外投入服務化對制造業(yè)全要素生產率的影響，研究發(fā)現(xiàn)二者之間呈現(xiàn)“U型”關系。

同宏觀/中觀層面的研究相比，更多研究著眼于諸如企業(yè)出口、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)生產率以及企業(yè)績效等微觀層面。其中，企業(yè)出口研究中，劉斌和王乃嘉[13]將企業(yè)出口分為擴展邊際（產品種類、市場范圍）和集約邊際（價格、數量、出口額），從“質”和“量”上詳細探究了制造業(yè)投入服務化對企業(yè)出口表現(xiàn)的影響。關于企業(yè)出口表現(xiàn)，許和連等[6]則關注到企業(yè)出口國內增加值，這一指標不僅反映了企業(yè)獲利能力，同時決定了出口企業(yè)能否在國際市場上參與持久競爭。企業(yè)獲利能力也可以通過企業(yè)出口產品價格來反映，準確來講，通過企業(yè)出口加成率體現(xiàn)[16]。企業(yè)出口加成率可以理解為企業(yè)出口產品價格對邊際成本的偏離[40]。加成率越高，則說明產品價格對邊際成本的偏離度越大，企業(yè)獲利能力越強。

服務要素的投入對企業(yè)創(chuàng)新能力也會產生影響，其中企業(yè)創(chuàng)新可以細分為創(chuàng)新投入（研發(fā)密度、研發(fā)經費、研發(fā)人員數）和創(chuàng)新產出（新產品種類和數量、專利申請發(fā)明數）[41]。從影響結果考慮，有研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)投入服務化對企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出均起到了顯著促進作用[14]，但也有研究認為服務要素的投入抑制了企業(yè)創(chuàng)新[42]。從影響機制考慮，劉斌和王乃嘉[13]認為，制造企業(yè)產品生產過程中服務要素的投入會對企業(yè)產生創(chuàng)新激勵效應，從而促進企業(yè)新產品的開發(fā)，Lodefalk[43]將所產生的創(chuàng)新激勵主要歸因于企業(yè)創(chuàng)新性服務要素投入。劉維剛和倪紅福[42]對企業(yè)創(chuàng)新機制和分工機制分析發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)投入服務化不僅沒有促進企業(yè)技術進步，反而抑制了企業(yè)技術創(chuàng)新。究其原因，主要在于中國制造業(yè)服務投入主要來源于國內服務的提供，顯示出低端化和低質量特征，一定程度上阻礙了企業(yè)技術創(chuàng)新的步伐。

制造業(yè)投入服務化不僅可以影響企業(yè)出口和企業(yè)創(chuàng)新，同時還會對企業(yè)生產率和企業(yè)績效發(fā)揮作用。很多研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)投入服務化對企業(yè)生產率[44-48]和企業(yè)績效起到正向促進作用[49]，但探究其中非線性影響的研究尚有不足，其中，周念利等[50]通過實證分析發(fā)現(xiàn)，服務要素投入對制造企業(yè)生產率影響呈“倒U型”，Neely[35]的研究則體現(xiàn)了制造業(yè)投入服務化對企業(yè)績效影響的“U型”效應。

3.3制造業(yè)產出服務化效應分析

對比發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)產出服務化效應研究數量明顯低于服務化和投入服務化。其中，較早研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)可以通過產出服務化戰(zhàn)略提高產品差異化優(yōu)勢，提升企業(yè)績效[51]。之后的研究中，陳麗嫻和沈鴻[20]基于我國勞動收入份額下降現(xiàn)象，采用PSM-DID分析方法發(fā)現(xiàn)產出服務化可通過影響就業(yè)、工資以及交易成本對勞動收入份額發(fā)揮正向促進作用。隨后，陳麗嫻和魏作磊[52]采取同樣的分析方法，從企業(yè)出口的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)產出服務化對企業(yè)出口決策和出口規(guī)模的影響呈現(xiàn)先抑制后促進的趨勢。

4制造業(yè)服務化影響因素分析

從內部組織因素來看，制造業(yè)服務化主要受企業(yè)成本和收益影響。首先，從成本角度考慮，企業(yè)在進行服務化轉型過程中會面臨投入要素結構變化和成本調整，主要包括資本和勞動要素調整[20]，并由此引發(fā)額外研發(fā)成本、人員招聘成本以及管理成本。企業(yè)所處發(fā)展階段以及企業(yè)對這些成本的負擔能力均對企業(yè)開展服務化決策產生影響。其次，從收益情況來看，制造企業(yè)由傳統(tǒng)產品生產模式向“產品+服務”模式的轉變是企業(yè)基于客戶需求的不斷升級，提高產品附加值，謀求更大利潤的結果[53]。服務化成本和收益共同決定制造企業(yè)服務化成效，當成本大于收益時，此時企業(yè)會陷入“服務化悖論”[54]。這種服務化困境進一步通過反饋機制影響企業(yè)服務化戰(zhàn)略實施。

從外部環(huán)境因素來看，隨著信息化持續(xù)發(fā)展和全球價值鏈分工程度日益深化，國家之間的貿易溝通不斷加強。與此同時，企業(yè)發(fā)展環(huán)境的急劇變化也為企業(yè)生存帶來新的挑戰(zhàn)。一些國家通過建立貿易壁壘保護本國制造企業(yè)，其中一個貿易保護手段就是“反傾銷”，喬小勇和凌鑫[55]研究發(fā)現(xiàn)以反傾銷為代表的貿易壁壘不僅沒有抑制我國制造業(yè)產出服務化水平，反而在倒逼機制的作用下對我國制造業(yè)產出服務化起到了促進作用。Holger Breinlich等[2]則通過對英國制造企業(yè)的實證分析發(fā)現(xiàn)，貿易自由化會使本國制造企業(yè)面臨市場份額縮減的困境，但同時也會激勵企業(yè)通過服務化尋找新的適應渠道。Vandermerwe & Rada[4]則從市場需求角度考慮，將制造業(yè)服務化歸結為客戶需求不斷變化的結果?？蛻粜枨蟮牟粩嗌壱笃髽I(yè)對需求變化快速做出反應并進行產品創(chuàng)新，成為制造企業(yè)實施服務化的重要驅動力[56]。

除此之外，產業(yè)政策對企業(yè)發(fā)展方向也起到重要引導和調節(jié)作用。在綠色發(fā)展的推動下，企業(yè)越來越多的轉向出售服務，劉繼國和趙一婷[51]的研究結果顯示，政府環(huán)境管制力度越大，企業(yè)實施產出服務化的動力越大。聶飛[57]則從產業(yè)政策的去工業(yè)化效應出發(fā)，通過對供給要素配置和需求市場競爭分析發(fā)現(xiàn)，產業(yè)政策一方面可以帶動要素協(xié)同集聚，促進企業(yè)創(chuàng)新，從而推進制造業(yè)服務化；另一方面，產業(yè)政策的實施也可能導致要素有偏集聚，加劇市場擠出，從而導致制造業(yè)空心化。

5總結與展望

5.1現(xiàn)有研究不足

從制造業(yè)服務化的分類情況來看，雖然當前很多研究對制造業(yè)服務化類型界定比較清晰，但依然有研究將其具體分類直接等同于制造業(yè)服務化這個整體概念，研究過程中出現(xiàn)了概念和研究的“脫軌”。

從研究層面來看，微觀研究較多，宏觀、中觀研究不足。企業(yè)作為產業(yè)發(fā)展的重要主體，對企業(yè)的研究有利于對產業(yè)發(fā)展內部問題的把握。但產業(yè)作為整個經濟發(fā)展的重要組成要素，只有把握好產業(yè)整體發(fā)展，才不會拘泥于小問題的桎梏，因此對產業(yè)層面服務化的研究也不可忽視。

從變量之間的作用方向來看，研究制造業(yè)服務化效應的文獻較多，但對服務化影響因素的研究，尤其是從政策層面展開的研究不足。制造業(yè)和服務業(yè)是制造業(yè)服務化過程中不可缺失的重要組成部分，產業(yè)發(fā)展離不開政策引導，因此在對制造業(yè)服務化展開研究時，對政策層面的研究至關重要。

從研究細分主題來看，對制造業(yè)產出服務化的研究明顯不足，這種不足背后反映出兩個問題：一是由于“羊群效應”，導致對制造業(yè)投入服務化的關注過多，忽視了產出服務化；二是很多研究中實際上沒有對制造業(yè)服務化和制造業(yè)產出服務化作出明確區(qū)分。

5.2未來研究展望

第一，在供給側結構性改革背景下，可著眼于我國現(xiàn)實產業(yè)發(fā)展情況，立足于制造業(yè)和服務業(yè)整體的結構特點，把握產業(yè)轉型方向，發(fā)現(xiàn)產業(yè)發(fā)展問題，提出產業(yè)解決方案，以此推動我國產業(yè)的轉型升級。

第二，以我國經濟發(fā)展過程中實施的一系列產業(yè)政策為出發(fā)點，加強產業(yè)政策對制造業(yè)服務化的影響研究，通過分析我國產業(yè)政策的實施效果，為企業(yè)發(fā)展和政府政策的有效實施提供理論指導和現(xiàn)實借鑒。

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Literature Review of Servitization of Manufacturing from the Perspective of "Why-What-Factor"

XING Hui，CHEN Yuanyuan，JIANG Ying，YANG Zijia（School of Economics and Management， Hebei University of Technology， Tianjin 300401， China）

Abstract： Servitization of manufacturing has increasingly become the focus of attention and research in the theoretical and practical circles. However， several issues still need to be further explored and analyzed： Why implement servitization in the manufacturing industry？ What is the servitization of manufacturing？ What are the influencing factors of servitization？ Based on the research logic of "Why-What-Factor"， this article combs and reviews the motives， connotation definitions and influencing factors of manufacturing servitization in detail， and summarizes the existing research deficiencies， in order to grasp the future development trend and direction of the servitization of Chinas manufacturing industry and promote the transformation and upgrading of the manufacturing industry.

Keywords： servitization of manufacturing；focus；review；transformation and upgrading