自由交易能否實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置：科斯中性定理的邏輯缺陷審視

朱富強(qiáng)

摘?要：科斯中性定理為新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所崇尚的基于帕累托改進(jìn)的自由交換提供了理論支持，但無論是在實(shí)踐應(yīng)用上還是理論邏輯上，科斯中性定理本身卻存在明顯的缺陷。主要體現(xiàn)為：（1）它主要滿足于存在兩個(gè)當(dāng)事者時(shí)的邏輯分析，而沒有考慮多人交易中存在的核配置困境;（2）它沒有考慮交易各方的交易能力，這涉及交易的可行性問題;（3）它還沒有考慮當(dāng)事者偏好的環(huán)境依賴性，這涉及交易的意愿性問題。事實(shí)上，如果考慮到因財(cái)富差異造成的交易能力差異，那么，在一個(gè)交易成本為零并可以自由交易的社會(huì)中，初始產(chǎn)權(quán)界定給窮人將會(huì)產(chǎn)生更高的資源配置效率，顯然，這是對科斯中性定理的革命。通過對科斯中性定理中邏輯缺陷的剖析，也就揭示了自發(fā)市場秩序在擴(kuò)展中的基礎(chǔ)性障礙。

關(guān)鍵詞：科斯定理;產(chǎn)權(quán)界定;交易能力;行為經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯;市場秩序

中圖分類號：F091.352;F015文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1674-8131（2019）02-0008-13

一、引言

現(xiàn)代主流的新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)市場存在失靈，但它同時(shí)強(qiáng)調(diào)，解決市場失靈的主要或根本辦法只能依賴引入更多的市場力量而非政府力量，因?yàn)檎谠噲D矯正市場失靈時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生更嚴(yán)重的政府失靈，或者要付出更大的成本。譬如，要解決“污染”等負(fù)外部性問題，一個(gè)根本方法就是建立可轉(zhuǎn)讓的排放權(quán)而創(chuàng)造出新的市場，由此人們就可以根據(jù)自身需要來買賣制造污染的權(quán)利，從而使得社會(huì)福利達(dá)到最大化。為這種主張?zhí)峁├碚摶A(chǔ)的就是科斯定理，它論證了產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。盡管科斯定理為主流的新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)人所極力推崇，不僅成為市場化改革的主要理論依據(jù)，而且也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義的理論依據(jù)，但實(shí)際上，它并沒有嚴(yán)格的邏輯基礎(chǔ)，而且也遇到現(xiàn)實(shí)問題的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。究其原因，科斯中性定理是以一系列不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)為前提的：（1）各方的生產(chǎn)和效用函數(shù)都是凸函數(shù)，且是共同知識;（2）市場是完全競爭的;（3）交易成本為零;（4）完善的法律體系;（5）沒有財(cái)富效應(yīng)[1]。正因?yàn)榇嬖谥幌盗胁滑F(xiàn)實(shí)的假定，科斯中性定理無論是在實(shí)踐應(yīng)用上還是理論邏輯上都存在明顯的缺陷。本文致力于對科斯中性定理的邏輯缺陷審視，來揭示自發(fā)市場秩序的擴(kuò)展障礙。

二、科斯中性定理的缺陷概述

科斯定理主要包括兩方面含義：（1）只要交易費(fèi)用為零且產(chǎn)權(quán)明確界定，那么，資源配置的最終結(jié)果與權(quán)力的初始配置無關(guān)，這個(gè)結(jié)論被稱為科斯中性定理（Neutrality Theorem）;（2）通過自愿交易與自愿談判，明確界定的產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致資源的有效配置，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這個(gè)結(jié)論被稱為科斯有效性定理（Efficiency Theorem）。顯然，科斯定理的核心體現(xiàn)為：在競爭的條件下，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，總可以找到一個(gè)分配方案，使大家都感到滿意。一方面，如果交易成本為零，那么，這些交易就會(huì)有效地解決稀缺性資源的配置問題;另一方面，如果交易成本大于零，那么，就必須考慮由政府來處理某種行為的有害后果所引起的成本是否會(huì)比通過市場來處理更低。同時(shí)，科斯定理也表明，外部效應(yīng)并無特殊之處，也不在市場考慮的范圍之內(nèi);相反，一旦法庭確定了誰有權(quán)采取某種行動(dòng)，市場交易雙方自然就會(huì)考慮這些效應(yīng)問題。也即，外部效應(yīng)的水平與產(chǎn)權(quán)的劃分無關(guān)，并且，通過自愿交易與自愿談判可以找尋到使得所有人利益之和最大的契約安排。

科斯定理為新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)人普遍接受，并被廣泛應(yīng)用到企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、法律制度安排以及社會(huì)政治比較等方面。例如，波斯納就強(qiáng)調(diào)，一個(gè)人愿意為一項(xiàng)權(quán)利支付的總數(shù)就是對資源多大程度上有利于他的決定性的證明，而那些愿意為一項(xiàng)權(quán)利支付最多的人被認(rèn)為是對該權(quán)利估價(jià)最高的;也即，這項(xiàng)權(quán)利將帶給他們比任何其他人更多的效用，因而權(quán)利應(yīng)當(dāng)賦予那些愿意為其支付更多的人。正因?yàn)槿绱?，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把實(shí)現(xiàn)社會(huì)的“財(cái)富最大化”視為法律制度的規(guī)范性目標(biāo)，并以交易成本和理性人為前提構(gòu)筑了其基于理性選擇的新實(shí)用主義法學(xué)體系，從而把旨在追求手段和目的的經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用于對法律制度的理解和改善。然而，科斯定理根本上只是一種理論上的推導(dǎo)，一旦應(yīng)用到實(shí)踐就會(huì)產(chǎn)生很大問題。這里先就科斯中性定理內(nèi)含的深刻缺陷作一般性概述。

首先，就科斯中性定理在實(shí)踐應(yīng)用中面臨的環(huán)境而言。第一，即使在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界里，法律對資源配置也未必不發(fā)生影響，更不要說現(xiàn)實(shí)世界完全不是科斯所抽象的虛擬世界，從而會(huì)導(dǎo)致有價(jià)值的交易并不能達(dá)成協(xié)議。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中會(huì)出現(xiàn)這樣兩類問題：（1）少數(shù)談判問題。當(dāng)只有較少數(shù)目的當(dāng)事人時(shí)，他們可能為利益分配而陷入無休止的爭論，從而導(dǎo)致難以達(dá)成共識。例如，Salop和White就指出，在美國與反壟斷訴訟相關(guān)的司法爭議最終往往有很高的破裂比例，而且，最終各方支付的法律費(fèi)用總和常常超過勝訴一方所能贏取的數(shù)額[2]。（2）多數(shù)談判問題。當(dāng)存在眾多的當(dāng)事人時(shí)，由于存在談判的外部性，一些當(dāng)事人可能存在搭便車的機(jī)會(huì)主義傾向，從而會(huì)導(dǎo)致交易不成功。例如，Card就指出，加拿大和美國私人部門中涉及大量工人的契約談判中有10%～15%的結(jié)果是停工[3]。第二，科斯定理成立與否嚴(yán)格依賴經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定，而這種條件往往并不實(shí)際存在。（1）除非消費(fèi)者的效用函數(shù)是準(zhǔn)線性（quasi-linear），科斯中性定理不會(huì)成立;而且，準(zhǔn)線性效應(yīng)函數(shù)對消費(fèi)者來說是一個(gè)很強(qiáng)的假設(shè)（對具有外部性商品的收入效益為零）。事實(shí)上，赫維茲給出了科斯中性定理結(jié)論成立的充分必要條件：當(dāng)交易成本為零及產(chǎn)權(quán)明晰界定時(shí)，導(dǎo)致有效配置的充分必要條件是效用函數(shù)為準(zhǔn)線性函數(shù)，即具有外部性商品的收入效益一定要為零[4]。（2）除非經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息是完全的，科斯有效性定理也不會(huì)成立;而且，即使信息是完全的，合作博弈的經(jīng)濟(jì)核（Economic Core）也可能是空集。事實(shí)上，Starrett證明，對生產(chǎn)集具有非凸性的外部性而言，有效配置往往難以通過市場機(jī)制來達(dá)到，也可能不存在均衡價(jià)格來支撐有效配置，即第二福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理不成立[5]。

其次，就科斯中性定理在完全信息下的應(yīng)用困難而言。即使經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息是完全的，在零交易成本下，科斯的產(chǎn)權(quán)界定也不一定可以實(shí)現(xiàn)財(cái)富的最大化，更不意味著可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。第一，初始條件效應(yīng)問題。根據(jù)科斯中性定理，資源配置的最終結(jié)果與權(quán)力的初始配置無關(guān);但是，這沒有考慮收入分配效應(yīng)，也沒有考慮雙方各自的談判力量等。第二，良心效應(yīng)問題?？扑剐手饕从车氖巧鐣?huì)總體效率問題，而沒有剖析收益的具體分配;相反，它還往往錯(cuò)誤地將收益和成本等同起來，從而沒有考慮購買能力對交易結(jié)果的影響。例如，在火車與農(nóng)場主的案例中，科斯定理認(rèn)為，立法者無論選擇哪一種法規(guī)對整個(gè)社會(huì)的財(cái)富都不產(chǎn)生影響。但顯然，如果界定鐵路公司在任何情況下都要承擔(dān)責(zé)任，那么鐵路公司就會(huì)更窮，而農(nóng)場主更富。第三，社會(huì)正義問題?？扑苟ɡ砥查_社會(huì)現(xiàn)實(shí)考慮而界定的法律往往是專斷而不合理的法，從而往往會(huì)導(dǎo)致社會(huì)正義的喪失，社會(huì)正義的喪失又必然會(huì)導(dǎo)致長期效率的下降。譬如，在土地私有化過程中，如果一個(gè)立法機(jī)關(guān)通過一項(xiàng)法案，規(guī)定只有獲取一定文憑（譬如大學(xué)本科學(xué)位）的人才能被授予一定土地產(chǎn)權(quán)，而其他人員只能成為佃農(nóng)或者從這些土地所有者手中二次購買土地，那么，這種土地私有化制度有效嗎？特別是，這種私有化符合社會(huì)正義嗎？

最后，就科斯中性定理所依賴的產(chǎn)權(quán)界定而言?？扑怪行远ɡ硎且援a(chǎn)權(quán)能夠清晰界定從而形成產(chǎn)權(quán)市場為前提的，但現(xiàn)實(shí)世界中的產(chǎn)權(quán)卻往往難以清晰界定。事實(shí)上，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)不同于傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)：傳統(tǒng)的所有權(quán)主要是對物而言，表示法律賦予某物的歸屬標(biāo)志，而物的所有屬性構(gòu)成一個(gè)整體凝結(jié)其中而不可分割，并且為一個(gè)主體所獨(dú)有;相反，產(chǎn)權(quán)關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的行為，它只有在不同的所有者之間發(fā)生利益關(guān)系時(shí)才有存在的意義，是物進(jìn)入實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)后所引發(fā)的人與人之間相互利益關(guān)系的權(quán)利界定，從而本質(zhì)上是多元的且可以分解的。這反映出這樣兩點(diǎn)：（1）產(chǎn)權(quán)是對物之屬性在人與人之間的權(quán)利界定，是將各種權(quán)利對象化，從而本質(zhì)上呈現(xiàn)為一種權(quán)利結(jié)構(gòu);（2）由于產(chǎn)權(quán)界定的對象——物的屬性——之豐度往往又難以為人的有限理性所完全測度，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)是無法充分界定的，產(chǎn)權(quán)也僅僅反映了某些已知或可估測屬性的界定。顯然，正因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)本身就存在一定的模糊性而無法完全界定清楚，那么科斯中性定理也必然會(huì)失去效率。譬如，針對薩默斯將污染工業(yè)從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的建議，豪斯曼和麥克弗森就指出，并不存在一個(gè)污染交易的有效市場，除了因?yàn)槲廴颈旧硎且粋€(gè)外部性的產(chǎn)物外，我們甚至不能知道污染的真實(shí)危害。豪斯曼和麥克弗森寫道：“如果欠發(fā)達(dá)國家的人們不知道有毒廢物的成分、有毒廢物造成的傷害或者廢物傾倒和毒化地下水會(huì)帶來何種后果的話，他們很可能很愿意接受更多有毒廢物而僅僅得到一點(diǎn)點(diǎn)補(bǔ)償?！盵6]

三、科斯中性定理中的多人核配置困境

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)往往以其邏輯的嚴(yán)密性著稱，但科斯定理恰恰就源于（個(gè)人主義哲學(xué)觀的）直覺而非數(shù)理邏輯的推理和證明。根本上，科斯中性定理只是滿足于兩個(gè)當(dāng)事者時(shí)的邏輯分析，而如果涉及兩個(gè)以上的當(dāng)事者則往往會(huì)造成科斯定理失效，因?yàn)榇嬖诖罅康臎]有穩(wěn)定配置的空核問題。一般地，我們將穩(wěn)定的大聯(lián)盟稱為核，也即，大聯(lián)盟中的子聯(lián)盟無法給其成員提供更大的支付。如果（XA，XB，XC）是一個(gè)核配置，那么須滿足：XA+XB+XC=V（A，B，C）;XA≥V（A），XB≥V（B），XC≥V（C）;XA+XB ≥V（A，B），XA+XC≥V（A，C），XB+XC≥V（B，C）。顯然，此時(shí)有：XA+XB+XC≥[V（A，B）+V（A，C）+V（B，C）]/2;也即：V（A，B，C）≥[V（A，B）+V（A，C）+V（B，C）]/2。但顯然，現(xiàn)實(shí)實(shí)踐往往并不滿足這一要求，這可以借Aivazian和Callen提供的例子來加以說明[7]：

有三個(gè)工廠A、B、C，A和B會(huì)對C造成負(fù)的外部性，A自由生產(chǎn)可得利潤3 000元，B自由生產(chǎn)可得利潤8 000元，C自由生產(chǎn)可得利潤24 000元;如果A完全停產(chǎn)，A和C合并，利潤會(huì)增加到31 000元，如果B完全停產(chǎn)，B和C合并，利潤會(huì)增加到36 000元，如果A和B都完全停產(chǎn)，A、B和C全部合并，利潤會(huì)增加到40 000元;而如A和B單獨(dú)合并，兩者的利潤都提高到15 000元。上述特征函數(shù)可用集合寫成：V（A）=3 000元，V（B）=8 000元，V（C）=24 000元，V（A，B）=15 000元，V（A，C）=31 000元，V（B，C）=36 000元，V（A，B，C）=40 000元。顯然，帕累托最優(yōu)結(jié)果是形成龐大的聯(lián)盟體V（A，B，C），即A和B都完全停產(chǎn)。問題是，這一結(jié)果是否可以實(shí)現(xiàn)？與產(chǎn)權(quán)的初始配置有無關(guān)系？

一般地，如果產(chǎn)權(quán)初始?xì)w屬C，此時(shí)帕累托結(jié)果也就可以形成，C可以禁止A和B生產(chǎn);而且，無論是A和B聯(lián)合行動(dòng)，還是獨(dú)立行動(dòng)都無法補(bǔ)償C從V（C）走向V（A，B，C）所獲得的16 000元利益。問題是，如果A和B有權(quán)排放煙塵，則結(jié)果就會(huì)發(fā)生變化。一方面，如果C建議分別給A和B支付3 000元和8 000元作為補(bǔ)償要求他們停產(chǎn);但A和B可能通過聯(lián)合要求得到15 000元，他們之間分配（譬如6 500元和8 500元），而C僅凈得25 000元。因此，C就可以建議B與之合并，譬如說，補(bǔ)貼B9 000元;但是，C和B這種聯(lián)盟也是不穩(wěn)定的。事實(shí)上，在這個(gè)例子中：40 000<（15 000+31 000+36 000）/2=41 000，不符合上述核配置的要求。也即，包容所有當(dāng)事人的大同盟不能成為核，從而基于科斯的自由談判根本上也就無法形成合作。

實(shí)際上，很多公共問題都無法簡單地依靠市場交易或談判來解決，即使是市場交易或談判，也往往借助于特定的正義原則。關(guān)于這一點(diǎn)可以看一個(gè)莫林提出的例子[8]：4個(gè)家庭居住在同一條通往高速公路但沒有鋪設(shè)的公路上，其中A距高速公路0.2里，B距0.9里，C距1.0里，D距2.9里;他們愿意共同分?jǐn)偣烦杀?，而?.1里的成本為1 000元，那么，總成本29 000元如何分?jǐn)?？顯然，上述特征函數(shù)可用集合寫成：V（A）=2 000元，V（B）=9 000元，V（C）=10 000元，V（D）=29 000元，V（B，A）=9 000元，V（C，A）=10 000元，V（C，B）=10 000元，V（C，A，B）=10 000元，V（D，A）=29 000元，V（D，B）=29 000元，V（D，C）=29 000元，V（D，A，B）=29 000元，V（D，A，C）=29 000元，V（D，B，C）=29 000元，V（D，A，B，C）=29 000元。從這些集合中我們可以排除一些劣集合，剩下的就是：V（A）=2 000元，V（B，A）=9 000元，V（C，A，B）=10 000元，V（D，A，B，C）=29 000元。這是一個(gè)存在協(xié)作收益的例子，而且，參與協(xié)作的人數(shù)越多，獲得的協(xié)作剩余就越大;也就是說，最好的結(jié)果是四人共同合作，而且，每一個(gè)人的加入都可以增進(jìn)原先參與者的收益。

問題是，如果每個(gè)交易者都希望獲得最大的個(gè)人利益，那么，就很難在這四個(gè)集合中找到一個(gè)穩(wěn)定的核配置。不過，如果擺脫基于個(gè)體效用的效率原則之簡單思維，而考慮依據(jù)某種正義原則，就可以更好地解決這一困境;一般地，實(shí)踐應(yīng)用的正義原則往往由一個(gè)仲裁者來推動(dòng)，而任何參與方都可以自由退出。

在上述例子中，一個(gè)簡單的方案就是平均分?jǐn)偣彩Ｓ?1 000元（2 000+9 000+10 000+29 000-29 000），但這樣做的結(jié)果是A不需要支付，從而顯得不公平;另一個(gè)簡單的常用規(guī)則是與“獨(dú)立承擔(dān)”成本成比例的成本分?jǐn)傇瓌t，即按照每戶距離高速公路的里數(shù)成比例地分?jǐn)偸Ｓ?1 000元，從而得到CA=1 160元[2 000-21 000×2 000/（2 000+9 000+10 000+29 000）]，CB=5 220元，CC=5 800元，CD=16 820元。但是，上述分?jǐn)傇瓌t也是不穩(wěn)定的，因?yàn)锽和C此時(shí)支付的共同成本11 020元大于兩人的集合10 000元，因而會(huì)選擇退出。因此，考慮每一個(gè)新加入者都應(yīng)該使原來當(dāng)事人收益的增加，我們就可以轉(zhuǎn)向另一正義原則：在核中選擇成本分?jǐn)偅布?，按照誰使用誰出錢的原則。例如，從高速公路到A家這段距離是所有人都使用的，因而這2 000元成本由四人共同分?jǐn)?而A家到B家這段距離是B、C、D三人都使用的，從而這7 000元由三人共同承擔(dān)……如此類推。這樣，最終各自的支付成本就是：CA=500元，CB=2 833元，CC=3 333元，CD=22 333元。顯然，通過引入正義原則，我們不僅可以實(shí)現(xiàn)最終的帕累托改進(jìn)福利，而且可以避免在交易中私欲導(dǎo)致的不確定性。

四、科斯中性定理中的交易可行性問題

即使只有兩個(gè)當(dāng)事者的情形，而且存在交易的可能，但交易也不一定會(huì)發(fā)生。究其原因，實(shí)際交易是否發(fā)生與相關(guān)者的交易能力有關(guān)，而交易能力又取決于其擁有的財(cái)富。一般地，通過交易實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置的一個(gè)關(guān)鍵在于：高效率或高效用者不僅愿意而且能夠支付更多的貨幣，當(dāng)他增加這種資源或物品的擁有量時(shí)，其他個(gè)體也就相應(yīng)地最大化了自己的財(cái)富。問題是，高效率或高效用者果真能夠支付更多的貨幣嗎？顯然，科斯中性定理并沒有討論這一問題。

事實(shí)上，“產(chǎn)權(quán)界定與資源配置無關(guān)”的中性定理是與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中原子主義個(gè)體分析思維相適應(yīng)的，這種分析思維把人視為沒有差異的平等個(gè)體，具有同等的信息和機(jī)會(huì)，只是由于個(gè)體的偏好不一致而產(chǎn)生交易的訴求，從而存在一定的交易剩余，并在“無形的手”的牽引下就會(huì)出現(xiàn)交易。然而，現(xiàn)實(shí)世界中的個(gè)體卻是異質(zhì)的，不僅體現(xiàn)在偏好上，更主要體現(xiàn)在資源的占有以及先天的能力上。顯然，正是由于存在這種差異，導(dǎo)致了不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)帶來完全不同的交易情形，從而對社會(huì)資源的配置也有重大差異。

我們可以舉一個(gè)例子，生產(chǎn)三聚氰胺毒奶粉的富有廠主可以獲益正80元，而作為窮人的消費(fèi)者所承擔(dān)的成本為負(fù)100元;現(xiàn)法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為富有的企業(yè)主所有，那么，此時(shí)，雙方之間可以通過交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)效用的最大化嗎？顯然，不一定。譬如，窮人只有20元，他又如何能夠購買這個(gè)權(quán)利呢？顯然，在這種產(chǎn)權(quán)界定下的結(jié)果是毒奶粉繼續(xù)生產(chǎn)，社會(huì)總福利為負(fù)20元，而窮人只能以額外的代價(jià)繼續(xù)忍受三聚氰胺造成的惡果，其所獲得的效用為負(fù)100元。相反，我們假設(shè)，法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為貧窮的消費(fèi)者所有，盡管此時(shí)仍然無法進(jìn)行交易，但社會(huì)總福利水平卻提高了20元。也就是說，資源配置狀況和效率并不是與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)的。進(jìn)一步地，如果生產(chǎn)三聚氰胺毒奶粉的富有廠主可以獲益正120元，而其他條件不變。那么，就有：當(dāng)法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為富有的企業(yè)主所有時(shí)，將不會(huì)發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易，社會(huì)總福利水平為正20元，而窮人承擔(dān)損失;當(dāng)法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為貧窮的消費(fèi)者所有時(shí)，將會(huì)發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易，社會(huì)總福利水平為正20元，而富人和窮人獲得的收益都在0～20元之間。

顯然，如果法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為窮人所有，無論是否可以發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易，社會(huì)福利水平都至少不會(huì)下降;相反，如果法律將是否生產(chǎn)的權(quán)利界定為富人所有，很可能因無法進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易而使得社會(huì)福利處于低水平狀態(tài)。事實(shí)上，當(dāng)通過資源重新配置能促進(jìn)社會(huì)效用提高時(shí)，就應(yīng)促成產(chǎn)權(quán)交易;而當(dāng)不能通過資源重新配置促進(jìn)社會(huì)效用提高時(shí)，既定的產(chǎn)權(quán)安排就是有效。正因?yàn)楦蝗吮雀F人往往更能承擔(dān)交易成本，因而隨機(jī)的產(chǎn)權(quán)界定總是有利于富人一方;這意味著，在一個(gè)可以自由交易的社會(huì)中，良性的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)該將產(chǎn)權(quán)界定給窮人所有。因此，這里提出了對科斯中性定理的革命：現(xiàn)實(shí)世界中的資源配置并不是與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)的，考慮到因財(cái)富差異造成的交易能力差異，在一個(gè)交易成本為零并可以自由交易的社會(huì)中，初始產(chǎn)權(quán)界定給窮人將會(huì)產(chǎn)生更高的資源配置效率。

大量的實(shí)證研究也表明，在信用約束的情況下，收入不平等將會(huì)嚴(yán)重降低社會(huì)生產(chǎn)率;因?yàn)?，在信用約束條件下，窮人的交易將受到嚴(yán)重制約。例如，巴羅的研究表明，收入越不平等，低收入國家的增長速度越慢，而高收入國家的增長速度則越快;之所以如此，是因?yàn)榈褪杖雵掖嬖趪?yán)重的信貸約束，從而會(huì)嚴(yán)重抑制窮人的創(chuàng)新動(dòng)力[9]。同樣，張夏準(zhǔn)的研究也指出，發(fā)展中國家的民眾實(shí)際上擁有比發(fā)達(dá)國家民眾更強(qiáng)的創(chuàng)新精神，只不過由于缺乏生產(chǎn)技術(shù)和發(fā)達(dá)的社會(huì)組織而無法將個(gè)體動(dòng)力成功轉(zhuǎn)變?yōu)榧w動(dòng)力[10]。顯然，對科斯中性定理的審視具有非常重要的實(shí)踐意義。事實(shí)上，隨著人類社會(huì)的發(fā)展和人際交往的拓展，會(huì)出現(xiàn)越來越多的產(chǎn)權(quán)關(guān)系需要加以界定。對此，科斯中性定理認(rèn)為，從社會(huì)效率角度看，產(chǎn)權(quán)界定給誰是沒有關(guān)系的，而本文給出的結(jié)論卻是關(guān)系重大。尤其是在現(xiàn)實(shí)世界中，往往是那些具有權(quán)勢的人占有絕大部分資源，進(jìn)而通過法律的形式成為產(chǎn)權(quán)人，而科斯中性定理顯然為這種行為和現(xiàn)象提供了理論支持。

在很大程度上，正是由于法律將土地、礦產(chǎn)、能源等資源的產(chǎn)權(quán)界定給少數(shù)權(quán)勢者，他們基于個(gè)人收益最大化原則對這些資源進(jìn)行竭澤而漁式的開發(fā)，并由此產(chǎn)生了顯著的外部性;但是，窮人們并沒有足夠的財(cái)力通過購買產(chǎn)權(quán)的方式阻止資源開發(fā)，往往只能承受開發(fā)帶來的嚴(yán)重負(fù)效應(yīng)：不僅干凈的飲用水源和空氣消失了，而且肺癌、哮喘病、白血病、氟中毒、砷中毒、水俁病等也頻繁爆發(fā)。更為甚者，如果考慮窮人被迫承受的負(fù)效用，這些資源開發(fā)的社會(huì)收益往往是負(fù)的。關(guān)于這一點(diǎn)，我們只要看一下歷史上轟動(dòng)世界的八大公害事件就明白了：（1）1930年比利時(shí)馬斯河谷工業(yè)區(qū)煙霧事件，造成一星期內(nèi)有60多人死亡，許多家畜也患了類似病癥而死亡;（2）1948年美國賓夕法尼亞州多諾拉鎮(zhèn)二氧化硫事件，致使發(fā)病者達(dá)5 911人，死亡17人;（3）20世紀(jì)50年代美國洛杉磯光化學(xué)煙霧事件，在1952年12月洛杉磯市65歲以上的老人死亡400多人，1955年9月的兩天內(nèi)65歲以上的老人又死亡400余人;（4）1952年英國倫敦?zé)熿F事件，大霧持續(xù)的5天時(shí)間里喪生者達(dá)5 000多人，在大霧過去之后的兩個(gè)月內(nèi)有8 000多人相繼死亡;（5）1961年日本四日市工業(yè)廢氣事件，至1972年該市共確認(rèn)哮喘病患者達(dá)817人，死亡10多人;（6）1968年日本北九州市、愛知縣米糠油事件，食用后中毒而患病者超過5 000人，其中16人死亡，實(shí)際受害者約13 000人;（7）1953—1956年日本熊本縣水俁市水俁病事件，水俁灣和新縣阿賀野川下游有汞中毒者283人，其中60人死亡;（8）1955—1972年日本富山縣神通川流域骨痛病事件，1963—1979年共有患者130人，其中死亡81人。正是由于大量的窮人正承受著資源開發(fā)所帶來的負(fù)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)、政治等領(lǐng)域都涌現(xiàn)制度改革的訴求。顯然，這里的分析為相關(guān)政策措施給出了方向性提示：應(yīng)該更多地考慮窮人的權(quán)益。

當(dāng)然，有人也許會(huì)為科斯中性定理進(jìn)行辯護(hù)，認(rèn)為科斯定理已經(jīng)隱含了“所有的人是一樣的”這一假定，從而沒有窮人和富人之分。問題是，如果人是同質(zhì)的，那么就根本沒有任何交易;而之所以會(huì)產(chǎn)生交易，就是由于人的初始稟賦以及偏好是不同的。也就是說，科斯定理在很大程度上是建立在還原論的基礎(chǔ)上的，它將具體的社會(huì)行為者還原為沒有差異的原子個(gè)體，從而得出的結(jié)論也與具體交易者無關(guān)。但試問：窮人和富人、勞工和雇主的談判能力能夠?qū)Φ葐?？為此，陳平指出，科斯的交易成本理論是永?dòng)機(jī)理論和極端還原論。其實(shí)，科斯中性定理只有一個(gè)條件：交易成本為零。但顯然，這一條件根本無法達(dá)致“產(chǎn)權(quán)界定與資源配置效率無關(guān)”這一結(jié)論，因?yàn)樗鲆暳松鐣?huì)中廣泛存在的財(cái)富效應(yīng)。一般地，初始稟賦往往會(huì)影響個(gè)人在特定價(jià)格下購買某一商品的意愿，從而財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將通過“財(cái)富效應(yīng)”影響最終資源配置結(jié)果。為此，Milgrom和Roberts指出，如果交易成本為零，并且無財(cái)富效應(yīng)，則關(guān)于外部性問題的私下交易談判結(jié)果與財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配無關(guān)，而只由效率因素決定[11]。

同時(shí)，迪克西特等人強(qiáng)調(diào)，科斯定理的政治價(jià)值不在于它對現(xiàn)實(shí)的描述，而在于它提供了一個(gè)理想化的目標(biāo)，提供了一個(gè)觀察現(xiàn)實(shí)的參照系，從而有助于我們集中精力去關(guān)注那些區(qū)別現(xiàn)實(shí)與理性的具體方法。那么，這個(gè)理想化的目標(biāo)是什么呢？在迪克西特看來，這就是：如果所有的參與者能夠坐下來談判，如果將所有有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的初始產(chǎn)權(quán)分配給這些參與者，并且如果他們可以無成本地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定并完全履行協(xié)議，那么，在不考慮由參與者談判力量決定的產(chǎn)出分配的情況下，其結(jié)果必定是一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，而政治將不起任何作用[12]。由此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)人進(jìn)一步發(fā)展出一個(gè)“政治科斯定理”：在給定憲政框架下，給定政治權(quán)利（如投票權(quán)、游說權(quán)等）的初始分配，如果沒有政治交易費(fèi)用的話，將能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)的制度結(jié)果，而這一結(jié)果并不依賴于政治權(quán)利的初始配置。在這種學(xué)說支配下，一切社會(huì)制度都被視為是自發(fā)產(chǎn)生和演化的，社會(huì)制度一定會(huì)朝不斷優(yōu)化的方向發(fā)展。但顯然，現(xiàn)實(shí)生活中并非如此，社會(huì)秩序的內(nèi)卷化是一種普遍現(xiàn)象，人們所選擇的社會(huì)制度往往也并不理想。

事實(shí)上，上述層層分析揭示出，科斯中性定理的問題并不在于現(xiàn)實(shí)世界中存在“交易成本”，而在于它給出理想化目標(biāo)的邏輯本身就內(nèi)含著嚴(yán)重缺陷：它錯(cuò)誤地將收益和成本等同起來，沒有考慮現(xiàn)實(shí)世界中參與者在交易能力上的差異，而后一情境將導(dǎo)致自由談判和交易并不必然會(huì)帶來有效率的結(jié)果。例如，窮人可能對諸如水污染等環(huán)境污染所承擔(dān)的成本更高，但當(dāng)污染權(quán)為富有的企業(yè)主所有時(shí)，他們并不能購買這種污染權(quán)，因而只能以額外的代價(jià)繼續(xù)忍受環(huán)境的污染。顯然，由于富人比窮人更能承擔(dān)談判成本，因而隨機(jī)的產(chǎn)權(quán)界定總是有利于富人一方。更為重要的是，由于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的法律往往是強(qiáng)勢者制定的，它往往將一些稀缺性資源的產(chǎn)權(quán)界定給富裕者，這種產(chǎn)權(quán)分配的結(jié)果就是：富人享受了超額的資源租金，而窮人則承受更大的福利損失。顯然，盡管這些無效現(xiàn)狀是明顯的，卻根本無法產(chǎn)生資源的重新配置，這就是當(dāng)前人類社會(huì)的現(xiàn)實(shí)。然而，受科斯中性定理的誤導(dǎo)，很多人認(rèn)為自由市場總是處于社會(huì)福利最優(yōu)狀態(tài)，從而極力反對對資源初始配置進(jìn)行探討和改革，實(shí)際上就是刻意地維護(hù)那些強(qiáng)勢者的利益。

基于對科斯中性定理的革新，我們可以擺脫新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維束縛，進(jìn)而更深刻地審視各種社會(huì)現(xiàn)象和社會(huì)制度。譬如，隨著城市車輛的增加以及交通擁擠程度的加大，北京、上海等地都實(shí)行了限制個(gè)人汽車數(shù)量的制度，其中，北京實(shí)行車牌搖號方式，上海實(shí)行車牌拍賣的方式。那么，哪種方式更優(yōu)呢？按照現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，當(dāng)然是上海采取的拍賣方式，理由是：拍賣有助于顯示購車者的真實(shí)偏好并將資源配置給效用最大者，從而可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)效用的最大化。問題是，這同樣是建立在每個(gè)人的支付能力都相同的基礎(chǔ)上的。但顯然，現(xiàn)實(shí)世界中每個(gè)個(gè)體的支付能力是不同的，這樣，即使一些窮人有很高的效用，也很可能沒有能力獲得車牌，從而就難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)效用最大化。相反，如果采取搖號的方式，那些有很高效用但沒有交易能力的窮人也可以基于運(yùn)氣獲得車牌。從這個(gè)角度上說，我們并不能確定車牌拍賣的經(jīng)濟(jì)意義就一定優(yōu)于搖號，更不要說考慮社會(huì)正義的意義了。

同時(shí)，我們也可以審視處于短缺經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)主義國家采用數(shù)量配給和排隊(duì)方式來分配消費(fèi)品的意義，它并不一定比現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的通過價(jià)格調(diào)整來分配消費(fèi)品差。實(shí)際上，當(dāng)時(shí)的社會(huì)主義國家可以很容易地引入彈性價(jià)格制而使自己更受歡迎，但為何又不這么做呢？一個(gè)重要原因就是要照顧到更多窮人的利益。當(dāng)然，有人又會(huì)質(zhì)疑說，西方的生活水平更高呀，這可以說明西方由市場分配的制度更有效。但這顯然是分解謬誤（Fallacy of Division）：從群體具有某特征來推導(dǎo)出群體的每個(gè)成員也具有該特征。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界，一些人從歐美發(fā)達(dá)國家擁有更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利水平中就想當(dāng)然地認(rèn)為，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等早期經(jīng)濟(jì)學(xué)，西方文明和制度都優(yōu)于儒家文明和中國社會(huì)。他們僅僅看到西方平均生活水平，而沒有看到生活水平的差距。事實(shí)上，整個(gè)西方社會(huì)的收入差距在過去300年間是不斷拉大的，只是在“一戰(zhàn)”和“二戰(zhàn)”期間由于出臺一系列有利于窮人的產(chǎn)權(quán)安排才出現(xiàn)收入差距的縮小。更為甚者，發(fā)達(dá)國家內(nèi)部收入差距縮小的這段時(shí)期，也正是國家之間收入差距拉大的時(shí)期。這意味著，國際產(chǎn)權(quán)界定是不利于窮國的，富國的生活水平整體上升也是以窮國為代價(jià)的。所以，瑟羅強(qiáng)調(diào)，歷史上是民主制的政府而不是市場造就了中產(chǎn)階級[13]。

五、科斯中性定理中的交易意愿性問題

資源是否能夠向高效率或高效用者流動(dòng)，除了涉及交易的可行性問題，也涉及交易的意愿性問題。其中，交易的可行性涉及當(dāng)事人的交易能力，進(jìn)而與社會(huì)收入結(jié)構(gòu)有關(guān);交易的意愿性則涉及當(dāng)事人的心理偏好，而當(dāng)事者的心理偏好存在著明顯的環(huán)境依賴性。基于偏好的環(huán)境依賴性以及由此衍生的交易的意愿性，我們可以從另一維度審視科斯中性定理：它主要是基于數(shù)理的形式邏輯而不是基于人的行為邏輯，從而往往違背人的行為邏輯。究其原因，數(shù)理邏輯的一個(gè)重要特征就是：物品的效用和價(jià)值具有非位置依賴性，同一個(gè)體處于不同地位對物品的效用和出價(jià)具有一致性。但是，這明顯有悖于人的行為邏輯：人在不同情境下對同樣一元錢的認(rèn)知是不同的。這已經(jīng)為大量的經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)驗(yàn)研究所證實(shí)，現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還發(fā)展出一系列的心理效應(yīng)來加以說明。

比如，行為心理學(xué)家提出的偏好逆轉(zhuǎn)效應(yīng)（Preference Reversal Effect）。這個(gè)效應(yīng)的提出最早源于心理學(xué)家利希滕斯坦（Lichtenstein）和斯洛維奇（Slovic）所做的一個(gè)實(shí)驗(yàn)。受試者在期望價(jià)值大致相似的兩個(gè)賭局之間進(jìn)行選擇：一是贏錢概率大的P（即可能性Probability）賭局，以大概率贏得少量的錢（如以35/36的概率贏得4美元），這是相對確定的;二是贏錢金額大的S（即美元符號“$”）賭局：以小概率贏得大量的錢（如以11/36的概率贏得16美元），這是比較冒險(xiǎn)的。實(shí)驗(yàn)過程是：第一階段，受試者被詢問愿意選擇哪一個(gè)選項(xiàng);第二階段，受試者被要求對每個(gè)賭局做出評價(jià)。評價(jià)方式是：假定受試者擁有賭局權(quán)，那么，他們愿意出售每個(gè)賭局的最低金額是多少;假設(shè)受試者沒有賭局權(quán)，那么，他們購買每個(gè)賭局時(shí)所愿意支付的最高金額是多少。實(shí)驗(yàn)結(jié)果是：在第一階段，大多數(shù)人都選擇了P賭局，因?yàn)樗麄兏ＭA錢的概率大一些;在第二階段，在第一階段選擇P賭局的受試者往往會(huì)賦予S賭局更高的價(jià)值。利希滕斯坦和斯洛維奇將這種現(xiàn)象稱為偏好逆轉(zhuǎn)效應(yīng)：偏好物品A而不是B的受試者，對物品A的意愿支付價(jià)格（WTP）或意愿接受價(jià)格（WTA）大多小于物品B[14]。顯然，偏好逆轉(zhuǎn)效應(yīng)表明，人們的選擇與其對價(jià)格評估并不一定一致。

再如，行為心理學(xué)家提出的稟賦效應(yīng)（Endowment Effect）和損失厭惡效應(yīng)（LossAversion）。利希滕斯坦和斯洛維奇的上述實(shí)驗(yàn)也揭示出這樣一個(gè)長期熟視無睹的現(xiàn)象：人們對同一商品的意愿支付價(jià)格（WTP）和意愿接受價(jià)格（WTA）之間往往存在明顯差異。2017年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主塞勒（Thaler）進(jìn)一步將這種現(xiàn)象稱為稟賦效應(yīng)：你擁有的東西屬于你的一部分稟賦，與你即將擁有的那些東西相比，你更看重自己已經(jīng)擁有的東西[15]。也即，人們往往會(huì)賦予其擁有的東西比未擁有的同樣?xùn)|西更高的價(jià)值。塞勒舉例子說，A教授有收藏葡萄酒的愛好，他經(jīng)常從拍賣會(huì)上買葡萄酒，其中有些酒買來時(shí)只有60元，現(xiàn)在已經(jīng)漲到了600元;A教授在某些特殊日子會(huì)打開一瓶葡萄酒喝，但絕不會(huì)花600元買一瓶葡萄酒喝，他也不愿意按照市場價(jià)出售自己收藏的葡萄酒，即使有人出價(jià)800元一瓶也不行。事實(shí)上，如果價(jià)格在300元到800元之間，A教授往往是既不買也不賣。問題是，如果A教授愿意喝掉一瓶能賣600元的酒，為何他又不愿意花高于300元買一瓶這樣的酒呢？如果他不愿意買這樣的酒，為何又拒絕接近800元的賣價(jià)呢？

那么，如何理解稟賦效應(yīng)所帶來的巨大價(jià)格差呢？要知道，這與標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論存在明顯的矛盾。但是，它卻可以通過厭惡損失效應(yīng)得到很好的解釋。損失厭惡效應(yīng)指出，同量的損失帶來的負(fù)效用要大于同量收益帶來的正效用，因而人們在面對同樣數(shù)量的收益和損失時(shí)往往更難以忍受損失。2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主卡尼曼舉例說，如果有兩個(gè)方案：A為分別以50%概率擁有100萬美元和400萬美元，B為確定性地?fù)碛?00萬美元。那么，絕大多數(shù)人都會(huì)選擇B，而不是期望收益更高的A。同樣，按照厭惡損失效應(yīng)的解釋，A教授在決定買還是賣時(shí)取決于參照點(diǎn)，即其是否擁有這瓶酒：如果擁有這瓶酒，那么他賣時(shí)就需要考慮放棄這瓶酒的痛苦;如果不擁有這瓶酒，那么他買時(shí)就要考慮得到這瓶酒的樂趣。也即，根據(jù)損失厭惡效應(yīng)，兩者的價(jià)值并不相等。正是由于A教授因藏酒被拿走所遭受的痛苦遠(yuǎn)大于他得到同樣一瓶酒的快樂，因而他不會(huì)購買一瓶價(jià)錢一樣高的酒。

事實(shí)上，大量的社會(huì)現(xiàn)象都表明，對大多數(shù)人來說，在他們愿意為他們并不擁有的某個(gè)物品支付的貨幣數(shù)量和他們已經(jīng)擁有某個(gè)物品而愿意交易它的貨幣數(shù)量之間存在一個(gè)差額。當(dāng)然，對這個(gè)差額還可以做進(jìn)一步的說明：（1）對不同人來說，這個(gè)差額的大小往往存在顯著差異，窮人的損失厭惡效應(yīng)往往更明顯;（2）這個(gè)差額既可能是正，也可能是負(fù)，關(guān)鍵在于不同的心理作用。不管如何，這些心理效應(yīng)都會(huì)影響人們的交易意愿，從而也就會(huì)對科斯中性定理提出挑戰(zhàn)。這里再從兩方面加以說明。

第一，人們往往會(huì)對已經(jīng)擁有的東西不珍惜，而總是覬覦其他人的東西。“這山望那山高”“別人碗里的粥料更多”以及“家花不如野花香”等諺語就反映了此種傾向。一個(gè)經(jīng)典的實(shí)驗(yàn)就是信封交換博弈實(shí)驗(yàn)：兩個(gè)信封里面隨機(jī)地裝著一定數(shù)目獎(jiǎng)金，其中一個(gè)信封內(nèi)的錢是另一個(gè)信封錢的2倍;兩個(gè)受試者A和B都知道這一信息，但每個(gè)人都只知道自己信封的具體數(shù)目。而且，如果兩人都想交換，那么只要付1元手續(xù)費(fèi)就可以交換;那么，A和B是否應(yīng)該交換呢？顯然，根據(jù)期望效用最大化原則，兩人都會(huì)愿意進(jìn)行交換。問題是：因?yàn)橛脕矸峙涞腻X是固定的，因而雙方交換信封并不可以都得到改善，即交換至少會(huì)使一人受損。事實(shí)上，盡管人們往往認(rèn)為別人的配偶更漂亮、更賢惠，但大量的婚姻調(diào)查認(rèn)為，離婚次數(shù)越多就越不幸福，而且，原配夫婦往往更幸福。同樣，基于同一原理，人們往往因?yàn)闁|西失去了才會(huì)覺得珍惜，從而愿意花費(fèi)大代價(jià)換回來;盡管根據(jù)效用原則，這種流動(dòng)似乎增加了社會(huì)總財(cái)富，但顯然造成了社會(huì)財(cái)富最大化的內(nèi)在不穩(wěn)定。德沃金寫道：“通過使財(cái)產(chǎn)從甲向乙轉(zhuǎn)移，然后再從乙向甲轉(zhuǎn)移，如此不斷循環(huán)，社會(huì)財(cái)富獲得了增長。在這樣的條件下，也就是說，財(cái)富最大化是一個(gè)循環(huán)標(biāo)準(zhǔn)，那么它在社會(huì)增量標(biāo)準(zhǔn)中是一個(gè)極令人討厭的財(cái)富?！盵16]

第二，人們往往會(huì)特別珍惜自己的東西，當(dāng)其他人希望交換時(shí)更是如此?！氨种阕哉洹薄扒鄽峙f物”等成語或典故就反映了此種傾向。德沃金認(rèn)為，這種現(xiàn)象更為常見：人們對其擁有的某個(gè)物品的開價(jià)比為了得到它而愿意支付的貨幣更多。事實(shí)上，大量的實(shí)驗(yàn)也表明，WTA 平均值經(jīng)常比WTP平均值大好幾倍。例如，Knetsch和Sinden做了一個(gè)實(shí)驗(yàn)：給一半受試者發(fā)彩票，另一半發(fā)3美元;同時(shí)，為持彩票的受試者提供以3美元出售彩票的機(jī)會(huì)，并允許持貨幣的受試者用3美元購買彩票。實(shí)驗(yàn)結(jié)果是：82%的持彩票受試者保留彩票，而38%的持貨幣受試者愿意買彩票[17]。再如，根據(jù)北美獵鴨者提供的數(shù)字，他們每人最多愿付247美元維護(hù)濕地，但最少要1044美元才同意轉(zhuǎn)讓[18]。更為典型的例子是，目前社會(huì)中廣泛存在的“釘子戶”，如果讓他們掏錢來購買目前的這種居住環(huán)境，是無論如何也達(dá)不到他們搬遷時(shí)所索取的高價(jià)的。此外，在當(dāng)前房價(jià)水平下，社會(huì)大眾普遍不愿意買房，同時(shí)那些只有一套住房且又暫時(shí)閑置的人又往往不愿意以目前的價(jià)格出售房產(chǎn);這也意味著，當(dāng)住房配置在不同人手中并不必然導(dǎo)致交易的進(jìn)行，初始產(chǎn)權(quán)配置在投機(jī)者手中時(shí)會(huì)導(dǎo)致閑置，而初始產(chǎn)權(quán)配置在自住者手中時(shí)則會(huì)導(dǎo)致使用。為此，德沃金寫道：“得到財(cái)富最大化的最終配置將會(huì)有所不同，即使在相同的初始配置條件下，它也得依賴于直接交易得以產(chǎn)生的某個(gè)秩序。”[16]309

可見，現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對生活世界中的人類心理及其相應(yīng)行為邏輯的揭示，有助于我們進(jìn)一步反思科斯中性定理的意義和價(jià)值。根本上，科斯中性定理并不是建立在行為邏輯而是建立在數(shù)理邏輯基礎(chǔ)之上，沒有考慮產(chǎn)權(quán)的初始界定對人們交易能力和交易偏好的影響，沒有考慮效用本身就是一個(gè)環(huán)境依賴的主觀產(chǎn)物。由此拓寬視野，我們就可以從實(shí)踐應(yīng)用和理論邏輯兩方面認(rèn)識到科斯中性定理內(nèi)在的深刻缺陷：一是沒有考慮多人交易中存在的核配置困境，二是沒有考慮交易各方的交易能力差異，三是沒有考慮當(dāng)事者偏好的環(huán)境依賴性。事實(shí)上，當(dāng)污染權(quán)為富有的企業(yè)主所有時(shí)，盡管窮人可能對諸如水污染等環(huán)境污染所承擔(dān)的成本更高，但其并沒有能力購買這種污染權(quán)而只能以額外的代價(jià)繼續(xù)忍受環(huán)境的污染;同樣，由于人的心理偏好是環(huán)境依賴的，即使我幸運(yùn)地花10元錢獲得了廣州亞運(yùn)會(huì)的比賽門票，但我也不愿意以100元的價(jià)格賣掉他們，盡管如果這張門票丟失了我甚至不愿花20元錢來買它。顯然，在真實(shí)世界中，我們必須考慮這些因素，因此，資源的配置狀況以及使用效率就不是產(chǎn)權(quán)界定無涉的了，相反，初始產(chǎn)權(quán)界定給誰，對交換能否展開、產(chǎn)權(quán)如何流動(dòng)以及最終資源的配置效率具有非常重要的影響，這些都證偽了科斯中性定理。

六、科斯正定理與自由談判效率

科斯定理指出，如果不存在交易成本，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，個(gè)體間的自由談判總可以導(dǎo)致資源配置達(dá)到帕累托有效。同時(shí)，由于只有在完全競爭市場中，完備信息假定才符合交易成本為零的假設(shè)。為此，斯蒂格勒將科斯定律表述為：在完全競爭條件下，私人成本將等于社會(huì)成本。這也意味，在交易成本為零時(shí)，可以通過明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的交易實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，此時(shí)外部效應(yīng)自動(dòng)消失了。正因?yàn)槿绱?，科斯定理為自由市場提供了理論支持：自生自發(fā)的市場秩序具有不斷擴(kuò)展傾向。問題是，科斯中性定理本身是建立在一系列嚴(yán)格條件的基礎(chǔ)之上的。

其實(shí)，“科斯定理”有正反兩種表達(dá)形式：（1）交易成本為零時(shí)，資源的最終配置效率與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)，當(dāng)事人的私下交易可以解決外部性問題并實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，這就是“科斯中性定理”或“科斯第一定理”;（2）交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置，這是“科斯正定理”或“科斯第二定理”。而且，不論從邏輯上說，還是科斯本人的多次直接說明，都反映出，第二種解釋是科斯想傳達(dá)的本意。這有兩方面的基本依據(jù)：（1）科斯定理的零交易成本假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的，更不要說，如果交易費(fèi)用為零，產(chǎn)權(quán)本身也就不重要了;（2）科斯在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中強(qiáng)調(diào)，交易成本不為零是理解企業(yè)的關(guān)鍵。然而，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教材卻更多地強(qiáng)調(diào)“科斯定理”的第一種描述，這種觀點(diǎn)更為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)人所宣揚(yáng)。為此，科斯曾抱怨道：“我的觀點(diǎn)是，我們需要把正交易成本直接引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，從而使我們能夠研究現(xiàn)實(shí)中的世界。但我的文章并沒有起到這樣的效果。期刊中的廣泛討論幾乎全部集中在‘科斯定理——這個(gè)關(guān)于零交易成本世界的命題上?！盵19]

尤其是，面對交易成本不為零的情況，還派生出如何選擇產(chǎn)權(quán)制度的“科斯第三定理”：在存在交易費(fèi)用的情況下，由政府來確定初始產(chǎn)權(quán)安排就可能使社會(huì)福利得以改善，并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下私人交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。然而，新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)人卻往往堅(jiān)持，即使市場交易存在成本，在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，當(dāng)事人也會(huì)通過一致同意的契約找尋到費(fèi)用較低的制度安排。但顯然，這里存在著一個(gè)談判效率的問題。關(guān)于這一點(diǎn)，我們可以分析簡單的交通現(xiàn)象。如圖1所示：有兩輛在一條道路上相向行駛的車C和D同時(shí)達(dá)一個(gè)十字路口A，此時(shí)C要左轉(zhuǎn)而D要直行，那么，如何解決他們之間的矛盾呢？

實(shí)際上，上述問題可以寫成表1所示的博弈矩陣。

顯然，帕累托最優(yōu)的狀態(tài)發(fā)生在矩陣的非對角線上，并且需要存在一定的協(xié)調(diào)機(jī)制。問題是，如何協(xié)調(diào)呢？

按照目前流行的產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論，應(yīng)該建立一個(gè)市場以出賣使用路口的權(quán)利，并且需要存在一個(gè)站在路口中間的拍賣者，快速地從兩個(gè)司機(jī)那里接受出價(jià)，然后再將優(yōu)先使用權(quán)賣給出價(jià)較高者。顯然，這里的價(jià)格設(shè)在5和7之間，并且向左轉(zhuǎn)的車將得到使用路口的優(yōu)先權(quán)。然而，在現(xiàn)實(shí)中，這是非常難以出現(xiàn)的情形，即使出現(xiàn)，這種機(jī)制也可能是既麻煩又高成本的。因此，這里就出現(xiàn)了另外一個(gè)方法：頒布一個(gè)交通規(guī)則，并且

前行5，0-4，-4強(qiáng)迫每個(gè)人都在被允許開車上街之前學(xué)習(xí)它。2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主謝林寫道：“發(fā)明交通信號的人一定有化繁為簡的天賦。他認(rèn)識到在兩條街道的交叉處，因?yàn)槿藗兓ハ嘤绊懚鴷?huì)出現(xiàn)混亂和時(shí)間損耗;也許出于個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)，他發(fā)現(xiàn)行人的自律和相互禮讓無法解決這一通行問題，在這里，即使那些很禮貌的人也會(huì)因?yàn)橄嗷サ却R時(shí)間。而一旦人們對自己過馬路的時(shí)間判斷錯(cuò)誤，就會(huì)引起碰撞事故”;實(shí)際上，“交通信號提醒我們，盡管計(jì)劃管理往往與控制聯(lián)系在一起，協(xié)調(diào)通常才是關(guān)鍵因素?！盵20]

當(dāng)然，交通規(guī)則的頒布往往是一個(gè)社會(huì)習(xí)俗的產(chǎn)物，如中國內(nèi)地和中國香港地區(qū)就存在兩種不同的規(guī)則。雅賽指出，“契約是習(xí)俗之父;先例方便了談判和協(xié)商，甚至干脆使談判和協(xié)商成為多余的;習(xí)俗省卻了契約?！盵21]在很大程度上，所有規(guī)則都源于習(xí)慣，這種習(xí)慣或者是長期演化而來的，或者是由于某些特定因素觸發(fā)的。顯然，一旦由權(quán)力強(qiáng)制引入一種制度后，就會(huì)產(chǎn)生制度本身的自我約束性;而且，在權(quán)力的強(qiáng)制力消失以后，仍可能作為穩(wěn)定的制度繼續(xù)運(yùn)作，這就是制度演化的路徑依賴和路徑鎖定效應(yīng)。事實(shí)上，即使是那些并不是最有效的制度與習(xí)慣，也可能僅僅因?yàn)闅v史上采用它們的集團(tuán)處于支配地位，而滲透到新加入的人群之中。典型的例子就是國際商業(yè)用語——英語，它并不見得就是最完善、方便和有效的語言，但由于早期的英國以及隨后的美國強(qiáng)大而得到推廣，今后也可能成為長期的世界通用語言，即使在說英語的國家衰落以后也是如此。這也就是習(xí)慣或制度的自我強(qiáng)化效應(yīng)。

七、自由談判為何不盡如人意

一般認(rèn)為，科斯中性定理為基于帕累托改進(jìn)的自由交換提供了邏輯支持，進(jìn)而也就為市場有效的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二定理夯實(shí)了理論基礎(chǔ)，從而為新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇和鼓吹。但上述分析卻表明，科斯定理純粹是一種形式邏輯游戲，沒有考慮具體的人類行為邏輯，甚至也沒有考慮更為復(fù)雜的推理問題;相應(yīng)的，它不僅難以說明為何現(xiàn)實(shí)世界中的談判總是那么無效，而且還漠視了自由市場的內(nèi)在缺陷。為了說明這一點(diǎn)，這里再對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二定理作一審視。究其原因，這兩大定理和科斯定理一樣也是以完全競爭為前提的高度抽象，它們的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)并不“牢靠”。實(shí)際上，只要主要的假定發(fā)生哪怕是很小的變化，這兩大定理就不成立了[22]。

事實(shí)上，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理認(rèn)為競爭性均衡必然是帕累托最優(yōu)，但這一定理成立所需要的苛刻條件卻很難在現(xiàn)實(shí)中得到滿足。具體表現(xiàn)為：（1）信息的不完全性。它一方面導(dǎo)致外部性的產(chǎn)生，另一方面使得市場力量不均衡，都意味著市場并不是完全競爭的。（2）完全市場和競爭市場之間的二律背反。完全市場一方面意味著對于所有不同的商品都存在對應(yīng)的市場，另一方面也意味著競爭的隔離。（3）價(jià)格作為信號本身內(nèi)含著悖論。價(jià)格一方面反映了市場的供求信息，另一方面又沒有也不可能包含搜尋的成本信息，否則人們就會(huì)失去搜尋信息的動(dòng)力。同樣，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理認(rèn)為，帕累托最優(yōu)總能通過市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，但這一定理也要求嚴(yán)格的假設(shè)條件。例如，“格林沃德—斯蒂格利茨定理”指出，當(dāng)市場不完備、信息不完全時(shí)，市場從來不會(huì)自己達(dá)到限制性的帕累托最優(yōu)[23]。

同時(shí)，哈耶克等之所以推崇自生自發(fā)市場秩序，就在于他們認(rèn)為，這種市場機(jī)制有助于行為主體充分使用基于特定時(shí)間和地點(diǎn)的個(gè)人知識，從而能夠做出正確的決策和規(guī)劃。但顯然，這又過分夸大了個(gè)人信息在決策中的重要性，也夸大了市場價(jià)格所包含的信息。布瓦索就指出，新古典系統(tǒng)對信息問題做了兩方面的簡化：（1）假定除了自己生產(chǎn)可能性的知識和興趣外，個(gè)人只要擁有另一理性信息——價(jià)格，就可以履行任務(wù)，也就是說進(jìn)行交易的商品在交易中難以捉摸的復(fù)雜情況被全部編制在概括性的價(jià)格數(shù)據(jù)上;（2）假定交易人沒有明顯的信息隱藏，經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格信息到處可得，這足以推動(dòng)自我調(diào)節(jié)的市場交換過程走向平衡[24]。但顯然，這兩點(diǎn)都與現(xiàn)實(shí)相差很遠(yuǎn)。諾思就指出，現(xiàn)實(shí)市場之所以有交易費(fèi)用，就在于信息是有成本的，而且是不對稱的;而且，無論行為人發(fā)展出怎樣的制度去規(guī)制人類的互動(dòng)，總會(huì)在一定程度上導(dǎo)致市場的不完美，總存在欺詐和搭便車行為。因此，“在人類的行為特征既定的條件下，人們根本無法設(shè)計(jì)出既能解決復(fù)雜的交換問題又能避免一些不相容的激勵(lì)的制度。”[25]

此外，盡管新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場競爭可以將一切供求信息都轉(zhuǎn)化成價(jià)格信號，而利用價(jià)格信號就可以將各種知識轉(zhuǎn)化為共同知識;但實(shí)際上，市場的價(jià)格信息也永遠(yuǎn)不可能是完全的，不可能包含所有私人的信息，否則，人們搜集價(jià)格信息就變得毫無意義。同時(shí)，正是因?yàn)樵诩兪袌鲋行畔⒌墨@得是需要成本的，從而產(chǎn)生了信息節(jié)約和信息共享的要求。那么，如何實(shí)現(xiàn)信息節(jié)約和信息共享呢？這又產(chǎn)生了信任的要求，需要借助倫理認(rèn)同這一粘合劑。韋森寫道：“‘囚犯困境博弈的發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基上意味著對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的‘市場競爭萬能論信條的否定，這一發(fā)現(xiàn)實(shí)際上也似乎把‘倫理無涉的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)逼到了非考慮市場經(jīng)濟(jì)倫理維度和道德基礎(chǔ)不可的‘墻角?！盵26]這可以從兩個(gè)方面加以理解：（1）在現(xiàn)實(shí)世界中，個(gè)體最優(yōu)和集體最優(yōu)以及帕累托改進(jìn)之間并非是一致的;（2）信息的不完全又進(jìn)一步限制市場的有效性。相應(yīng)的，應(yīng)該引入倫理、信任等其他社會(huì)機(jī)制來克服市場機(jī)制的不足，從而促進(jìn)社會(huì)合作和分工半徑的持續(xù)擴(kuò)展。

不幸的是，面對顯而易見的邏輯缺陷，新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)卻依舊信奉純粹市場機(jī)制的有效性，或者將基于行為功利主義的效率原則作為行為的倫理基礎(chǔ)。例如，1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主弗里德曼在一篇具有相當(dāng)挑釁性的文章《企業(yè)的社會(huì)責(zé)任就是增加利潤》中就明確把經(jīng)濟(jì)倫理化約為增加利潤的義務(wù)，把道德化約為商業(yè)。在很大程度上，正是由于市場原教旨主義的日益偏盛，市場主體越來越傾向于基于行為功利計(jì)算來評價(jià)個(gè)體行為，其結(jié)果就是，原先作為社會(huì)凝聚紐帶的社會(huì)倫理逐漸解體，并進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)凝聚力的全面下降和瓦解。為此，喬治寫道：“一些評論家將美國體系特別歸結(jié)為功利主義與道德軟化。他們認(rèn)為美國的富足正在侵蝕其工業(yè)結(jié)構(gòu)與繁榮狀況。人們對倫理道德大肆排斥，取而代之的是放縱揮霍與享樂主義。效率至上與迅速發(fā)展也存在消極作用，它造成了奢侈浪費(fèi)與人為商品廢棄現(xiàn)象的蔓延。生產(chǎn)出的產(chǎn)品并不追求盡可能長的使用壽命，因?yàn)檫@樣做可以創(chuàng)造持續(xù)的更新需求從而保證產(chǎn)品的長期銷路?！麄€(gè)美國社會(huì)彌漫著一種盲目樂觀的情緒，人們相信事情會(huì)越來越好，物質(zhì)產(chǎn)品的豐富將會(huì)永遠(yuǎn)延續(xù)，只要認(rèn)真關(guān)注現(xiàn)狀，未來自然錯(cuò)不了。我們將會(huì)為這種樂觀付出代價(jià)，甚至是整個(gè)未來?！盵27]

最后，需要指出， 市場機(jī)制的有效性也以自由競爭為基礎(chǔ)，而企業(yè)組織的持續(xù)發(fā)展又會(huì)促使規(guī)模不斷擴(kuò)大。問題是，市場規(guī)模的擴(kuò)大和市場競爭之間卻存在著二律背反：市場規(guī)模的擴(kuò)大將促進(jìn)分工的深化，而分工所產(chǎn)生的內(nèi)生優(yōu)勢又導(dǎo)致報(bào)酬遞增，在一定市場容量下，報(bào)酬遞增引起的規(guī)模經(jīng)濟(jì)必然限制市場競爭，從而導(dǎo)致實(shí)際的壟斷趨勢。正因?yàn)槿绱?，斯蒂格勒指出，斯密提出的市場容量限制勞?dòng)分工這一定理實(shí)際上造成了一個(gè)兩難困境：如果確是市場容量限制了勞動(dòng)分工，那么，典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就必定是壟斷;如果典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是競爭，那么這一定理就是錯(cuò)誤的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之父馬歇爾也充分認(rèn)識到這一問題，但由于他既不愿放棄報(bào)酬遞增，也不愿放棄競爭，于是就在研究方向上做了一個(gè)重大轉(zhuǎn)換：放棄了內(nèi)生優(yōu)勢的解釋，而把外部經(jīng)濟(jì)視為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要方面。這樣，就形成了一個(gè)鴕鳥式的分析邏輯：報(bào)酬遞增并不必然導(dǎo)致實(shí)際的壟斷趨勢，因?yàn)橥馍?guī)模經(jīng)濟(jì)與完全競爭是相容的。正是由于馬歇爾把規(guī)模經(jīng)濟(jì)引向外生經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)從此不再研究生產(chǎn)中的分工問題，而是轉(zhuǎn)向?qū)o定組織結(jié)構(gòu)下資源配置問題的研究。問題是，馬歇爾的分析并沒有真正解決問題：由內(nèi)部經(jīng)濟(jì)到外部經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換雖然可以解釋產(chǎn)業(yè)進(jìn)步過程的一些方面，卻忽視了更重要的內(nèi)生優(yōu)勢，而內(nèi)生優(yōu)勢必然會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)品主流化和產(chǎn)業(yè)集中化。

[22]阿克塞拉.經(jīng)濟(jì)政策原理：價(jià)值與技術(shù)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001：82-85.

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Can Free Transaction Achieve the Optimal Allocation of Resources：

Examining the Logic Limitation of Coase Neutrality Theorem

ZHU Fu-qiang

（1.School of Economics， Henan University，Kaifeng 475004， Henan，China; 2.Lingnan College， Sun Yatsen University， Guangzhou 510275， Guangdong， China）

Abstract： Coase Neutrality Theorem offers a theoretical support for the theory of free exchange based on the principle of Pareto advocated by neo-classical economics， but Coase Neutrality Theorem itself owns obvious limitation both in practical application and theoretical logic. First， it mainly meets the logical analysis in two parties， while not considering the plight of core allocation in more than two parties. Second， it does not consider the capability difference of transaction because of fortune， which is about the feasibility of transaction. Third， it does not consider that preference is depended on environment， which is about the inclination of transaction. Taking an example of considering the capability difference of transaction， it will result in the higher allocation efficiency for resource if the original property rights are given to the poor in a society with zero transaction costs and free-exchange. Obviously， it is a revolution to the Coase Neutrality Theorem. Through analyzing the logical defects of Coase Neutrality Theorem， this paper reveals the basic obstacle for the extension of spontaneous market order.

Key words： Coase Theorem; definition of property rights; trading capability; behavioral economics logic; market order