出版單位出版行為授權(quán)的合理注意義務(wù)

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最高人民法院在2002年10月作出的《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十條規(guī)定：“出版者對其出版行為的授權(quán)、稿件來源和署名、所編輯出版物的內(nèi)容等未盡到合理注意義務(wù)的，依據(jù)《著作權(quán)法》第四十八條的規(guī)定，承擔(dān)賠償責(zé)任。出版者盡了合理注意義務(wù)，著作權(quán)人也無證據(jù)證明出版者應(yīng)當(dāng)知道其出版涉及侵權(quán)的，依據(jù)《民法通則》第一百一十七條第一款的規(guī)定，出版者承擔(dān)停止侵權(quán)、返還其侵權(quán)所得利潤的民事責(zé)任?！?/p>

這是目前出版者是否侵犯他人著作權(quán)的核心法條。隨著全社會知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷加強(qiáng)，越來越多的維權(quán)糾紛涌現(xiàn)出來，“權(quán)利人基于圖書侵權(quán)尋找被訴對象時，首先考慮的是出版社，而且基本上只告出版社；出版社與其他被告同為共同被告的案件極少?！F(xiàn)有法院的判決結(jié)果，出版社幾乎沒有落網(wǎng)的”。在出版工作中，如何避免著作權(quán)侵權(quán)，成為了出版工作的新難點(diǎn)。本文圍繞合理注意義務(wù)這一中心，結(jié)合筆者中工作遇到的問題及司法實(shí)踐，以著作權(quán)的許可為中心展開論述，明確出版者在簽署著作權(quán)許可合同時應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)，幫助出版者規(guī)避風(fēng)險，減少損失。

一、授權(quán)主體的簽約資格

我國《著作權(quán)法》第二條規(guī)定：“中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，依照本法享有著作權(quán)。”也就是說，在我國，出版行為的授權(quán)主體包括自然人、法人和其他組織三種。自然人授權(quán)的注意義務(wù)相對簡單，主要需要注意自然人的民事行為能力是否適格。法人授權(quán)則需要對法人的資格和存續(xù)狀態(tài)進(jìn)行審查。其他組織的授權(quán)主要需要注意其是否能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。在工作中，經(jīng)常遇到一些為完成某一特定的工作而成立的“編寫委員會”，在簽訂合同時，這類組織需要尤其注意，他們是不具有民事權(quán)利能力的，不屬于《著作權(quán)法》規(guī)定的“其他組織”，在簽署合同時，出版者可以根據(jù)著作權(quán)歸屬的情況，選擇與項(xiàng)目牽頭法人或主編自然人簽訂出版合同，否則，出版者面對糾紛時將面臨投訴無門的境地。實(shí)踐中，筆者曾經(jīng)遇到署名某某編輯委員會，公章加蓋的卻是某某高校某某教研室的情況，這樣的授權(quán)絕大多數(shù)是無效的，出版者將面臨侵權(quán)的法律風(fēng)險。

除了對簽約主體的民事權(quán)利能力、民事行為能力進(jìn)行審查，對于非作者本人授權(quán)出版的圖書，出版者更需要對授權(quán)主體的簽約資格進(jìn)行審慎注意。

(一)轉(zhuǎn)授權(quán)作品

現(xiàn)在越來越多的作品，尤其是一些極具市場價值的作品，多被民營文化公司購買，再由圖書公司轉(zhuǎn)授權(quán)給出版社出版。此時，出版者必須審核該作品的轉(zhuǎn)授權(quán)許可鏈條。具體而言，在轉(zhuǎn)授權(quán)的情況下，出版者不僅需要查看轉(zhuǎn)授權(quán)人與作者簽訂的許可合同，仔細(xì)審核合同中轉(zhuǎn)授權(quán)的內(nèi)容和限制，還應(yīng)當(dāng)查看合同相應(yīng)附件，例如作者的身份證信息等。筆者建議，對作者的身份證復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)由作者本人書寫“用于XX公司轉(zhuǎn)授權(quán)于XX出版社出版”字樣，最好由作者持該份復(fù)印件拍正面照。對于無法提供作者身份證復(fù)印件的轉(zhuǎn)授權(quán)作品，出版者必須與作者本人核實(shí)轉(zhuǎn)授權(quán)信息，否則，出版社將面臨巨大的侵權(quán)風(fēng)險。

(二)代理授權(quán)作品

現(xiàn)實(shí)中，越來越多的作者，尤其是境外作者，為委托專業(yè)人士或?qū)I(yè)代理機(jī)構(gòu)作為其代理人，代表其進(jìn)行著作權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓。在作品為代理人授權(quán)的情況下，出版者應(yīng)當(dāng)對其代理權(quán)限進(jìn)行審查，該代理權(quán)限應(yīng)當(dāng)具體明確且有代理期限，概括性的“全權(quán)代理”是沒有效力的。同時，該份代理授權(quán)，應(yīng)當(dāng)由作者簽字授權(quán)，如代理權(quán)限中沒有“代為簽署出版合同”一項(xiàng)，在簽署出版合同時，出版者應(yīng)當(dāng)要求作者本人簽署，代理人的簽字，是無效的。

(三)繼承作品

如果作品的提供者是著作權(quán)的繼受主體，出版者應(yīng)當(dāng)格外注意審查其繼承權(quán)的有效性。

在遺囑繼承情況下，出版者應(yīng)當(dāng)注意審核遺囑確定的繼承人是否為法定繼承人范圍，遺囑是否符合法定的遺囑要求(例如代書遺囑是否由見證人簽名，是否有對缺乏勞動能力又沒有生活來源的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額)。如果是數(shù)人繼承，應(yīng)當(dāng)由全體繼承人簽署授權(quán)文件。

在遺贈協(xié)議繼承的情況下，出版者應(yīng)當(dāng)注意審核受遺贈人是否在知道受遺贈后兩個月作出接受的意思表示，否則，視為放棄遺贈，該份遺贈協(xié)議無法作為有效著作權(quán)歸屬文件使用。

在法定繼承的情況下，出版者應(yīng)當(dāng)注意審查其法定繼承人的情況，按照法定繼承人的范圍，一一詢問，要做到所有法定繼承人都必須簽字授權(quán)方可出版。如法定繼承人之間有繼承協(xié)議，則可按照繼承協(xié)議，由有該作品繼承權(quán)的繼承人簽字授權(quán)。

二、對作品著作權(quán)的歸屬的注意義務(wù)

《著作權(quán)法》第十一條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外……如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或其他組織為作者?！钡珜τ谝恍┨厥庾髌返闹鳈?quán)歸屬，出版者在簽訂出版許可合同時，應(yīng)當(dāng)對作品的著作權(quán)歸屬進(jìn)行審查，盡到合理的注意。

(一)職務(wù)作品

《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：“公民為完成法人或其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定外，著作權(quán)由作者享有，但法人或其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品?！贝藭r，出版者應(yīng)當(dāng)首先鑒別作品提供者是否為著作權(quán)人，是否有權(quán)利授權(quán)出版，并由具體權(quán)利人簽署許可合同。

(二)委托作品

《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人?！背霭嫒嗽谑盏轿凶髌窌r，在沒有合同證明的情況下，應(yīng)當(dāng)由受托人簽訂許可合同，如為委托人委托出版，則應(yīng)得到受托人的授權(quán)書，方可與出版人簽訂許可合同。

(三)再版作品

對于作品曾經(jīng)在第三方出版的情況，出版者對該作品進(jìn)行再次出版時，如得到作者授權(quán)，出版者還應(yīng)當(dāng)審查作者與第三方的約定，例如是否為專有出版權(quán)，專有出版權(quán)的期限、范圍等；如得到第三方出版機(jī)構(gòu)的授權(quán)，出版者應(yīng)審核第三方授權(quán)人是否有權(quán)再許可、轉(zhuǎn)授權(quán)。

(四)公版作品

超出著作權(quán)保護(hù)期而進(jìn)入共有領(lǐng)域的作品被稱為公版作品，這一類作品的出版不需要征得作者或其繼承人的同意，也無需支付稿費(fèi)，但這并不意味著公版作品可以隨意使用。首先，出版人必須注意保護(hù)公版作品作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等人身權(quán)利。其次，出版人需要注意公版作品上是否存在有其他著作權(quán)，例如匯編權(quán)、譯者的著作權(quán)、點(diǎn)校者的著作權(quán)、出版社的版式設(shè)計(jì)權(quán)等。例如，2017年1月1日起，付雷的作品進(jìn)入公版領(lǐng)域，但《傅雷家書》并不屬于公版圖書，因?yàn)檫@是傅雷之子傅敏的匯編作品。最后，公版作品還應(yīng)當(dāng)注意圖片的版權(quán)，圖書的文字和圖片的版權(quán)往往是分開的，文字內(nèi)容進(jìn)入公版并不意味著圖片版權(quán)也進(jìn)入公版。

以上列舉了一些在出版過程中常遇到的特殊著作權(quán)歸屬情況。除此之外，出版者還需要注意兩種作品的權(quán)利歸屬，一個是匯編作品或演繹作品，出版者不僅需要獲得匯編人或演繹作品作者的許可，還需要獲得作品原作者的許可；另一個是合作作品，對于可分割使用的合作作品，作者可以對單獨(dú)享有著作權(quán)的部分作品單獨(dú)授權(quán)，但行使著作權(quán)不得侵犯合作作品整體著作權(quán)，對于不可分割的合作作品，需要全體作者協(xié)商一致許可，如出版社僅與一人簽訂授權(quán)，其他作者必須提供授權(quán)書，否則，會有侵權(quán)的風(fēng)險。

三、編輯過程中遇到的其他可能權(quán)利人權(quán)利的注意義務(wù)

在編輯加工過程中，編輯人員對作品重復(fù)性、違法性的審查不在本文討論范圍之內(nèi)，本文主要論述在編輯過程中，發(fā)現(xiàn)其他權(quán)利主體的情況下，出版人的注意義務(wù)。

(一)引用他人作品是否滿足合理使用中的適當(dāng)引用

作品正文中，常常出現(xiàn)對他人作品的引用，包括文字和插圖。評論或?qū)W術(shù)著作類圖書幾乎都會引用他人作品，例如某影評圖書引用評論電影的劇照，學(xué)術(shù)著作圖書引用他人觀點(diǎn)進(jìn)行引證或批評。此時，出版者必須判斷引文的使用是否滿足“適當(dāng)引用”。適當(dāng)引用是指：“為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，包括在通過信息網(wǎng)絡(luò)提供他人作品中適當(dāng)引用已經(jīng)發(fā)表的作品?！边m當(dāng)引用的目的是為了“介紹、評論某一作品或者說明某一問題”，而并非展現(xiàn)原作品；引用的比例要適當(dāng)，不能構(gòu)成作品的主要部分，且不得侵犯被引用作品著作權(quán)人的利益。

編輯人員在編輯過程中，對符合要求的引文需要注意注明引文作者的姓名和作品名稱，如果發(fā)現(xiàn)書中引文不符合上述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提醒作者刪去相應(yīng)內(nèi)容或獲得原作者的許可。

(二)前言、后記中提到的主體

很多作品在前言或后記中，都會提到一些對作品作出貢獻(xiàn)的主體。編輯人員在看到此類信息時，應(yīng)當(dāng)及時作出判斷，如果該主體的工作構(gòu)成獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時與作者核實(shí)，并取得該主體的許可，為該主體署名。切忌直接刪去相關(guān)內(nèi)容，掩耳盜鈴，這樣不僅不能避免侵權(quán)糾紛，還會讓出版者直接具備主觀過錯，擔(dān)負(fù)侵權(quán)責(zé)任。

四、結(jié)語

出版者的注意義務(wù)不僅僅是法務(wù)人員的責(zé)任，而是一個貫穿圖書出版始終的責(zé)任。對于授權(quán)行為的注意，除法務(wù)工作人員在合同審查時應(yīng)當(dāng)注意，編輯人員在出版過程中也需要注意發(fā)現(xiàn)權(quán)利主體，取得完整授權(quán)。出版者在嚴(yán)格履行了注意義務(wù)后，侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險便會大大降低，實(shí)務(wù)中，也有出版者提供證據(jù)證明其盡到了“出版行為的授權(quán)”的注意義務(wù)而被免于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的判例。

注釋：

①林子英.論出版社在著作權(quán)訴訟案件中民事賠償責(zé)任的承擔(dān)[J].中國版權(quán),2014(1):34.

②王萍.公版圖書的侵權(quán)風(fēng)險分析及對策[J].傳播與版權(quán),2017(11):177.

③王遷.知識產(chǎn)權(quán)法教程(第二版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2009:232.