能源轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：文獻(xiàn)綜述

吳文文　張燁

摘 要：關(guān)于能源轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的探討，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本命題。一般認(rèn)為，近現(xiàn)代人類能源史上已經(jīng)歷了兩次能源轉(zhuǎn)型，即以煤炭取代生物質(zhì)能，再以石油取代煤炭?，F(xiàn)如今，以可再生能源為代表的第三次能源轉(zhuǎn)型早已悄然發(fā)生，全球能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)逐步呈現(xiàn)新的趨勢(shì)。作為可再生能源發(fā)展的引領(lǐng)者，中國(guó)也正處于第三次能源轉(zhuǎn)型的十字路口。通過(guò)對(duì)能源轉(zhuǎn)型概念的厘清，從國(guó)際能源轉(zhuǎn)型的視角出發(fā)，總結(jié)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)能源革命提供戰(zhàn)略指導(dǎo)，建議中國(guó)根據(jù)實(shí)際國(guó)情，走屬于自己的能源轉(zhuǎn)型道路。

關(guān)鍵詞：能源轉(zhuǎn)型;可再生能源消費(fèi);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F206? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）28-0003-02

一、相關(guān)背景及概念界定

20世紀(jì)70年代后期，世界能源危機(jī)爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重視對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系研究。Kraft等（1978）首先將Slims檢驗(yàn)應(yīng)用到美國(guó)能源消費(fèi)與收入關(guān)系的研究，最早提出了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，得出美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值到能源消費(fèi)的單向格蘭杰因果關(guān)系。從此，開始了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉問(wèn)題研究的一個(gè)新方向，國(guó)內(nèi)外學(xué)者與專家們圍繞此問(wèn)題展開了大量的探討與分析。能源轉(zhuǎn)型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著至關(guān)重要的影響，那么該問(wèn)題的研究現(xiàn)狀又如何呢？

能源轉(zhuǎn)型概念的雛形來(lái)源于1982年《能源轉(zhuǎn)型》這本書的出版，初步將能源轉(zhuǎn)型定義為從石油和鈾轉(zhuǎn)向可再生能源，此后能源轉(zhuǎn)型因增加了節(jié)能減排和綠色低碳的內(nèi)容而更加豐富。加拿大學(xué)者Smil（2010）認(rèn)為：“能源轉(zhuǎn)型即從一種具體的能源形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N能源形態(tài)的過(guò)程?！盤odobnik（2006）認(rèn)為，能源轉(zhuǎn)型即通過(guò)新科技的發(fā)現(xiàn)及新能源的獲取，使一種新型能源大量運(yùn)用于人類消費(fèi)的過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者史丹（2016）將能源轉(zhuǎn)型定義為：“能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性的改變，并對(duì)一國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至全球地緣政治格局產(chǎn)生深刻影響?！标P(guān)于能源轉(zhuǎn)型的概念，大體而言，有兩種角度的衡量，一是理論上的理解，二是實(shí)證方面的理解。理論上的衡量主要關(guān)注能源結(jié)構(gòu)或者說(shuō)能源類型的變化，實(shí)證上的衡量主要關(guān)注能源轉(zhuǎn)型的量化標(biāo)準(zhǔn)，以便進(jìn)行量化分析。

二、能源轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的量化研究

關(guān)于能源轉(zhuǎn)型的研究，量化研究占的比例很重。本文嘗試從以下兩方面對(duì)能源轉(zhuǎn)型在量化研究方面取得的重要成果進(jìn)行介紹。

（一）能源轉(zhuǎn)型過(guò)程中可再生能源發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)因素

Padilla和Duro（2013）分析了1990—2009年歐盟（EU-27）人均CO2排放量不平等的演變及其解釋因素，將不平等的泰爾指數(shù)分解為不同Kaya因子的貢獻(xiàn)。這表明，不平等現(xiàn)象得到了重要的緩解，這在很大程度上是由于群體間的差異較小，以及能源強(qiáng)度因素的貢獻(xiàn)較小，因而人均GDP因素的影響性增加，并成為主要的解釋因素。邵慶龍和饒蕾（2016）采用負(fù)二項(xiàng)式模型，基于1990—2011年OECD國(guó)家的數(shù)據(jù)，探討了影響可再生能源創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)果顯示，原油價(jià)格、研發(fā)投入以及相關(guān)積極的政策的落實(shí)是可再生能源創(chuàng)新發(fā)展的主要影響因素。

（二）能源轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系

1.可再生能源發(fā)展有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二者之間是相互促進(jìn)的。Inglesi-Lotz（2016）以O(shè)ECD國(guó)家為研究對(duì)象，對(duì)可再生能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)福利的影響進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，可再生能源消費(fèi)或其占能源總量的比重對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在統(tǒng)計(jì)意義上是積極的。從政策的角度來(lái)看，促進(jìn)可再生能源不僅有利于環(huán)境的發(fā)展，而且有利于提升各國(guó)的經(jīng)濟(jì)條件。蔣高振（2017）利用面板數(shù)據(jù)模型等方法，對(duì)所選取的34個(gè)樣本國(guó)家（地區(qū)）1994—2014年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)與分析，通過(guò)對(duì)面板數(shù)據(jù)長(zhǎng)期產(chǎn)出彈性的分析，初步確定可再生能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正向關(guān)系，進(jìn)而通過(guò)F檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)，建立個(gè)體固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析，得知可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正線性關(guān)系，可再生能源消費(fèi)量每增加1%，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）將增加0.0450%。

2.與傳統(tǒng)能源相比，目前發(fā)展可再生能源尚不具備成熟的技術(shù)和成本優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)階段發(fā)展可再生能源消費(fèi)不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，有一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。Ocal和Aslan（2013）探討了土耳其可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系，自回歸分布滯后模型ARDL方法的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明，可再生能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)向影響。Toda-Yamamoto因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與可再生能源消費(fèi)之間存在單向因果關(guān)系。齊紹洲和李楊（2017）基于面板向量自回歸（PVAR）模型研究了歐盟可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，實(shí)證檢驗(yàn)不同情景下可再生能源消費(fèi)增長(zhǎng)對(duì)GDP增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)沖擊效應(yīng)。研究表明，歐盟可再生能源消費(fèi)增長(zhǎng)有利于減少CO2排放，但犧牲了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.可再生能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在顯著影響。Apergis和Payne（2011）的一篇文獻(xiàn)中與以往的可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究不同，他們?cè)谝粋€(gè)多變量小組框架內(nèi)研究了1990—2007年間80個(gè)國(guó)家的可再生和不可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。Pedroni（1999，2004）異質(zhì)面板協(xié)整檢驗(yàn)表明，實(shí)際GDP、可再生能源消費(fèi)、不可再生能源消費(fèi)、實(shí)際固定資本形成總額和勞動(dòng)力之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，關(guān)于可再生和不可再生能源消耗的彈性估計(jì)差別不大。此外，可再生能源和不可再生能源消耗之間存在雙向短期因果關(guān)系，表明這兩種能源之間具有可替代性。

這些文獻(xiàn)主要基于面板數(shù)據(jù)模型研究了可再生能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及地區(qū)異質(zhì)性，并且大部分研究均表明能源轉(zhuǎn)型和增加可再生能源消費(fèi)會(huì)犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但影響的方式在不同國(guó)家間還存在差異。然而，上述文獻(xiàn)也暴露出一些問(wèn)題，可為后續(xù)的研究提供經(jīng)驗(yàn)：一是可再生能源消費(fèi)通過(guò)多種機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，兩者之間可能存在非線性關(guān)系;二是不同文獻(xiàn)采用的研究方法不同，有些方法甚至存在些許不足，沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)。

三、結(jié)語(yǔ)

本文在梳理相關(guān)文獻(xiàn)后，可以得出以下結(jié)論：首先，人均GDP是可再生能源消費(fèi)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。即高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家推動(dòng)可再生能源發(fā)展的經(jīng)濟(jì)代價(jià)更小;其次，大部分研究均表明能源轉(zhuǎn)型和增加可再生能源消費(fèi)會(huì)犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但影響的方式在不同國(guó)家間還存在差異。但是，上述文獻(xiàn)也暴露出一些問(wèn)題，可以為后續(xù)的研究提供經(jīng)驗(yàn)：不同文獻(xiàn)在研究能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系時(shí)所采用的方法不盡相同，有些方法甚至存在些許缺陷或不足，導(dǎo)致結(jié)論不一致或受到質(zhì)疑，因此后續(xù)的文章在進(jìn)行研究時(shí)應(yīng)注意研究方法、實(shí)證模型的選取。

回顧近現(xiàn)代的兩次國(guó)際能源轉(zhuǎn)型，以及推進(jìn)歐洲、美國(guó)進(jìn)行可再生能源轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，這對(duì)中國(guó)完成自己的第三次能源轉(zhuǎn)型具有重要的參考價(jià)值。但是與此同時(shí)，中國(guó)也要認(rèn)清自己的國(guó)情，不能一味地效仿他人，照搬國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該取其精華，去其糟粕。關(guān)于能源轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，以及依據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選擇合適的轉(zhuǎn)型路徑等等，都需要進(jìn)一步地研究，這同時(shí)也是未來(lái)的研究方向。

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[責(zé)任編輯 吳高君]