心理測(cè)試技術(shù)在民商事案件審理中的應(yīng)用初探

余宙潭

近年來(lái)，心理測(cè)試（測(cè)謊）在公安、檢察、安全系統(tǒng)被廣為運(yùn)用，且頗見(jiàn)成效。當(dāng)前，民事、經(jīng)濟(jì)案件數(shù)量居高不下，案件審理引入心理測(cè)試（測(cè)謊）有其必要性和可行性。自2009年寧波市人民檢察院司法鑒定中心正式開(kāi)始開(kāi)展心理測(cè)試技術(shù)應(yīng)用至今，通過(guò)檢法合作已累計(jì)為全市政法部門(mén)辦案提供心理測(cè)試技術(shù)支持256件次，共計(jì)協(xié)助寧波兩級(jí)法院運(yùn)用心理測(cè)試技術(shù)審理可能涉及偽造證據(jù)虛假訴訟的疑難案件70件151人，積累了許多寶貴的第一手案例和資料，從已測(cè)試案件的反饋情況看，總體效果良好，尤其是在證據(jù)缺乏或證據(jù)均勢(shì)的案件中。以寧波市人民檢察院實(shí)踐探索為分析樣本，從實(shí)踐角度分析民事案件司法實(shí)踐中心理測(cè)試的基本樣態(tài)，有助于在民事訴訟中進(jìn)一步理性運(yùn)用這門(mén)技術(shù)。

一、心理測(cè)試在寧波市民事司法實(shí)踐中的基本現(xiàn)狀

寧波市人民檢察院司法鑒定中心一直力求擴(kuò)展心理測(cè)試技術(shù)應(yīng)用的新途徑，從2014年開(kāi)始，創(chuàng)新提出法檢聯(lián)合的理念，以市檢察院和市中級(jí)法院的名義聯(lián)合正式發(fā)布《關(guān)于在我市民商事案件審理中運(yùn)用心理測(cè)試技術(shù)實(shí)施細(xì)則（試行）》，旨在有效防范虛假訴訟、惡意訴訟，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行必要心理測(cè)試，給法官審理民商事案件提供識(shí)別證據(jù)真?zhèn)蔚膮⒖?。通過(guò)該項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新，嚴(yán)格規(guī)范管理，很好地促進(jìn)了心理測(cè)試技術(shù)在民事、經(jīng)濟(jì)審判實(shí)踐中的應(yīng)用。心理測(cè)試的實(shí)踐價(jià)值、證據(jù)價(jià)值已被一些成功案例所證實(shí)。據(jù)目前得到法院反饋的43件案例來(lái)看，2件原告撤訴，9件達(dá)成調(diào)解，其余32件均按心測(cè)結(jié)果進(jìn)行了判決，其中13件為終審判決，17件一審判決后當(dāng)事人雙方均息訴服判未上訴，2件當(dāng)事人上訴后維持原判，均取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。從實(shí)踐來(lái)看，心理測(cè)試的應(yīng)用現(xiàn)狀呈現(xiàn)以下一些特點(diǎn)：

（一）心理測(cè)試的案件類(lèi)型多樣

心理測(cè)試的案件類(lèi)型主要有民間借貸糾紛、買(mǎi)賣(mài)合同糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議等案件，爭(zhēng)議焦點(diǎn)一般集中在“書(shū)證是否真實(shí)”或“標(biāo)的物是否給付”。

（二）啟動(dòng)心理測(cè)試的方式多樣

我市兩級(jí)法院的啟動(dòng)方式既有當(dāng)事人申請(qǐng)也有法院建議：一方或雙方當(dāng)事人申請(qǐng)后法院?jiǎn)?dòng)心理測(cè)試或是法院主動(dòng)建議并經(jīng)當(dāng)事人同意后啟動(dòng)。但均以當(dāng)事人自愿接受測(cè)試為前提，不存在法院依職權(quán)啟動(dòng)。如一方當(dāng)事人拒絕測(cè)試，則對(duì)同意測(cè)試的另一方當(dāng)事人進(jìn)行測(cè)試，從已測(cè)的12起該類(lèi)案件看，拒絕測(cè)試的當(dāng)事人最終都接受了另一方當(dāng)事人的測(cè)試結(jié)果，效果良好。

（三）啟動(dòng)心理測(cè)試的訴訟階段多樣

多個(gè)審判階段均可啟動(dòng)心理測(cè)試。有的在一審程序中啟動(dòng)心理測(cè)試，有的在二審程序中啟動(dòng)測(cè)謊，還有在重審程序中啟動(dòng)的。

（四）心理測(cè)試對(duì)象身份多樣。

心理測(cè)試的對(duì)象主要是當(dāng)事人，但根據(jù)案件審理的需要，也可對(duì)法定代理人、法定代表人、第三人、證人等進(jìn)行測(cè)謊。

（五）對(duì)心理測(cè)試結(jié)論的應(yīng)用方式多樣。

有的法院認(rèn)可心理測(cè)試結(jié)論的證據(jù)資格并將其作為定案依據(jù)直接寫(xiě)進(jìn)《判決書(shū)》;有的法院不將心理測(cè)試結(jié)果作為定案的直接依據(jù)，但作為證明事實(shí)的依據(jù)并結(jié)合其他證據(jù)來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)，有的法院借助心理測(cè)試結(jié)論審查判斷當(dāng)事人陳述、證人證言等證據(jù)的真實(shí)性，有的法院利用心理測(cè)試結(jié)論印證通過(guò)經(jīng)驗(yàn)法則所認(rèn)定的事實(shí)，還有的利用心理測(cè)試結(jié)論對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解。

二、存在的問(wèn)題

心理測(cè)試作為一門(mén)應(yīng)用科學(xué)，從目前在民商事案件審理中的辦案實(shí)踐來(lái)看，其實(shí)踐價(jià)值、證據(jù)價(jià)值已被一些成功案例所證實(shí)。隨著該技術(shù)應(yīng)用案例的增加，法官為追求個(gè)案的實(shí)體公正和辦案的社會(huì)效果而采取心理測(cè)試的手段來(lái)解決問(wèn)題的觀念已逐步成為主流，但整體應(yīng)用仍在探索，還有一些有待解決和完善的問(wèn)題。

（一）規(guī)范管理不足

測(cè)試實(shí)踐中將心測(cè)技術(shù)作為“嚇人的手段”，采用不規(guī)范的測(cè)試方法，只戴皮電一個(gè)傳感器，沒(méi)有完整的測(cè)前談話，不做激勵(lì)測(cè)試，對(duì)圖譜不作評(píng)分等怪相層出不窮。機(jī)構(gòu)人員資質(zhì)、環(huán)境設(shè)備、委托受理、規(guī)則方法、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)、心測(cè)文書(shū)嚴(yán)格管理實(shí)施等尚存在各種問(wèn)題，不加以改進(jìn)則必將引起各方面對(duì)這項(xiàng)技術(shù)的否定和質(zhì)疑，需要制定一系列規(guī)章制度以規(guī)范心測(cè)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）心測(cè)人員素質(zhì)參差不齊

從量子物理學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域都存在著一條普遍的常識(shí)，即觀察者本身會(huì)影響觀察結(jié)果。國(guó)外有研究證實(shí)，心理測(cè)試結(jié)果在“友善測(cè)試”和“不友善測(cè)試”的測(cè)試條件下是不同的。 可見(jiàn)對(duì)心測(cè)人員的選擇和培養(yǎng)極為重要，心測(cè)人員的素質(zhì)對(duì)測(cè)試結(jié)果的影響顯而易見(jiàn)。但我國(guó)由于心理測(cè)試技術(shù)起步較晚，缺乏完善的培訓(xùn)認(rèn)證體系，規(guī)章制度等原因，導(dǎo)致心測(cè)人員素質(zhì)參差不齊。

（三）反饋機(jī)制不足

由于委托測(cè)試的都是疑難案件，往往涉及上訴、重審、二審等，獲得相關(guān)法院的反饋信息周期較長(zhǎng)，《實(shí)施細(xì)則》下發(fā)至今測(cè)試的案件僅有30件反饋了運(yùn)用情況。無(wú)法及時(shí)獲得反饋，不利于心測(cè)人員技術(shù)能力水平的提升。

三、如何改進(jìn)心理測(cè)試技術(shù)在民事訴訟領(lǐng)域的運(yùn)用

（一）法檢聯(lián)合，探索心測(cè)的機(jī)制創(chuàng)新

針對(duì)當(dāng)前規(guī)范管理存在不足的現(xiàn)狀，建議法檢聯(lián)合，探索心理測(cè)試機(jī)制創(chuàng)新，對(duì)心理測(cè)試的目的、機(jī)構(gòu)、人員、對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)格的審核和規(guī)范，保證測(cè)試合乎科學(xué)原理、法律規(guī)定和道德規(guī)范。

（二）全方位提高測(cè)謊結(jié)論的準(zhǔn)確性

心理測(cè)試技術(shù)自誕生以來(lái)，一直面臨著對(duì)其準(zhǔn)確性的質(zhì)疑?？茖W(xué)地看待這門(mén)技術(shù)，必須了解其本質(zhì)是從被測(cè)人哪里獲取信息，僅是信息提供者，不是決策者。從“心理信息探查”著眼，該技術(shù)具有不可替代的重要作用。但正由于檢測(cè)的是人的生理心理反應(yīng)，這項(xiàng)技術(shù)必然具有短暫性和模糊性，可重復(fù)性較差，甚至被某些科學(xué)團(tuán)體視為“不精確科學(xué)（inexact science）”。 針對(duì)這項(xiàng)技術(shù)的特點(diǎn)，寧波市人民檢察院司法鑒定中心著重從建立心理測(cè)試協(xié)作機(jī)制、加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流與學(xué)習(xí)、規(guī)范改進(jìn)心理測(cè)試的操作程序、提高心理測(cè)試計(jì)分方法、對(duì)分?jǐn)?shù)的解釋水平以及將心理測(cè)試結(jié)果與其他信息相結(jié)合等幾個(gè)方面的舉措切實(shí)提升測(cè)試人員素質(zhì)和測(cè)試的技術(shù)水平。

（三）立足實(shí)踐，探索特定的測(cè)試方法

由于在民商事案件中運(yùn)用心理測(cè)試技術(shù)與在刑事案件中的運(yùn)用有著不同特點(diǎn)，我們探索確定了實(shí)際工作中針對(duì)民商事案件當(dāng)事人的一些特定的操作規(guī)程、測(cè)試結(jié)構(gòu)、測(cè)試方法和測(cè)試問(wèn)題。

1.對(duì)被測(cè)人的測(cè)前狀態(tài)進(jìn)行認(rèn)真分析是測(cè)試取得良好效果的關(guān)鍵。要提升心理測(cè)試的信度和效度，需要逐步建立起更加科學(xué)規(guī)范的操作機(jī)制。首先應(yīng)從選取測(cè)試對(duì)象開(kāi)始，對(duì)其進(jìn)行全面客觀的評(píng)估，具體分為生理狀態(tài)評(píng)估和心理信息受干擾情況，對(duì)生理狀態(tài)的評(píng)估相對(duì)簡(jiǎn)單，一般通過(guò)激勵(lì)測(cè)試或測(cè)前談話即可判別，心理信息狀態(tài)則需要更加深入耐心的評(píng)估。

2.對(duì)當(dāng)事人雙方測(cè)試可取得最佳效果。在經(jīng)濟(jì)糾紛、合同糾紛等民事案件的審理過(guò)程常常出現(xiàn)事件當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞，法官無(wú)法判明的情形，這種案件的測(cè)試技術(shù)被稱(chēng)為界定良好的“一對(duì)一捉對(duì)測(cè)試”，測(cè)試條件完整，事件信息清晰，當(dāng)事人范圍固定，雙方當(dāng)事人共同接受測(cè)試效果良好。

3.以雙方爭(zhēng)議的事實(shí)焦點(diǎn)為測(cè)試主題，而不直接涉及法律問(wèn)題，并通過(guò)編寫(xiě)相對(duì)應(yīng)的測(cè)試題目，分別詢(xún)問(wèn)。為更好地確定案件爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，理清證據(jù)鏈條、邏輯關(guān)系，一方面充分閱卷，另一方面加強(qiáng)與案件主審法官的交流溝通，先擬定測(cè)試方法和測(cè)試題目初稿，逐步修改，正式上機(jī)測(cè)試前和主審法官最后確定。

4.測(cè)試方法以準(zhǔn)繩問(wèn)題測(cè)試法為主，一般采用拉斯金多目標(biāo)測(cè)試法（RMGQT）以減少假陽(yáng)性的影響，滿足心理測(cè)試較高的信度和效度要求。具體到準(zhǔn)繩設(shè)計(jì)，在遵循其準(zhǔn)繩設(shè)計(jì)的原則和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)國(guó)情和民商事案件的性質(zhì)，開(kāi)發(fā)了一些非標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)繩問(wèn)題，實(shí)踐應(yīng)用效果良好。另一方面，客觀評(píng)估被測(cè)人的人格特質(zhì)，針對(duì)不同的對(duì)象分別進(jìn)行可能性準(zhǔn)繩和引導(dǎo)性準(zhǔn)繩的開(kāi)發(fā)。如案件中有可用的具體情節(jié)，也可編制一些POT，以輔助、支持CQT（MGQT）結(jié)論。唯有綜合運(yùn)用各種測(cè)試方法，理清相關(guān)問(wèn)題的邏輯關(guān)系，才能克服測(cè)試結(jié)果往往只能說(shuō)明局部現(xiàn)象，而缺乏訴訟活動(dòng)中突出需要的證據(jù)鏈條效應(yīng)的問(wèn)題。

5.應(yīng)用心理學(xué)知識(shí)調(diào)整被測(cè)人的心理狀態(tài)。心理測(cè)試技術(shù)檢測(cè)的是人的心理，即案件事實(shí)在當(dāng)事人記憶中和心理上留下的痕跡，其關(guān)鍵在于在上機(jī)測(cè)試前，將被測(cè)人的狀態(tài)和對(duì)問(wèn)題的認(rèn)知調(diào)整到一個(gè)恰當(dāng)?shù)臓顟B(tài)。民事案件的被測(cè)人往往因案情的相關(guān)事實(shí)而處于困境或遭受挫折，接受測(cè)試必然需要回憶陳述相關(guān)事實(shí)，常常導(dǎo)致被測(cè)人處于不正常的認(rèn)知狀態(tài)、情緒狀態(tài)和行為狀態(tài)，失聲痛哭甚至有自殺的念頭都屢見(jiàn)不鮮，這就要求心測(cè)技術(shù)人員把握測(cè)試的主導(dǎo)權(quán)，恰當(dāng)運(yùn)用傾聽(tīng)、提問(wèn)等直接有效的方法，建立和諧氣氛，使被測(cè)人消除敵對(duì)情緒，釋放被壓抑的情感，讓測(cè)試步入正軌。

6.采用量化的評(píng)圖技術(shù)，并通過(guò)對(duì)被測(cè)人認(rèn)知、情感、意志行動(dòng)等心理狀態(tài)的量化評(píng)價(jià)，對(duì)被測(cè)人面部表情、言語(yǔ)表情、身段表情等的完整記錄與評(píng)價(jià)，意即結(jié)合心理測(cè)試提供的信息與被測(cè)人的整體信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，獲取更全面科學(xué)的心理信息，就能將假陽(yáng)性或假陰性的影響程度降至最低。

四、發(fā)展方向

心理測(cè)試起源于歐洲，但興盛于美國(guó)。能屢屢沖上法庭，獲得一種展示，無(wú)疑是推動(dòng)其興盛的一個(gè)重要原因。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，專(zhuān)家證人出庭已經(jīng)是一種不可抗拒的潮流。在民事訴訟領(lǐng)域，將心理測(cè)試結(jié)論引入法庭質(zhì)證已有先例。2009年8月22日，江蘇省徐州市睢寧縣人民法院在審理一起買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件時(shí)，雙方心理測(cè)試的結(jié)論被引入法庭質(zhì)證，引發(fā)輿論高度關(guān)注。心理測(cè)試作為一項(xiàng)直接對(duì)人的鑒識(shí)技術(shù)，其科學(xué)性、專(zhuān)業(yè)性無(wú)疑要求在參與訴訟過(guò)程中應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)專(zhuān)家證人，也就相應(yīng)地對(duì)心測(cè)從業(yè)人員提出了更高的要求。但這些不應(yīng)成為阻礙這項(xiàng)技術(shù)的障礙，相信隨著心理測(cè)試技術(shù)的不斷拓展和更新，理論探討的日趨深入，程序操作的日臻完善，這項(xiàng)科技含量較大的技術(shù)手段在民商事案件審理中將大有可為。

參考文獻(xiàn)：

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