農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式：特征、選擇與治理優(yōu)化

摘要：國內(nèi)外學(xué)者圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的內(nèi)涵、模式及發(fā)展特征，縱向協(xié)作的動(dòng)因和作用，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對縱向協(xié)作模式的選擇參與，以及縱向協(xié)作模式的優(yōu)化治理等方面進(jìn)行了大量有益討論。但現(xiàn)有研究缺乏對我國農(nóng)業(yè)部門縱向協(xié)作模式演進(jìn)軌跡的總結(jié)，以及各時(shí)期典型縱向協(xié)作模式的縱向比較;對不同縱向協(xié)作模式在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的適用邊界和效率鮮有討論;結(jié)合契約治理和關(guān)系治理2種手段對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式進(jìn)行治理優(yōu)化的實(shí)證研究也少有涉及。因此，對縱向協(xié)作模式的效率與適用邊界進(jìn)行分析，并將協(xié)作主體契約選擇與關(guān)系整合引入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作治理的實(shí)證研究中，并基于分析和實(shí)證結(jié)論，圍繞縱向協(xié)作主體之間有效契約與穩(wěn)定關(guān)系的形成，探索我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的治理構(gòu)架和優(yōu)化條件，將是未來研究的重點(diǎn)內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈;縱向協(xié)作;模式;契約治理;關(guān)系治理

1 問題的提出

20世紀(jì)70年代末的農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度改革改變了我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織農(nóng)戶化格局;80年代的農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革逐步放開市場，形成農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷運(yùn)行市場化格局，此時(shí)，我國農(nóng)戶小生產(chǎn)與大市場的對接問題逐漸凸顯，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷分散和無序?qū)е铝宿r(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅波動(dòng)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件頻出。但伴隨農(nóng)業(yè)分工和專業(yè)化生產(chǎn)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中分化出一批具有市場控制能力的經(jīng)濟(jì)組織，與農(nóng)戶分工聯(lián)結(jié)，形成縱向協(xié)作，一定程度上緩解了農(nóng)戶與市場的對接問題[1]。農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作，即供應(yīng)鏈縱向系統(tǒng)內(nèi)，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷各相繼階段的協(xié)調(diào)聯(lián)系方式[2]。理論上，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織化程度，將農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和銷售緊密結(jié)合，緩解農(nóng)戶家庭經(jīng)營所帶來的效率和市場問題，縱向協(xié)作顯然是可行的選擇[3-4]。企業(yè)組織與農(nóng)戶通過縱向協(xié)作構(gòu)建聯(lián)系，確保原料來源、規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)[5]、節(jié)約交易成本[6-10]，為農(nóng)戶提供市場、價(jià)格以及要素支持[3，11-13]，促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展[14-15]。

但在我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作實(shí)踐中值得關(guān)注是：（1）本質(zhì)上，各種農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作模式是農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)、組織基于不同契約形成的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。受自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等影響，農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作中的農(nóng)業(yè)契約不完全性和農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體有限理性極易導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作經(jīng)常面臨履約率低、合作關(guān)系松散等問題。于是，農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)、組織之間如何形成緊密有效的縱向協(xié)作模式，是當(dāng)前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中亟待解決的實(shí)際問題，也成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要理論問題。（2）理論上，只要市場有效，理性農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)和中介組織總會(huì)選擇最有效率的縱向協(xié)作模式，而政府的作用只在于維護(hù)正常市場競爭和消除市場失靈。但我國正處于市場經(jīng)濟(jì)完善階段，政府本身就是市場的塑造者和參與者，而不僅是維護(hù)者[16]。尤其是各地政府經(jīng)常成為某種農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作模式的推廣者，這種政府行為可能給當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展帶來很大的正面影響，但也可能帶來極大的負(fù)面作用，其結(jié)果取決于所推銷縱向協(xié)作模式的有效性。因此，研究縱向協(xié)作模式的有效性及其治理優(yōu)化，對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展有著顯著的政策意義。

由此可見，研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的有效性及其治理優(yōu)化，對構(gòu)建組織化的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，推動(dòng)我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，具有非常重要的理論與政策意義。因此，本研究對國內(nèi)外農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式治理優(yōu)化相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，提出目前研究的不足以及以后可以進(jìn)一步深入研究的方向。

2 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的模式、內(nèi)涵及發(fā)展特征

2.1 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的模式及其內(nèi)涵

國外學(xué)者較早對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的實(shí)際內(nèi)涵進(jìn)行了總結(jié)，國內(nèi)學(xué)者在20世紀(jì)90年代基于國外已有成果開展了相關(guān)研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中農(nóng)戶與企業(yè)、組織之間的各種縱向協(xié)作模式，本質(zhì)上是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)中聯(lián)系農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售相繼階段的縱向協(xié)調(diào)方式[2]。隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展和市場環(huán)境的變化，縱向協(xié)作模式也將不斷發(fā)展演化。當(dāng)前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中常見的縱向協(xié)作模式，按雙方協(xié)作關(guān)系的緊密程度從低到高依次是市場交易、銷售合同、農(nóng)民專業(yè)合作社、生產(chǎn)合同、準(zhǔn)縱向一體化和縱向一體化等模式[17-21]?？v向協(xié)作雙方被嵌入某種關(guān)系中，交易過程中價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間、質(zhì)量和交換條件等被協(xié)調(diào)與控制。且農(nóng)戶與企業(yè)、組織之間協(xié)作緊密程度越高，協(xié)作中相互協(xié)調(diào)與控制的強(qiáng)度就越高，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和激勵(lì)機(jī)制也就越強(qiáng)[10，22]。

2.2 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中縱向協(xié)作模式的發(fā)展特征

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式呈現(xiàn)多樣化發(fā)展，但它的發(fā)展演變存在明顯的規(guī)律特征。隨著農(nóng)產(chǎn)品市場的演進(jìn)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的縱向協(xié)作模式趨向于更為緊密的縱向協(xié)作模式，協(xié)作主體之間關(guān)系緊密程度越來越高[23]。例如，為獲得穩(wěn)定優(yōu)質(zhì)初級農(nóng)產(chǎn)品，目前農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)開始趨向于垂直一體化生產(chǎn)，以取代合同生產(chǎn)或支持農(nóng)戶進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)[24]，直接控制初級農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量。但是，縱向一體化模式、準(zhǔn)縱向一體化模式是建立在層級關(guān)系上的，協(xié)作主體的要素資源由層級關(guān)系控制，并將被協(xié)作主導(dǎo)者重新配置安排。而絕多數(shù)農(nóng)戶不愿意外界對其必要的要素資源進(jìn)行配置安排[25];且相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，在諸多具體產(chǎn)業(yè)中，相關(guān)主體協(xié)作緊密程度超過一定水平后，緊密縱向協(xié)作將是無利可圖的[26]。因此，當(dāng)前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，縱向一體化模式、準(zhǔn)縱向一體化模式的發(fā)展步伐較慢[25]，而生產(chǎn)合同模式協(xié)作水平相對緊密，且較少對農(nóng)戶必要的生產(chǎn)要素進(jìn)行重新配置安排，成為了當(dāng)前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中最為常見的縱向協(xié)作模式[27-29]。

3 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的動(dòng)因和作用

依托產(chǎn)業(yè)組織理論[1]、委托-代理理論[27]、交易成本理論[19]、博弈論[30]、不完全契約理論[31]、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和渠道行為理論[32]等，學(xué)者們從理論角度探討了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中相關(guān)主體縱向協(xié)作的動(dòng)因，主要包括以下幾個(gè)方面：降低交易成本[8]、克服市場失靈[33]、保證某些關(guān)鍵投入品的供貨渠道和質(zhì)量[34]、繞開政府的法規(guī)或稅收要求等。所有這些動(dòng)因可以歸結(jié)為使自己通過縱向協(xié)作在市場上比競爭對手具有更高的效率、更低的風(fēng)險(xiǎn)和更大的競爭優(yōu)勢[4，10]，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)營績效的提高[35]?；谏鲜隼碚撗芯?，國內(nèi)外學(xué)者對具體農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門中縱向協(xié)作的作用，進(jìn)行了以下3個(gè)方面的實(shí)證研究。

3.1 節(jié)約交易成本

降低交易成本是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主體進(jìn)行縱向協(xié)作并趨于緊密的主要?jiǎng)右?。Coase和 Williamson均認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈利益主體之間簽訂合同進(jìn)行協(xié)作是基于交易成本最小化的考慮[36-37]。Frank 等也指出，交易成本是企業(yè)提高產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作緊密度的重要原因[38]。應(yīng)瑞瑤等分別從資產(chǎn)專用性、交易不確定性等角度進(jìn)一步具體分析了生豬、肉雞產(chǎn)銷環(huán)節(jié)相關(guān)主體之間縱向協(xié)作的動(dòng)因，指出交易成本和風(fēng)險(xiǎn)的降低是其關(guān)鍵原因[20，39]?？傊?，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各主體的縱向協(xié)作水平，可以有效減少機(jī)會(huì)主義行為[40]，降低交易過程的監(jiān)督和執(zhí)行成本[8，10，19，22]，實(shí)現(xiàn)交易成本的降低。

3.2 控制農(nóng)產(chǎn)品渠道及其產(chǎn)品質(zhì)量

為控制農(nóng)產(chǎn)品渠道及其產(chǎn)品質(zhì)量，穩(wěn)定獲得優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品原料，成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)與農(nóng)戶構(gòu)建緊密縱向協(xié)作模式的重要?jiǎng)訖C(jī)，企業(yè)、組織通過縱向協(xié)作模式中內(nèi)含的契約安排，制定科學(xué)可行的風(fēng)險(xiǎn)和利益共擔(dān)機(jī)制、激勵(lì)和約束機(jī)制，控制農(nóng)戶生產(chǎn)行為，推動(dòng)農(nóng)戶安全生產(chǎn)，從生產(chǎn)源頭保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全[7，33，41-44]。協(xié)作的緊密程度、契約的完整性等體現(xiàn)了縱向協(xié)作模式差異的因素對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全具有顯著的影響?？v向協(xié)作模式越緊密，利益聯(lián)結(jié)程度就越強(qiáng)，協(xié)作主體間被協(xié)調(diào)和控制的資源要素就越多，企業(yè)對農(nóng)戶安全生產(chǎn)行為的引導(dǎo)和約束作用就越強(qiáng)，農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中采用高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的可能性就越高[45]。甚至為了適應(yīng)市場對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的要求，農(nóng)戶也趨向于主動(dòng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)協(xié)作，以獲得他們的支持來提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量。目前，部分農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)開始趨向于垂直一體化生產(chǎn)，以取代合同生產(chǎn)和鼓勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)[24]，直接控制初級農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量和來源渠道。國內(nèi)大量學(xué)者也實(shí)證了具體農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中緊密型縱向協(xié)作模式在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制中的積極作用。例如，生豬、肉牛、肉雞等畜禽產(chǎn)業(yè)中企業(yè)與農(nóng)戶緊密縱向協(xié)作[46-47]，明顯促進(jìn)了農(nóng)戶安全生產(chǎn)行為和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平[18]，并使企業(yè)獲得穩(wěn)定優(yōu)質(zhì)的供貨渠道。

3.3 提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營績效

提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營績效也是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中農(nóng)戶與企業(yè)組織進(jìn)行縱向協(xié)作的重要目的之一。大量研究從農(nóng)戶和企業(yè)角度證實(shí)，縱向協(xié)作具有提升協(xié)作主體經(jīng)營績效的作用[6，48-49]。企業(yè)可以通過與農(nóng)戶的縱向協(xié)作更為高效地獲得優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品，而農(nóng)戶在協(xié)作中收入得到提高[5，24，45]。例如，Mudavanhu等通過津巴布韋賓杜拉地區(qū)50個(gè)小規(guī)模番茄種植戶的調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，種植戶通過與企業(yè)進(jìn)行合同生產(chǎn)和銷售，相對于在市場上自由交易，可獲得更高的價(jià)格和利潤[50]，因?yàn)榭v向協(xié)作有利于農(nóng)戶所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入高端市場[48]。由于國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作發(fā)展較晚，關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作與協(xié)作主體經(jīng)營績效的相關(guān)研究較少，且主要關(guān)注農(nóng)戶經(jīng)營績效的提高?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶與企業(yè)、組織通過緊密縱向協(xié)作，可改善農(nóng)業(yè)要素和技術(shù)投入，降低生產(chǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，最終獲得效益的提升[21]。孫艷華等基于江蘇省養(yǎng)雞行業(yè)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與養(yǎng)雞戶之間通過生產(chǎn)合同模式，建立合理的內(nèi)部治理機(jī)制，實(shí)行保護(hù)價(jià)和提供各項(xiàng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)，可穩(wěn)定和提高肉雞養(yǎng)殖戶的收入[51]。潘璐等指出，企業(yè)與養(yǎng)殖戶構(gòu)建緊密縱向協(xié)作，為養(yǎng)殖戶提供飼料和品種服務(wù)，擴(kuò)大農(nóng)戶養(yǎng)殖規(guī)模等，有效提升了農(nóng)戶畜產(chǎn)品的生產(chǎn)效率[52]。另外，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶通過與企業(yè)緊密垂直協(xié)作，不僅可以直接提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營績效，還可以降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而間接提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營績效[10]。

當(dāng)然，也有研究提出不同看法，認(rèn)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的縱向整合將損害部分農(nóng)戶的利益。例如，Trifkovi c'通過276份鰱魚養(yǎng)殖戶調(diào)查問卷和52份鰱魚養(yǎng)殖戶定性半結(jié)構(gòu)化訪談資料發(fā)現(xiàn)，鰱魚產(chǎn)業(yè)垂直整合使得工廠化鰱魚養(yǎng)殖場的市場支配力得到強(qiáng)化，使得小規(guī)模養(yǎng)殖戶在市場中的處境變得更加糟糕[24]。在我國具體實(shí)踐中，由于縱向協(xié)作中農(nóng)戶與企業(yè)組織之間力量懸殊，契約執(zhí)行情況并不佳[32]，縱向協(xié)作常被批為企業(yè)剝削農(nóng)戶的工具[53]，損害農(nóng)戶利益。另外，胡定寰等基于山東省蘋果產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，就合同生產(chǎn)模式對蘋果產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果指出，合同生產(chǎn)模式會(huì)使農(nóng)戶在生產(chǎn)、經(jīng)營決策過程中失去一定的“自由”，同時(shí)也會(huì)使協(xié)作企業(yè)的管理成本增加，對經(jīng)營績效產(chǎn)生一定的負(fù)面影響[54]。

4 農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對縱向協(xié)作模式的選擇參與及其影響因素

4.1 農(nóng)戶對縱向協(xié)作模式的選擇與參與

當(dāng)前，在農(nóng)業(yè)部門中多種縱向協(xié)作模式并存，為何農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營中選擇參與不同協(xié)作模式，引起了許多學(xué)者的關(guān)注。例如，Duval 等通過美國小麥生產(chǎn)者的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶年齡、兼業(yè)特征、農(nóng)業(yè)收入、加入合作組織、對生產(chǎn)合同的認(rèn)知是影響他們是否參與合同生產(chǎn)模式的主要因素[55]。Boger通過對200家波蘭生豬養(yǎng)殖場的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品質(zhì)量提升是生豬養(yǎng)殖戶選擇參與合同生產(chǎn)的主要原因[56]。而Lo通過對美國禽肉、雞蛋和豬肉產(chǎn)業(yè)的比較，發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期也顯著影響農(nóng)戶縱向協(xié)作模式的選擇[44]。而Alemu 等通過對埃塞俄比亞迪格雷地區(qū)827個(gè)農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，家庭土地規(guī)模、農(nóng)畜產(chǎn)品特征、技術(shù)及信貸需求、交易成本等因素決定農(nóng)戶是否參與合同生產(chǎn)或合作社的重要因素[41]。部分研究發(fā)現(xiàn)，契約對利益分配的安排也是影響農(nóng)戶選擇何種契約的重要因素[57]。近些年，我國學(xué)者也開始關(guān)注農(nóng)戶對各類縱向協(xié)作模式的參與意愿，并分析影響他們選擇及參與的主要因素，但研究領(lǐng)域主要集中在畜禽產(chǎn)業(yè)[20，29，58-59]?？偨Y(jié)國內(nèi)外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶年齡、受教育程度、兼業(yè)情況等個(gè)人及家庭特征，生產(chǎn)對象、規(guī)模和從業(yè)年限等生產(chǎn)特征，市場價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和市場距離等市場因素，社會(huì)關(guān)系、投入資金和技術(shù)等資源因素，以及協(xié)作中的激勵(lì)和約束機(jī)制等方面對農(nóng)戶不同縱向協(xié)作模式的選擇參與在不同程度上產(chǎn)生影響，且具體影響因素及其程度因區(qū)域、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門等的不同而存在差異。

4.2 企業(yè)組織對縱向協(xié)作模式的選擇

由于農(nóng)戶多為分散經(jīng)營，市場地位較低，且理性程度一般比企業(yè)組織更為有限，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中縱向協(xié)作模式的主導(dǎo)方和構(gòu)建者一般由企業(yè)組織擔(dān)當(dāng)。因此，企業(yè)組織作為主導(dǎo)者，在縱向協(xié)作模式的選擇上受哪些方面的影響得到國外學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注。國外相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，具體農(nóng)產(chǎn)品種類、企業(yè)自身規(guī)模、交易成本和市場風(fēng)險(xiǎn)、利益聯(lián)結(jié)和分配機(jī)制是影響企業(yè)組織與農(nóng)戶構(gòu)建不同縱向協(xié)作模式的主要影響因素[22，60]。國內(nèi)該方面研究較為少見，學(xué)者吳秀敏等基于四川省農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)垂直協(xié)作方式選擇的影響因素進(jìn)行實(shí)證，發(fā)現(xiàn)具體農(nóng)產(chǎn)品種類、信息溝通和共享程度、產(chǎn)品收購合同（有關(guān)收購方式、違約處罰、利益分配的具體規(guī)定）、固定資產(chǎn)投入、雙方未來協(xié)作意愿等因素顯著影響農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)垂直協(xié)作模式的選擇[61]。韓楊等通過調(diào)查北京市和山東省壽光市112家蔬菜加工企業(yè)發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)在追溯體系實(shí)施過程中是選擇縱向一體化，還是與合作社、種植大戶或散戶協(xié)作，主要取決于企業(yè)自身規(guī)模、是否注冊合作社和實(shí)施一體化種植、可追溯蔬菜的溢價(jià)和市場價(jià)格波動(dòng)、對企業(yè)上游的支持和違約懲罰、企業(yè)上游協(xié)議履行情況等[62]。吳學(xué)兵等通過對北京地區(qū)6家屠宰加工企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)及相關(guān)主體特征、交易特征、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府政策等是這些企業(yè)縱向協(xié)作模式選擇決策中的主要影響因素。由現(xiàn)有多數(shù)研究結(jié)論可知，企業(yè)組織對縱向協(xié)作模式的選擇決策中，主體特征、交易特性以及經(jīng)濟(jì)政策條件普遍起到?jīng)Q定性作用[18]。

5 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的治理優(yōu)化

5.1 假設(shè)主體從“經(jīng)濟(jì)人”到“社會(huì)人”的轉(zhuǎn)變

目前，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的治理優(yōu)化研究多以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化為背景，以交易成本理論為基礎(chǔ)，以農(nóng)產(chǎn)品有效進(jìn)入市場為目標(biāo)，將注意力主要集中在縱向協(xié)作組織的形態(tài)、契約的類型和性質(zhì)、針對契約不完備產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的治理機(jī)制等方面[16，30，42]。雖然這些研究對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的契約治理機(jī)制進(jìn)行了充分討論，但交易成本理論對契約性質(zhì)、類型以及契約治理的強(qiáng)調(diào)使得縱向協(xié)作中所嵌入的社會(huì)關(guān)系等因素難以納入研究框架。由于社會(huì)關(guān)系必然會(huì)對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生影響，如果忽略縱向協(xié)作中所嵌入的社會(huì)互動(dòng)背景，僅使用契約對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中縱向協(xié)作模式進(jìn)行治理優(yōu)化，必然將是低效的。因此，相關(guān)研究基于關(guān)系交換理論，開始將縱向協(xié)作主體的假設(shè)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)變，將信任、承諾等越來越多的關(guān)系治理因素納入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)主體縱向協(xié)作行為的解釋框架中。

5.2 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作中契約治理與關(guān)系治理的作用

國外研究表明，任何經(jīng)濟(jì)組織有效發(fā)揮作用離不開好的治理機(jī)制，組織的治理機(jī)制主要有契約治理和關(guān)系治理兩大類。契約治理對保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主體間縱向協(xié)作的正式性、降低交易風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)縱向協(xié)作的長期性具有重要作用?，F(xiàn)實(shí)中，不同農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的縱向協(xié)作模式及其內(nèi)含契約安排存在差異[57]。理論上，針對不同產(chǎn)業(yè)及協(xié)作主體，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和補(bǔ)償機(jī)制可強(qiáng)化協(xié)作主體之間的激勵(lì)和約束水平[43-44]，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，維持縱向協(xié)作的穩(wěn)定性。在實(shí)際生產(chǎn)中，農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作經(jīng)常面臨履約率低、合作關(guān)系不穩(wěn)定等問題。受自然風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)產(chǎn)品定量化和標(biāo)準(zhǔn)化困難、資產(chǎn)專用性和交易不確定性[63]，以及農(nóng)業(yè)契約客觀存在的不完全性[16，64-65]和主體理性有限性的影響，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中縱向協(xié)作主體間的利益聯(lián)結(jié)不牢靠，依靠契約并不能確保協(xié)作的順利進(jìn)行。

同時(shí)，相關(guān)學(xué)者發(fā)現(xiàn)，多次重復(fù)交易活動(dòng)中所形成的信任、承諾等關(guān)系治理因素可以為高風(fēng)險(xiǎn)交易的再次進(jìn)行提供保障，使其不必依賴于高昂規(guī)制成本的契約手段[66-67]。國內(nèi)外眾多文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了關(guān)系治理在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作中的作用[68]。如信任和承諾[69]、適應(yīng)和關(guān)系專用性投資、信息溝通和共享[70]、合同執(zhí)行的靈活性[71]等關(guān)系治理機(jī)制能夠有效提升雙方協(xié)作的關(guān)系質(zhì)量，降低協(xié)作雙方的交易成本。且研究表明，在不同關(guān)系情景下，關(guān)系治理和契約治理對機(jī)會(huì)主義行為的約束程度不同。在低關(guān)系水平情景下，合同和關(guān)系治理機(jī)制都能保障縱向協(xié)作的有效運(yùn)行，有效限制協(xié)作主體的機(jī)會(huì)主義行為。但在高關(guān)系水平情景下，只有關(guān)系治理機(jī)制可以在解決協(xié)作困境方面發(fā)揮有效作用。特別是在交易復(fù)雜性程度高的情境下，關(guān)系治理比契約能更有效約束縱向協(xié)作中的機(jī)會(huì)主義行為[72]，維護(hù)縱向協(xié)作的有效性。

5.3 契約治理與關(guān)系治理構(gòu)成的混合治理機(jī)制

基于契約治理與關(guān)系治理的混合治理機(jī)制存在于現(xiàn)實(shí)中，且國外學(xué)者對其作用機(jī)制進(jìn)行了大量探討。學(xué)者們普遍認(rèn)為，在混合治理機(jī)制中，契約在協(xié)作關(guān)系建立之初確定協(xié)作雙方的責(zé)任和義務(wù)，并在需要的時(shí)候作為保障機(jī)制推動(dòng)協(xié)作的執(zhí)行。而關(guān)系治理機(jī)制則可以在不確定的環(huán)境中，在協(xié)作雙方之間構(gòu)建一種柔性適應(yīng)機(jī)制，抑制雙方機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生[73]。且關(guān)系治理較強(qiáng)的情境依賴性使得功效發(fā)揮離不開正式契約的保駕護(hù)航，關(guān)系治理與契約治理互為補(bǔ)充、交互作用，共同促進(jìn)合作的自我執(zhí)行[74]。近年來，國內(nèi)學(xué)者也開始剖析契約治理和關(guān)系治理在農(nóng)戶與企業(yè)、組織縱向協(xié)作中的作用[75-77]，但多為理論探討和案例分析，部分文獻(xiàn)指出，在我國當(dāng)前大量存在的“公司+農(nóng)戶”模式中，關(guān)系治理的作用甚至超過了契約治理[78-79]。少數(shù)學(xué)者從農(nóng)產(chǎn)品營銷角度對農(nóng)產(chǎn)品零售商和批發(fā)商之間的縱向渠道關(guān)系整合治理進(jìn)行了實(shí)證[80-81]。但缺乏基于混合治理機(jī)制對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作進(jìn)行治理優(yōu)化的實(shí)證研究[82]。

6 評述及下一步研究方向

供應(yīng)鏈管理思想的核心是建立具有整體優(yōu)勢的協(xié)作關(guān)系，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的有效性和穩(wěn)定性，對著力構(gòu)建有競爭力的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，國內(nèi)外學(xué)者圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的模式、內(nèi)涵及發(fā)展特征，縱向協(xié)作的形成動(dòng)因和作用、農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對縱向協(xié)作模式的選擇參與及其影響因素以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的優(yōu)化治理等方面進(jìn)行了大量有益討論。但從文獻(xiàn)回顧可知，首先，目前我國學(xué)者多將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的典型縱向協(xié)作模式進(jìn)行橫向比較研究，缺乏隨著經(jīng)濟(jì)體制改革，對我國農(nóng)業(yè)具體部門縱向協(xié)作模式演進(jìn)軌跡進(jìn)行總結(jié)，以及各時(shí)期典型縱向協(xié)作模式進(jìn)行縱向比較的研究。其次，目前研究多局限于當(dāng)前不同模式的內(nèi)涵及主體選擇的解釋，而對不同縱向協(xié)作模式適用邊界和效率卻鮮有討論。最后，現(xiàn)有研究基于理論或者案例分別探討了契約治理、關(guān)系治理在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作中的治理作用，但缺乏結(jié)合2種治理手段對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式進(jìn)行優(yōu)化治理的實(shí)證研究。

綜上所述，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式及其治理研究的方向，未來至少有以下幾個(gè)：

（1）我國農(nóng)業(yè)縱向協(xié)作模式的縱向演變和比較。總結(jié)隨著經(jīng)濟(jì)體制改革，我國農(nóng)業(yè)具體部門縱向協(xié)作模式的演進(jìn)軌跡，以及各時(shí)期典型縱向協(xié)作模式及其內(nèi)涵、契約安排、問題及其治理方式的縱向比較。

（2）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中不同縱向協(xié)作模式的適用邊界和效率分析。以不完全契約理論和關(guān)系契約理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一的分析框架內(nèi)的理論模型，分析并獲得有約束條件下的具體農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中典型農(nóng)業(yè)契約及其對應(yīng)縱向協(xié)作模式的效率，并以效率最優(yōu)為基準(zhǔn)，探究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中典型縱向協(xié)作模式的適用邊界。

（3）結(jié)合契約治理、關(guān)系治理2種手段實(shí)證研究我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式的治理優(yōu)化策略。即將契約治理、關(guān)系治理有機(jī)結(jié)合，從協(xié)作主體的契約選擇與關(guān)系整合切入，研究我國具體農(nóng)業(yè)部門縱向協(xié)作模式的優(yōu)化條件與混合治理架構(gòu)。圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中農(nóng)戶與企業(yè)組織之間利益均衡和長期協(xié)作目標(biāo)，探索我國具體農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中縱向協(xié)作的最優(yōu)模式及其治理優(yōu)化策略，并提出相應(yīng)的公共政策供給和市場激勵(lì)政策建議。

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