排污權(quán)交易制度的現(xiàn)狀及對(duì)策建議

孫悅

摘要：排污權(quán)交易是一項(xiàng)有利于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的政策。文章從宏觀和微觀兩個(gè)角度出發(fā)，闡述了排污權(quán)交易制度的發(fā)展現(xiàn)狀、意義及存在的問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，提出健全法律法規(guī)、科學(xué)分配初始排污權(quán)，明確定價(jià)機(jī)制、提高監(jiān)督水平、進(jìn)行跨區(qū)域交易、發(fā)揮企業(yè)主體作用的對(duì)策建議，為進(jìn)一步完善排污權(quán)交易制度提供思路。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易;宏觀;微觀;對(duì)策建議

20世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，企業(yè)為了獲取利潤(rùn)以犧牲環(huán)境為代價(jià)，造成了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，其中空氣污染，水污染，固態(tài)污染成為三大污染源頭。近幾年頻繁亮黃燈的環(huán)境事件不僅危害人身健康問(wèn)題，更給社會(huì)帶來(lái)一定的恐慌度，如亟待解決的霧霾問(wèn)題，特別是多個(gè)城市已達(dá)重度污染，其內(nèi)含的二氧化硫及有毒顆粒物嚴(yán)重傷害人的呼吸系統(tǒng)，對(duì)其他健康問(wèn)題也有著不可忽視的負(fù)面影響。針對(duì)此項(xiàng)問(wèn)題，國(guó)家出臺(tái)了多項(xiàng)政策進(jìn)行治理和防御，其中以總量控制為目的，以市場(chǎng)為手段的排污權(quán)交易制度，在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和市場(chǎng)效率方面有很大的積極作用，勢(shì)必成為最具有前景的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。

排污權(quán)交易制度是指政府根據(jù)區(qū)域情況核定污染總量，通過(guò)一定的方式（如免費(fèi)分配、拍賣、有償售出）給地區(qū)內(nèi)企業(yè)分配初始排污權(quán)。企業(yè)可以在二級(jí)市場(chǎng)自由交易，排污權(quán)短缺的可以購(gòu)入排污權(quán)以減少企業(yè)成本，相反的可以出售來(lái)增加企業(yè)利潤(rùn)。通過(guò)這種方式不僅可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目的，同時(shí)還可以節(jié)約社會(huì)治理成本。其交易示意圖如圖1所示。

自20世紀(jì)80年代中期開始實(shí)施排污權(quán)交易以來(lái)，目前我國(guó)已經(jīng)有12個(gè)排污權(quán)交易試點(diǎn)，浙江、福建、山西等19個(gè)省市陸續(xù)自行開展了交易工作，涉及電力、印染、水泥、皮革、建筑、陶瓷等多個(gè)行業(yè)，實(shí)施的污染物在二氧化硫的基礎(chǔ)上另外增加了化學(xué)含氧量、氨氮等。但是交易逐漸展開的同時(shí)，也暴露了許多弊端，如有些地區(qū)企業(yè)自主性不強(qiáng)，多由政府主導(dǎo)，總交易量少等。

要解決好排污權(quán)交易在運(yùn)行過(guò)程中的弊端，必須分析好排污權(quán)交易的發(fā)展現(xiàn)狀及具體弊端。本文從宏觀和微觀兩個(gè)層面出發(fā)，探討了排污權(quán)交易的在宏觀層面的舉措以及微觀層面的企業(yè)參與狀況、對(duì)應(yīng)的意義及存在的問(wèn)題。最后給出了相關(guān)對(duì)策意見，為排污權(quán)交易的良好發(fā)展提供思路。

一、已有的研究成果及分析

關(guān)于排污權(quán)交易具體實(shí)踐的研究，主要可以分為以下兩類：一類是從直觀層面出發(fā)，如沈滿洪和楊永亮（2017）基于浙江省重點(diǎn)排污企業(yè)的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了排污權(quán)交易在浙江省各地區(qū)試點(diǎn)過(guò)程中的污染減排效果，研究表明排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)污染具有顯著的抑制作用，朱皓云和陳旭（2012）研究了排污權(quán)交易中企業(yè)參與狀況，并從政府政策、市場(chǎng)機(jī)制、企業(yè)決策三個(gè)環(huán)節(jié)分析了問(wèn)題產(chǎn)生的原因。趙偉偉等（2013）對(duì)排污權(quán)的有效性進(jìn)行分析，得出了排污權(quán)的使用有利于企業(yè)和社會(huì)的結(jié)論。袁慧和佟欣（2018）指出了排污權(quán)交易正處在法律在完善、平臺(tái)在建設(shè)、交易價(jià)格在波動(dòng)的發(fā)展中，并存在多項(xiàng)嚴(yán)峻問(wèn)題。許夢(mèng)博和張一楠（2018）對(duì)企業(yè)行為、交易費(fèi)用及政府監(jiān)督之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，提出政府需要在環(huán)境總量測(cè)定、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制、寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的監(jiān)管方面發(fā)揮重要作用。另一方面從間接層面出發(fā)，如閆文娟和郭樹龍（2017）用雙重差分模型，考量了二氧化硫排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及試點(diǎn)政策對(duì)就業(yè)的凈影響效果。傅京燕等（2018）基于面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法探討了中國(guó)排污權(quán)交易對(duì)綠色發(fā)展的影響及其作用機(jī)制。

二、從宏觀層面看

20世紀(jì)80年代，我國(guó)開始建立排污許可證制度，1989年開始提出環(huán)境管理“五項(xiàng)制度”，為污染物排污權(quán)交易提供了可行性。2014年8月6日，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》推進(jìn)了交易試點(diǎn)的展開工作，2018年6月，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》強(qiáng)調(diào)要完善排污權(quán)實(shí)施的制度，加快推行排污許可制度的實(shí)施。此外，各地區(qū)的政府和有關(guān)部門越來(lái)越重視對(duì)排污權(quán)有償使用及交易制度的建設(shè)，從最早的上海閔行區(qū)排污權(quán)交易的實(shí)踐，到現(xiàn)在多個(gè)省份的排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的展開，同時(shí)二級(jí)市場(chǎng)也在積極推動(dòng)拓建，排污權(quán)交易的管理機(jī)制向著成熟化邁進(jìn)。

排污權(quán)交易制度是基于總量控制的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)區(qū)域內(nèi)相互協(xié)調(diào)的方式來(lái)降低區(qū)域內(nèi)排污總量，從而使得地區(qū)污染物排放管理效率顯著提高，進(jìn)而保護(hù)環(huán)境的目的也得以實(shí)現(xiàn)。此外，排污權(quán)從污染治理成本低的企業(yè)向高的企業(yè)轉(zhuǎn)移，使得環(huán)境資源配置的社會(huì)總成本達(dá)到最低。

總體而言，排污權(quán)交易仍處于探索發(fā)展階段，迎接著機(jī)遇，也面臨著機(jī)遇挑戰(zhàn)和困難，如相關(guān)法律法規(guī)體系不完善，排污總量較難判定、初始分配不公平、排污權(quán)定價(jià)方法不統(tǒng)一等問(wèn)題。

三、從微觀層面看

企業(yè)是排污權(quán)交易環(huán)節(jié)的主體，現(xiàn)階段參與排污權(quán)交易的企業(yè)逐年增多，其中參與企業(yè)多為工業(yè)企業(yè)，同時(shí)企業(yè)的自主性也發(fā)揮的更加明顯。以福建、紹興、湖南三省市為例，數(shù)據(jù)顯示，截至2018年8月，福建省排污權(quán)交易市場(chǎng)快速增長(zhǎng)，共舉行了81場(chǎng)排污權(quán)競(jìng)價(jià)交易，參與企業(yè)2163家，總成交5698筆，其中企業(yè)間自主成交占比65.09%，位居全國(guó)前列;紹興市有6228家企業(yè)累計(jì)參與初始排污權(quán)有償使用，累計(jì)成交2518筆，交易金額達(dá)5.4億元;湖南省繳納了有償使用費(fèi)的企業(yè)有8200多家，共交易3243筆，交易總額3.3億元，如表1所示。

排污權(quán)交易的有效開展在企業(yè)內(nèi)部形成內(nèi)在約束力，增強(qiáng)了企業(yè)減排內(nèi)生動(dòng)力，使得企業(yè)治污的積極性提高，從最初的“要我減排”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獪p排”。其次，通過(guò)技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)等措施，排污權(quán)交易有效推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后排污權(quán)交易的實(shí)施能解決企業(yè)的資金難題，一方面企業(yè)排污權(quán)指標(biāo)有余的可以出售轉(zhuǎn)化成企業(yè)資金，另一方面，有些地方企業(yè)現(xiàn)在可以通過(guò)抵押排污權(quán)換取真金白銀，如浙江省玉環(huán)市在2017年推出排污權(quán)抵押貸款政策，增加企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，為企業(yè)的融資問(wèn)題提供了路徑。

但是在排污權(quán)交易探尋發(fā)展的過(guò)程中，也存在受讓主體范圍較小，造成企業(yè)之間不公平，規(guī)模做不大，企業(yè)在二級(jí)市場(chǎng)活躍度不高等問(wèn)題。

四、對(duì)策建議

經(jīng)過(guò)上述的討論，可以看出排污權(quán)交易仍在積極拓展中，前景依舊良好，但并不完美，存在著相關(guān)法律法規(guī)體系不完善，排污總量較難判定、初始分配不公平、排污權(quán)定價(jià)方法不統(tǒng)一、受讓主體范圍較小，造成企業(yè)之間不公平，規(guī)模做不大，企業(yè)在二級(jí)市場(chǎng)活躍度不高等問(wèn)題。針對(duì)以上提出的問(wèn)題，主要有以下對(duì)策建議。

（一）宏觀層面

首先，法規(guī)和制度是排污權(quán)交易持續(xù)開展的保障，必須建立健全排污權(quán)交易法律法規(guī)的法律法規(guī)、細(xì)則，統(tǒng)一交易制度，如交易方式、規(guī)則、范圍等;其次，合理分配初始排污權(quán)，明確定價(jià)機(jī)制，使排污權(quán)價(jià)格市場(chǎng)化也是守護(hù)排污權(quán)交易正常發(fā)展的一道防線。最后，提高監(jiān)督水平，完善排污監(jiān)管制度，做到初始分配公平，杜絕企業(yè)為牟利的違規(guī)行為，做到監(jiān)管必嚴(yán)，違規(guī)必懲。

（二）微觀層面

一方面，積極開展跨區(qū)域交易，擴(kuò)大交易規(guī)模。因?yàn)槲覈?guó)工業(yè)分布極不平衡，導(dǎo)致了各省份污染程度不一致，排污量也不一樣，因此在實(shí)際污染物排污權(quán)交易過(guò)程中，逐步實(shí)現(xiàn)跨區(qū)交易，發(fā)揮交易的靈活性與有效性。另一方面，全力規(guī)范市場(chǎng)，且政府在管控過(guò)程中應(yīng)適當(dāng)“放手”，給與參與企業(yè)充分空間，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。

參考文獻(xiàn)：

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[7]傅京燕，司秀梅，曹翔.排污權(quán)交易機(jī)制對(duì)綠色發(fā)展的影響，2018（08）.

（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）