技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及其監(jiān)管體系研究

宋計(jì)成

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，我國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)取得了階段性的成績(jī)，但是分析總計(jì)了我國(guó)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)現(xiàn)目前存在很多的風(fēng)險(xiǎn)，諸如委托代理和信息不對(duì)稱等問(wèn)題，這些問(wèn)題的存在將嚴(yán)重影響我國(guó)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的科學(xué)發(fā)展，存在很多難以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，為了有效規(guī)避技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)進(jìn)行監(jiān)管體系建設(shè)，對(duì)此將針對(duì)存在的問(wèn)題，提出幾點(diǎn)解決的對(duì)策，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易合理規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)交易;委托代理;風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避;監(jiān)管體系

引言

隨著技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易工作的發(fā)展，其功能更加優(yōu)化，監(jiān)管體系的規(guī)模逐漸擴(kuò)大并完善，為實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)體制改革不斷優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)權(quán)等方面取得了階段性的成績(jī)，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，對(duì)此，有必要建立健全技術(shù)交易工作的監(jiān)管體系，提高規(guī)避技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易工作的風(fēng)險(xiǎn)的水平。

1.技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展

早在20紀(jì)80代斯蒂格勒、布坎南等提出合謀問(wèn)題，合謀指的是委托人和被委托人間的不完全契約，在某種契約下將有效提高效用水平，但是這個(gè)過(guò)程中在某種程度上回存在損害委托人的合法權(quán)益，但為了有效緩解該問(wèn)題，則會(huì)出現(xiàn)破壞契約機(jī)制，無(wú)法實(shí)現(xiàn)該契約簽訂的契約意義。隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托代理理論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論的發(fā)展，極大促進(jìn)了合謀理論的發(fā)展和優(yōu)化，通過(guò)引入優(yōu)勢(shì)信息不明顯的三方，并最大限度克服了合謀存在的問(wèn)題，達(dá)到最優(yōu)契約的效果。

2.技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)分析

在進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的過(guò)程中由于存在很多的因素，使得技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的過(guò)程中存在很多的潛在的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易涉及參與主體、出讓方、意向受讓方和最終的受讓方，并且內(nèi)部含有多樣的經(jīng)濟(jì)成分、利益主體等關(guān)系復(fù)雜，都可能成為產(chǎn)權(quán)交易合謀主體，主要表現(xiàn)為：利用其委托人地位擁有技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易控制權(quán)，在表面屬于正常交易，實(shí)則個(gè)人利益味道濃厚;合法化的“暗箱操作”，與中介達(dá)成私下交易，低估技術(shù)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，損害受讓方權(quán)益;意志導(dǎo)向，受行政命令或長(zhǎng)官意志影響，使得產(chǎn)權(quán)責(zé)任不明確，使得技術(shù)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重;不當(dāng)利益的交易，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易問(wèn)題的根源，以形成合法的交易程序達(dá)到不合法的交易目的，

不合法地進(jìn)行操縱交易進(jìn)程，如與三方機(jī)構(gòu)合謀、密協(xié)商、扭曲評(píng)估信息，從而獲得額外收益，同時(shí)損壞產(chǎn)權(quán)受讓人獲，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)出讓三方評(píng)估信息，該評(píng)估信息將直接影響了產(chǎn)權(quán)受讓人的判斷能力和最后的交易價(jià)格，為了掩飾技術(shù)產(chǎn)權(quán)的不良特征和風(fēng)險(xiǎn)或者夸大技術(shù)產(chǎn)權(quán)特質(zhì)，從而獲利，以上的行為將踐踏了誠(chéng)實(shí)信用的交易原則，帶來(lái)欺騙性的風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)公信力。

3.技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)存在原因的分析

3.1技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的根本原因 信息不對(duì)稱

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的原因涉及很多方面，其中信息不對(duì)稱是技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因，不對(duì)稱信息指的是擁有不對(duì)稱的信息，為了使得利益最大化，

擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方利用自身的信息優(yōu)勢(shì)參與信息尋租，為了使得利益最大化，而獲得額外利益。處于信息劣勢(shì)的一方會(huì)利用各種途徑和方法獲得信息，并利用信息調(diào)整交易策略，最終得到最大利益，損失最小。

產(chǎn)權(quán)信息主要包括顯性信息和隱形信息等，出讓人具有信息優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)掌握了有關(guān)信息（顯性信息和隱形信息等），這時(shí)，所掌握的技術(shù)產(chǎn)權(quán)知識(shí)和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息少于產(chǎn)權(quán)出讓人使得處于不利地位，交易劣勢(shì)，產(chǎn)權(quán)受讓人希望獲得三方的技術(shù)客觀評(píng)價(jià)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，利用自身的信息優(yōu)勢(shì)，獲得更多利益，產(chǎn)權(quán)出讓人希望三方幫助自己維持優(yōu)勢(shì)。技術(shù)產(chǎn)權(quán)受讓人和產(chǎn)權(quán)出讓人間的合謀契約，有不對(duì)稱信息，兩者達(dá)成的契約往往沒(méi)有正式的契約文本，暗中進(jìn)行契約的議價(jià)和利益轉(zhuǎn)移，所無(wú)法承受交易或成本，形成的合謀關(guān)系被產(chǎn)權(quán)受讓人發(fā)現(xiàn)的概率很小，處于信息弱勢(shì)。產(chǎn)權(quán)出讓人和三方合謀通過(guò)機(jī)制獲得收益，產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移是合謀的動(dòng)力，利用信息不對(duì)稱，向受讓方尋租合謀、串通、黑箱操作，低值評(píng)估、規(guī)避責(zé)任。可見(jiàn)產(chǎn)權(quán)交易信息不對(duì)稱，交易過(guò)程中合謀行為很難被發(fā)現(xiàn)，通過(guò)技術(shù)產(chǎn)權(quán)為受讓人獲利。

3.2委托代理關(guān)系不清

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的原因涉及很多方面，其中信息不對(duì)稱是技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)存在的根本原因，而委托代理關(guān)系不清是其存在問(wèn)題的直接原因。委托代理關(guān)系不清會(huì)影響知情者獲得信息，還會(huì)影響不知情者的利益，使得雙方不得不承受行為風(fēng)險(xiǎn)，在交易過(guò)程中，一旦形成委托代理關(guān)系，利用信息優(yōu)勢(shì)代理人實(shí)現(xiàn)效用最大化，其行為會(huì)損壞委托人的利益，產(chǎn)權(quán)出讓方信息優(yōu)勢(shì)較受讓方更加明顯，根據(jù)交易流程，產(chǎn)權(quán)出讓人與三方形成委托關(guān)系，產(chǎn)權(quán)出讓方與受讓方形成委托關(guān)系，獨(dú)立評(píng)估人處于最下層，使得存在委托代理信息租金缺失導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，信息租金缺失受讓人獨(dú)立獲得產(chǎn)權(quán)信息，但由于信息缺失，提供信息真實(shí)難以確定。

4.技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策

明確產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)參與者的法律地位，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易關(guān)系，通過(guò)制定技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易法律，明確行政監(jiān)管權(quán)限，規(guī)范技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易行為，建立完善的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范，必須有法律作為保障，制定統(tǒng)一技術(shù)產(chǎn)權(quán)法，提高技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律層次，明確轉(zhuǎn)讓雙方權(quán)利義務(wù);制定相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)揮政府部門(mén)監(jiān)督保障作用，堅(jiān)決打擊技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中不正當(dāng)行為;完善三方法規(guī)，發(fā)揮三方技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的作用;還要發(fā)展輿論監(jiān)督，造成輿論壓力，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境。

4.1完善行政監(jiān)管制度

行政監(jiān)管是我國(guó)國(guó)資委對(duì)產(chǎn)權(quán)交易組織參與者實(shí)施的行政監(jiān)管，通過(guò)規(guī)章、監(jiān)督檢查、行政處罰等行為直接控制產(chǎn)權(quán)交易參與者行為，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，實(shí)行資格認(rèn)定，全方位進(jìn)行監(jiān)測(cè)，形成促進(jìn)建設(shè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易競(jìng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息化產(chǎn)權(quán)競(jìng)價(jià)創(chuàng)新，網(wǎng)絡(luò)交易促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易透明化，降低了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中存在的暗箱操作，每個(gè)購(gòu)買(mǎi)者反復(fù)報(bào)價(jià)等行為出現(xiàn)的概率。

4.2加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督

為了發(fā)揮技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管的積極作用，充分發(fā)揮群眾輿論監(jiān)督的力量，以獲得社會(huì)各界的支持，形成全社會(huì)監(jiān)督的氛圍，構(gòu)成產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督體系。在高誠(chéng)信社會(huì)狀態(tài)下，輿論監(jiān)督更接近交易第一線，往往能如實(shí)反應(yīng)問(wèn)題，直接監(jiān)督產(chǎn)權(quán)交易行為，有力制約監(jiān)管腐敗，同時(shí)促使其他監(jiān)管主體提高它們的監(jiān)管效率。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，技術(shù)產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)存在很多的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，但是基于對(duì)技術(shù)的保護(hù)，上文對(duì)存在的問(wèn)題以及導(dǎo)致問(wèn)題存在的原因進(jìn)行了一一解釋，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出幾點(diǎn)解決的措施。

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