FIDIC條件下的工期索賠分析

王曉佳 汪文橋 王帆 王倩

摘要：損害賠償是因一方違約而對無辜的另一方進行補償?shù)囊环N手段。承包商工期索賠的建立，是為了在項目目標受到影響而無法按期完成的情況下，依據(jù)合同條款避免對業(yè)主進行損害索賠的一種保護性措施。國際工程施工過程中受到的影響因素較多，建立成熟的工期索賠體系至關(guān)重要?；仡櫫税突固筃-J水電站長達10 a施工過程中的工期索賠實例，梳理了FIDIC合同條件下不同延誤事件的索賠過程及分析方法，提出了索賠報告的編寫思路和建議?？晒┩惞こ探梃b參考。

關(guān)鍵詞：工期索賠;FIDIC合同;國際工程;N-J水電站;巴基斯坦

中圖法分類號：TV512

文獻標志碼：A

DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2019.07.010

隨著“一帶一路”倡議的提出，越來越多的施工企業(yè)開始在國際工程承包領(lǐng)域嶄露頭角，扮演著越來越重要的角色。國際工程項目履約期間受到的影響因素往往比較復(fù)雜，稍有不慎便會滿盤皆輸，如麥加輕軌、波蘭A2高速等。充分掌握和運用合同，保證項目按合同如期履約，才能避免造成損失。工期索賠是合同管理的一項重要內(nèi)容，是避免企業(yè)遭受誤期罰款的一種保護性措施。

1 研究背景

1.1 工程概況

Neelum-Jhelum（以下簡稱“N-J”）水電站位于巴基斯坦Azad Jammu& Kashmir地區(qū)，是巴基斯坦在建的規(guī)模最大的水電站，也是中巴經(jīng)濟走廊的標志性工程。

N-J水電站為高水頭、長距離引水式水電站，總裝機容量969 MW，水電站施工區(qū)域從大壩進水口至尾水出口軸線全長約32 km。引水隧洞軸線長28.58 km（單洞段全長8.95 km，直徑為11.40 m，鉆爆法施工;雙洞段全長39.26 km，采用TBM掘進和鉆爆法相結(jié)合施工），尾水隧}同全長3.5 km。洞段最大埋深1 900.00 m，最大地應(yīng)力108.80 MPa，最高外水壓力4.00 MPa。

N-J水電站引水隧洞是巴基斯坦建設(shè)規(guī)模最大、綜合技術(shù)難度最高的隧洞工程，建設(shè)中面臨軟硬圍巖互層、高地應(yīng)力、極強巖爆、高外水壓力、軟巖大變形和通風排煙等一系列技術(shù)挑戰(zhàn)。同時，在這種多變地質(zhì)狀況下，采用TBM施工更是世界級難題。

1.2 合同概況

項目業(yè)主為巴基斯坦水利水電開發(fā)署（WAP-DA），設(shè)計（監(jiān)理）單位為以美國HARZA公司為牽頭方的5家公司組成的聯(lián)營體（NJC），承包商為中國葛洲壩集團（牽頭方）和中國機械設(shè)備工程股份有限公司組成的聯(lián)營體，項目合同類型為土建PC+機電EPC。

承包商與業(yè)主簽署的合同是以“土木工程施工合同條件”（1987年第4版，紅皮書）為基礎(chǔ)，根據(jù)項目實際情況調(diào)整后（刪除了FIDIC施工合同通用條件中關(guān)于提出索賠的時間限制條款）編寫的[1]。FIDIC施工合同條件的核心是“公平、公正、合理、科學”，是一種合同各參與方之間互相聯(lián)系、互相制約、互相監(jiān)督的合同管理模式[2]。

支撐項目工期索賠的基本合同條件為承包商與業(yè)主所簽訂的合同44.1條“竣工期限的延長（Ex-tension of Time for Completion）”。

按照合同約定，項目合同工期93個月，在完工日期要實現(xiàn)工程的整體移交。合同對于工程整體移交的誤期罰款為2，000，000巴基斯坦盧比ld（約合12 974美元ld），提前完成移交的獎勵為500，000巴基斯坦盧比ld（約合3 243.5美元ld）。

2 總進度計劃

N-J水電站于2008年1月30日開工，截至工程整體移交時，應(yīng)業(yè)主及工程師的要求，承包商一共提交了15版總進度計劃。在這些計劃中，只有兩版得到了工程師和業(yè)主的認可。

2.1 總進度計劃R1

2008年11月，工程師批復(fù)了承包商提交的第一版總進度計劃R1，該版進度計劃得到了業(yè)主同意，將工程整體移交時間確定為2015年6月30日。

2.2 總進度計劃R8

2011年4月，業(yè)主與承包商簽訂了引進TBM的備忘錄（TBM MOU），改變了A1支洞與A3支為，洞之間部分引水隧洞的施工方法。根據(jù)調(diào)整后的施工方法，承包商更新了總進度計劃R8并得到業(yè)主批準，總進度計劃R8中確定工程整體移交時間為2016年6月30日。

2.3 開口計劃

在項目實施階段，由于業(yè)主方的征地問題，資金支付問題，項目供電問題，自然災(zāi)害、地質(zhì)災(zāi)害和工程師的設(shè)計理念變更等，陸續(xù)發(fā)生多次工期延誤事件。延誤事件發(fā)生之后，承包商及時響應(yīng)，收集相關(guān)延誤資料，向業(yè)主發(fā)出索賠通知。從工程開工至項目整體移交，承包商共向業(yè)主發(fā)出了4期的工期索賠報告（EOT）（見圖1）。

三方（承包商、工程師以及業(yè)主）對第一期的工期索賠報告達成共識，且更新了總進度計劃。對于之后提交的工期索賠報告，由于承包商與工程師、業(yè)主與工程師之間對于不同的項目均有爭議，截至目前仍未最終達成一致意見。因此，在項目整體移交前，項目完工日期一直為開口狀態(tài)。

3 造成延誤的事件

索賠管理作為項目合同管理的重要內(nèi)容，貫穿于工程項目施工的全過程。承包商必須充分認識到索賠工作的復(fù)雜性和特殊性，正確合理地進行實踐操作[3]。

3.1 征地及洪水

承包商在施工組織設(shè)計中，根據(jù)工程總體施工進度計劃及工程性質(zhì)，將整個工程分為3個相對獨立的標段，各標段同步作業(yè)。巴基斯坦為土地私有制國家，工程開工后，由于業(yè)主的征地款不到位或部分區(qū)域的征地款沒有與土地所有人協(xié)商一致，導致承包商施工無法正常開展或在己展開施工的部位頻頻出現(xiàn)當?shù)鼐用褡韫さ默F(xiàn)象。不管是承包商的辦公用地還是工程施工用地項目，都沒有按照計劃進行移交或開展施工。施工部位分散，因征地原因?qū)е碌母鞣N問題頻出，在相關(guān)事件發(fā)生后，承包商及時發(fā)函業(yè)主，并提醒業(yè)主由于征地問題可能帶來的工期延誤。

項目設(shè)計集水面積為6 682 km2，河水主要來源為自然降水及雪山融水。據(jù)業(yè)主提供的氣象資料顯示，每年的6-9月為降雨高峰，占全年降雨量的52%。2010年7月，在業(yè)主征地問題未完全解決的情況下，項目所在地發(fā)生了500 a一遇的特大洪水災(zāi)害。由于3個標段施工現(xiàn)場均位于相對應(yīng)的河流山谷旁，且洪水來勢兇猛，施工現(xiàn)場瞬間被淹沒，通往各個施工現(xiàn)場的臨時道路全部沖毀，現(xiàn)場來不及撤離的機械設(shè)備、物資材料被席卷一空，導致工程一度停滯。

洪水對項目造成了致命性的嚴重影響。災(zāi)害發(fā)生后，經(jīng)三方多次商談，最終達成一致意見，業(yè)主將綜合考慮由于征地和洪水事件引起的工期延誤，并由此綜合評估造成的工期延長。

3.2 設(shè)計變化

項目的招標圖紙使用是基于咨詢公司在1997年提供的初步設(shè)計資料，詳細的設(shè)計在工程施工期間根據(jù)計劃逐步進行，使工程實際設(shè)計有較大的可調(diào)整空間。工程所在地2005年發(fā)生了7.6級地震，再加上開工后對于工程地質(zhì)情況的更進一步了解，業(yè)主的獨立專家團隊在項目開工后又對初步設(shè)計做了論證，論證結(jié)果表明初步設(shè)計存在缺陷。隨后工程師轉(zhuǎn)變了設(shè)計理念，造成了部分工程量的大幅增加（見表1）。

3.3 巖爆

巖爆防治是一項世界性的難題。隨著地下工程的深度增大，巖爆問題越來越成為影響工程進度的重要因素之一，而巖爆的發(fā)生機制至今還沒有形成統(tǒng)一的認識。目前對于巖爆的發(fā)生機制、巖爆預(yù)測等的相關(guān)研究還不成熟[4-5]。在項目引水隧洞TBM掘進的過程中，先后發(fā)生了超過1 000次的巖爆事件，其中有7次較大的巖爆造成了設(shè)備損壞，2015年5月31日發(fā)生的極強巖爆導致其中一臺TBM停機達223 d之久。

在TBM掘進期間，根據(jù)巖爆發(fā)生的情況及實際的地質(zhì)條件，工程師調(diào)整了原設(shè)計，為減少巖爆的發(fā)生，在掌子面前方增加了大量的卸壓孑L釋放巖石應(yīng)力，在已開挖洞段增加了大量的支護工作，而這些新增項目進一步加大了承包商的工作量，部分項目還占據(jù)到直線工期，對TBM的掘進效率有直接的影響。

由于隧洞內(nèi)受空間和交通的限制無法增加更多的工作面，額外增加的工作導致了整體工作效率降低。而在項目中發(fā)生的極強巖爆，也遠遠超過了一個有經(jīng)驗的承包商可以預(yù)見的程度。根據(jù)合同規(guī)定，項目可適用特殊應(yīng)用條款I(lǐng)IA（ Conditions ofParticular Application-Part IIA）：當遇到任何一個有經(jīng)驗的承包商不可能合理預(yù)見的任何自然力（只要發(fā)生在現(xiàn)場范圍內(nèi)），都是業(yè)主的風險，承包商有權(quán)享受巖爆停機和預(yù)防巖爆額外增加工程量導致的延期。

3.4 資金延誤

項目工程款涉及巴基斯坦盧比、美元、歐元3種貨幣，根據(jù)施工項目的不同按比例進行支付。截至目前，承包商一共申報了102期的中期支付證書（IPC）。合同60.1條規(guī)定，業(yè)主在收到工程師審核的中期支付證書后，需在28 d內(nèi)完成當?shù)刎泿诺闹Ц叮?2 d內(nèi)完成外幣的支付。

由于資金緊張，業(yè)主在施工期間大部分工程款支付既不充分也不及時，多期工程款拖延支付超過了合同規(guī)定期限的一個月。針對由業(yè)主延遲支付可能給承包商帶來的損害，合同69.4規(guī)定，承包商有權(quán)在業(yè)主通知（延遲支付）28 d后停工或降低施工速度，這對于承包商是有利的。

4 工期索賠

工期索賠形式上是承包商維護自身合法權(quán)利的需要，以避免在原合同竣工日不能完工時，被要求支付誤期損害賠償費[6]。由于多種延誤因素的存在，項目施工進度已經(jīng)完全無法滿足總進度計劃R8中對于工期節(jié)點的要求，為避免可能發(fā)生的誤期罰款，同時防止業(yè)主反索賠，承包商在延誤事件發(fā)生時就已發(fā)函工程師，并抄送業(yè)主，準備工期索賠事宜。

4.1 關(guān)鍵線路

項目關(guān)鍵線路是一個動態(tài)控制的過程，隨項目進展、工程量變化、工作內(nèi)容調(diào)整和不同機械工具的使用而發(fā)生變化。在工程師批準的總進度計劃R1中，明確了整個項目的關(guān)鍵線路為關(guān)鍵線路1（見圖2）。

簽訂TBM MOU之后，約2lkm引水隧洞的施工方法由人工鉆爆改成了TBM。相比人工鉆爆，TBM掘進及支護的效率明顯提升。隨后，由于在開挖過程中對地質(zhì)情況的重新判定，工程師在A3支洞與A4支洞之間的穿河段增加了1 474 m的鋼襯施工，大大增加了該段施工難度。由于主要施工設(shè)備和施工方法的變更以及工程設(shè)計方案的改變，導致整個工程的關(guān)鍵線路從關(guān)鍵線路1變成了關(guān)鍵線路2（見圖2）。在總進度計劃R8中，業(yè)主及工程師均認可了工程關(guān)鍵線路的改變。在計劃執(zhí)行過程中，由于部分項目設(shè)計的變化導致工程量增加、地質(zhì)條件惡劣導致的巖爆及增加支護、業(yè)主支付不及時、設(shè)計工程師出圖慢、車間圖批復(fù)不及時等，導致工程實際關(guān)鍵線路發(fā)生變化。在EOT 3中，承包商提出新的包含關(guān)鍵線路2（見圖2）在內(nèi)的5條平行關(guān)鍵線路，但一直未得到工程師及業(yè)主的認可。

4.2 延誤分析方法

工程項且通常比較復(fù)雜且是動態(tài)的，因此，任何“抄近路”式的延誤分析方法只能針對具體發(fā)生的事件提供信息，對于工期評估是不適用的[1]。項目整體采用了關(guān)鍵線路法的工期索賠分析方法，在中期索賠報告中，針對不同時期發(fā)生的不同延誤事件，需要采取不同的分析方法。

項目的征地工作由業(yè)主負責。根據(jù)FIDIC合同41.1條，業(yè)主應(yīng)在工程師下達開工通知的同時，按照合同規(guī)定的工程施工順序給承包商提供相應(yīng)的施工道路及場地等。2010年的洪水遠遠超出了一個有經(jīng)驗的承包商可以預(yù)見的程度，業(yè)主及工程師一致認可該風險不應(yīng)由承包商承擔。承包商采用綜合影響分析法分析了征地及洪水造成的工程延誤，該法得到業(yè)主認可。

兩臺TBM是并行作業(yè)的，其施工內(nèi)容、效率基本一致。承包商分別分析了兩臺TBM從開始引進至該項工程全部完工期間的延誤事件，分為正式施工前、施工降效和停工3個部分。其中，TBM施工前的延誤主要是因為業(yè)主對于該專項資金的支付延遲，設(shè)備廠家沒有足夠的時間進行試組裝，導致現(xiàn)場組裝期間故障頻發(fā)。承包商采用了時間影響分析法對該期間內(nèi)的延誤事件進行了分析評估。直觀分析表明，極強巖爆導致的停機事件超過了經(jīng)驗豐富的承包商可預(yù)見的程度，停機期間的所有時間索賠均得到業(yè)主認可。巖爆降效是因為TBM的施工內(nèi)容發(fā)生了變化，通過綜合對比，承包商采用計劃影響分析法對比分析變化前后的TBM工序及掘進效率，并計算該段時間內(nèi)的索賠時長。

由于地質(zhì)、設(shè)計理念等的變化，在施工期間設(shè)計發(fā)生大調(diào)整，剔除TBM MOU簽訂時覆蓋掉的設(shè)計變化，承包商著重分析占據(jù)關(guān)鍵線路（部分關(guān)鍵線路未得到業(yè)主認可）的設(shè)計變化。在大壩混凝土施工、地下工程灌漿等過程中，承包商可增加工作面，但是由于業(yè)主未支付相應(yīng)的趕工費用，于是承包商按照實際施工效率與總進度計劃R8的施工效率進行了對比，最終得出應(yīng)索賠的工期。由于原設(shè)計部分隧洞是包含襯砌的，采用計劃影響分析法計算隧洞襯砌增加導致的工期延長;穿河段的地質(zhì)情況要比預(yù)想的差得多，而穿河段鋼襯屬于新增項目，承包商根據(jù)實際竣工進度橫道圖法計算該段的工期延誤。

對于業(yè)主分期支付的款項，承包商按照合同對不同項目的幣種支付比例界定了幣種權(quán)重，并按照加權(quán)平均的方法計算分期支付的延誤時間。根據(jù)關(guān)鍵線路法消除重疊部分非關(guān)鍵線路的延遲，并考慮到延期支付期限內(nèi)狀態(tài)的復(fù)雜性，選定應(yīng)用于工期索賠的費用延期綜合影響系數(shù)。承包商采用追溯分析法，動態(tài)分析施工階段資金支付延遲導致的工期延誤。

4.3 索賠報告

索賠報告是施工期間不同延誤事件的綜合反映，是承包商向業(yè)主發(fā)起工期索賠的依據(jù)之一。采用關(guān)鍵線路法的索賠報告包含了索賠階段概述、關(guān)鍵線路選擇、延誤事件說明、延誤工期計算以及詳細的支撐材料。

承包商預(yù)估到即將發(fā)生的索賠事件（或索賠事件已經(jīng)發(fā)生）后，應(yīng)及時收集原始資料（包含同期施工記錄、各種單據(jù)憑證、當事人陳述、影視資料、會議紀要、往來函件、鑒定過程、鑒定結(jié)論等），保留充分的索賠證據(jù)，在合同規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主發(fā)出索賠通知，并著手展開索賠報告的編寫。

項目施工過程中，根據(jù)關(guān)鍵線路上主要延誤事件的發(fā)生時間共編制了4期EOT索賠報告。其中，承包商接受了工程師及業(yè)主對EOT 1的評審結(jié)果，在更新總進度計劃R8的過程中已將三方簽署的EOT 1索賠時間進行了更新（見圖1）。由于三方對EOT 2之后的關(guān)鍵線路的判定存在差異，工程師只評估了EOT 2&3&4中發(fā)生的部分延誤事件，整體工期索賠目前暫未達成一致意見。由于對評估結(jié)果的不認同，承包商在包含EOT 3之后的索賠報告里順延了前期EOT的索賠時間，工期索賠結(jié)果基本可覆蓋項目實際進度：T2+T3+T4≥日期5-日期4。

5 結(jié)語

工期索賠是雙方責任和利益的再分配，是承包商對于權(quán)利的訴求，也是承包商保護自身利益的一項重要措施，貫穿于項目管理的全過程。FIDIC合同條件對于合同參與方是公平、公正的，運用好工期索賠，將風險合理轉(zhuǎn)移至責任方從而避免企業(yè)遭受損失，是參與國際工程市場的承包商必須要熟識和掌握的基本本領(lǐng)。

N-J水電站項目的工期索賠過程完全覆蓋了項目的整個施工階段，延誤事件涉及征地、自然災(zāi)害、地質(zhì)、設(shè)計變更、資金支付等多個方面，從關(guān)鍵線路的選擇、不同類別延誤事件的索賠分析方法運用到索賠報告的編寫，完整分析了FIDIC合同條件下關(guān)鍵線路法工期索賠的過程，值得同類項目參考借鑒。

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