場域理論視角下的開放獲取S計(jì)劃及其影響研究

許潔　馬青青

[摘 要] 概述歐洲11個國家的科研機(jī)構(gòu)和歐洲研究理事會發(fā)布的開放獲取S計(jì)劃（Plan S）提出的背景、目標(biāo)和原則。研究學(xué)術(shù)出版商、科研資助機(jī)構(gòu)、圖書館及科研人員有關(guān)S計(jì)劃的討論，運(yùn)用場域理論分析各個行動者間的關(guān)系。闡述S計(jì)劃對學(xué)術(shù)出版場域正反兩方面的影響及其目前存在的問題。認(rèn)為S計(jì)劃有助于消除學(xué)術(shù)資源獲取壁壘，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和知識傳播向更高水平和層次發(fā)展。但是同時(shí)也存在學(xué)術(shù)出版商不愿主動改變商業(yè)模式、科研人員對開放獲取期刊缺少信任、缺乏研究資金來源的學(xué)科領(lǐng)域和國家難以推行S計(jì)劃、國際合作難度加大等問題。最后，對我國開放獲取期刊發(fā)展提出建議。

[關(guān)鍵詞]S計(jì)劃 開放獲取 場域理論 學(xué)術(shù)出版場域

[中圖分類號] G237[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2019） 04-0099-06

[Abstract] Aims to analyze the background，target and principle of an Open Access project “Plan S” launched by 11 European research institutions and the European Research Council. Discussions around “Plan S” among academic publishers，research funding institutions，libraries and researchers are reviewed and analyzed，and the relationship between various stakeholders is researched from the perspective of the Field Theory.? And then，both positive and negative effects of “Plan S” on academic publishing were described. “Plan S” helps to eliminate obstacles to access to academic information resources and to promote scholarly communication as well as knowledge dissemination. However，“Plan S” still has many barriers to overcome，such as academic publishers unwillingness to change their business model，trust crisis of Open Access journals， implementation difficulties in disciplines and countries which lack of funds and more challenges of international cooperation.

[Key words] Plan S Open Access Field Theory Academic publishing field

1 引 言

2018年9月4日，由歐洲科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)盟“科學(xué)歐洲”（Science Europe）牽頭組織，歐洲11個國家的科研機(jī)構(gòu)和“歐洲研究理事會”（European Research Council）發(fā)布了開放獲取S計(jì)劃（Plan S），明確要求2020年1月1日起所有獲得歐洲公共資助的科研成果必須在符合S計(jì)劃規(guī)定的開放獲取期刊或開放獲取平臺上出版。S計(jì)劃一經(jīng)宣布，引起了各方強(qiáng)烈關(guān)注。出版商對S計(jì)劃持有異議，認(rèn)為S計(jì)劃會對學(xué)術(shù)自由造成限制，其禁止研究人員采用混合出版模式發(fā)表論文的規(guī)定可能會破壞整個學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)[1]。科研人員對S計(jì)劃的態(tài)度不明朗，歐美科學(xué)界支持和反對S計(jì)劃的科學(xué)家數(shù)目相當(dāng)[2]。圖書館和科研資助機(jī)構(gòu)較為支持S計(jì)劃，開放獲取知識庫聯(lián)盟（Confederation of Open Access Repositories， COAR）對S計(jì)劃表示支持[3]，包括中國在內(nèi)的16個國家的科學(xué)資助者和慈善機(jī)構(gòu)也宣布支持S計(jì)劃[4]。

目前，大部分出版商已經(jīng)把傳統(tǒng)訂閱期刊改為“混合型”期刊，即出版商為作者提供單篇論文開放獲取選項(xiàng)?；旌祥_放獲?。℉ybrid OA）實(shí)際上并沒有動搖出版商數(shù)據(jù)庫訂閱收費(fèi)的盈利模式，但完全開放獲?。‵ully-OA）會顛覆傳統(tǒng)出版格局，必將引發(fā)利益相關(guān)方激烈博弈。中國作為最大的論文產(chǎn)出國，其中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心、國家科技圖書文獻(xiàn)中心與國家自然科學(xué)基金會已發(fā)表支持S計(jì)劃的聲明。S計(jì)劃帶來了學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)出版界的巨大震動，但該計(jì)劃能否順利實(shí)施以及中國是否能順利推行開放獲取出版有待觀察。在此，本文基于場域理論視角對S計(jì)劃的各方博弈進(jìn)行分析。

2 S計(jì)劃簡介

2.1 提出的背景

開放獲取運(yùn)動肇始于1970年代末的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”。當(dāng)時(shí)大量商業(yè)出版機(jī)構(gòu)進(jìn)入學(xué)術(shù)期刊市場，營利性出版商逐步控制了學(xué)術(shù)期刊的出版?？茖W(xué)交流的商業(yè)化導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊訂閱價(jià)格不斷提高，但作為學(xué)術(shù)期刊主要購買者的圖書館卻面臨資金短缺問題。圖書館難以承擔(dān)高昂的訂閱價(jià)格，全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊危機(jī)爆發(fā)[5]。為了解決學(xué)術(shù)期刊危機(jī)，學(xué)術(shù)界、出版界、政府機(jī)構(gòu)和圖書情報(bào)界發(fā)起了大規(guī)模的開放存取運(yùn)動[6]。2002年2月發(fā)布的《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》正式提出開放獲?。∣pen Access）這一概念。開放獲取運(yùn)動的發(fā)展可分為3個階段。

萌芽階段，從1980年代末到2001年。這一階段開放獲取還處于構(gòu)想階段，免費(fèi)提供研究成果的意識開始萌芽，出現(xiàn)的開放獲取期刊和開放獲取平臺不多，但免費(fèi)訪問已發(fā)表的學(xué)術(shù)研究成果的理念已成為眾多科研人員的共識。1980年代末和1990年代初出現(xiàn)了第一批在線的免費(fèi)訪問期刊，隨后出現(xiàn)了開放獲取圖書出版商和營利性開放獲取期刊出版商[7]。到2001年，全世界34000名學(xué)者簽署了《給科學(xué)出版的一封公開信 》（An Open Letter to Scientific Publishers），呼吁“建立一個在線公共圖書館，提供醫(yī)學(xué)領(lǐng)域已發(fā)表的學(xué)術(shù)研究成果，使生命科學(xué)研究成果呈自由訪問、完全可搜索且相互關(guān)聯(lián)的形式”[8]。

第二階段，2002年至2014年的開放獲取運(yùn)動發(fā)展期。2002年2月，開放科學(xué)框架（Open Science Framework， OSF）發(fā)布了第一份關(guān)于開放獲取的國際聲明《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》，提出推動科技文獻(xiàn)交流的開放獲取計(jì)劃，并明確開放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)形式即開放存儲與開放出版[9]。2003年10月，柏林會議通過《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識開放獲取的柏林宣言》（以下簡稱《柏林宣言》），明確開放獲取的對象，即經(jīng)科學(xué)界認(rèn)可的人類知識和文化遺產(chǎn)的綜合性信息資源[10]?！栋亓中浴返耐ㄟ^使開放獲取的倡議得到學(xué)術(shù)界和公眾的積極擁護(hù)。全球范圍內(nèi)興起開放獲取運(yùn)動熱潮。國際組織、各國政府部門、科研機(jī)構(gòu)、基金會、出版商、圖書館等積極制定開放獲取政策，鼓勵開放出版與開放存儲。這一時(shí)期，開放獲取所倡導(dǎo)的觀念被人們廣泛認(rèn)可，“延遲的開放獲取”期刊（Delayed OA，指文章先付費(fèi)閱讀，一段時(shí)間后才開放獲取）、混合型開放獲取期刊（Hybrid Journals，指傳統(tǒng)付費(fèi)期刊里的某些文章在作者向期刊付費(fèi)后，立即免費(fèi)開放）和完全開放獲取期刊（Fully-OA journals，指文章一經(jīng)發(fā)表即免費(fèi)開放）成為3種主要的開放獲取出版模式。

第三階段，2015年至今的開放獲取運(yùn)動成熟期。開放獲取運(yùn)動已經(jīng)取得一定成效，發(fā)展至攻堅(jiān)克難階段，即將傳統(tǒng)商業(yè)學(xué)術(shù)出版的訂閱模式徹底轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y助機(jī)構(gòu)或作者為學(xué)術(shù)成果免費(fèi)獲取付費(fèi)的完全開放獲取模式[11]。如何變革原有付費(fèi)訂閱的商業(yè)模式，向完全開放獲取轉(zhuǎn)變是亟需解決的問題。2015年5月27日，歐盟競爭力委員會（the Competitiveness Council of European Union）宣布?xì)W盟制定了一項(xiàng)學(xué)術(shù)資源開放獲取的戰(zhàn)略計(jì)劃，稱之為OA 2020路線圖。該計(jì)劃的目標(biāo)是：至2020 年，歐洲所有的科學(xué)論文和研究數(shù)據(jù)將實(shí)現(xiàn)開放獲取。OA 2020充分考慮學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放獲取模式大規(guī)模轉(zhuǎn)化的可行性，判斷全球訂購經(jīng)費(fèi)中有充裕的資金可以支持在沒有財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情況下完成向開放獲取的轉(zhuǎn)變[12]。歐盟委員會（European Commotion）下屬的研究與創(chuàng)新指導(dǎo)委員會（Research and Innovation）于2016年2月出臺《OA2020 計(jì)劃行動綱要》（The Open Access 2020 Initiative），為實(shí)施開放獲取轉(zhuǎn)變的具體步驟提供指導(dǎo)綱領(lǐng)。2017年5月，“歐盟地平線2020”（European Horizon 2020）項(xiàng)目發(fā)布了資助開放獲取的相關(guān)政策。2018年9月4日，歐盟委員會和歐洲研究理事會（European Research Council）支持下的一批國家科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)宣布成立名為“cOAlition S”的聯(lián)盟，并由該聯(lián)盟牽頭提出S計(jì)劃，要求由這些組織資助的所有研究成果只能在完全開放獲取期刊上發(fā)表。

2.2 目標(biāo)與原則[13]

S計(jì)劃明確要求轉(zhuǎn)向新的學(xué)術(shù)出版模式，具體目標(biāo)是從2020年1月1日開始，所有獲得歐洲公共資助的科研成果出版物必須在符合計(jì)劃規(guī)定的開放獲取期刊或開放獲取平臺上出版。這些公共資助包括來自歐洲國家科研資助機(jī)構(gòu)和歐洲研究理事會的科研資助。

S計(jì)劃的10項(xiàng)基本原則如下：（1）作者沒有任何限制地保留其出版物的版權(quán)，但所有出版物必須提供“開放許可”（open license）證明，最好是“知識共享署名許可CC BY”（Creative Commons Attribution Licence CC BY），所有開放許可應(yīng)符合《柏林宣言》規(guī)定的要求。（2）所有資助者將共同為符合S計(jì)劃要求的高質(zhì)量開放獲取期刊和開放獲取平臺制定完整的標(biāo)準(zhǔn)和要求。（3）如果尚未存在此類高質(zhì)量的開放獲取期刊或平臺，資助機(jī)構(gòu)將協(xié)同合作，提供激勵措施，以便適時(shí)建立和支持開放獲取期刊或平臺，必要時(shí)還會為期刊或平臺的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供支持。（4）開放獲取的出版費(fèi)用應(yīng)該由科研資助機(jī)構(gòu)或大學(xué)承擔(dān)，而不是由科研人員承擔(dān);即使所屬機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)有限，其科研人員也應(yīng)該能夠以開放獲取方式出版科研成果。（5）整個歐洲，開放獲取出版費(fèi)用必須標(biāo)準(zhǔn)化并設(shè)置上限。（6）S計(jì)劃要求大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和圖書館調(diào)整其政策和戰(zhàn)略，確保其透明度。（7）上述原則適用于所有類型的學(xué)術(shù)出版物，但實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)專著和圖書開放獲取的時(shí)間可以超過2020年1月1日。（8）認(rèn)可開放存檔（open archives）和存儲庫（repositories） 在托管研究成果上的重要作用。（9）“混合型”期刊不符合上述原則。（10）資助者將監(jiān)督原則遵守情況并制裁違規(guī)行為。S計(jì)劃的發(fā)起人? ? ? ? ? 羅伯特·施密茨（Robert Smits）表示“S”代表科學(xué)、速度、方案和震撼[14]，S計(jì)劃旨在加速向開放獲取出版轉(zhuǎn)型，但會對現(xiàn)今的學(xué)術(shù)出版業(yè)造成沖擊。

2.3 影響與作用

科研人員發(fā)表研究成果的根本目的是為了使自己的研究成果在盡可能短的時(shí)間內(nèi)和盡可能大的范圍內(nèi)傳播，擴(kuò)大自己的學(xué)術(shù)影響。但期刊訂閱付費(fèi)模式壟斷學(xué)術(shù)成果，嚴(yán)重阻礙了科研人員對學(xué)術(shù)成果的獲取。付費(fèi)文章已然成為科研進(jìn)步的一道壁壘。S計(jì)劃旨在打破學(xué)術(shù)付費(fèi)墻，使學(xué)術(shù)信息的傳播不再受到任何限制，從而真正實(shí)現(xiàn)期刊的價(jià)值。S計(jì)劃禁止獲得公共資助的科研人員在傳統(tǒng)訂閱期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)成果，迫使出版商轉(zhuǎn)變商業(yè)模式。由學(xué)術(shù)出版商主導(dǎo)的訂閱業(yè)務(wù)模式可能因此終結(jié)。S計(jì)劃的強(qiáng)制性、革命性和顛覆性極大震動了出版界，必將引起學(xué)術(shù)出版的大變革。

3 場域分析

“場域”（Field）概念來自1960年代晚期法國著名社會學(xué)家布爾迪厄（Pierre Bourdieu）對藝術(shù)社會學(xué)的研究以及對韋伯宗教社會學(xué)的解讀[15]。場域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關(guān)系的一個網(wǎng)絡(luò)[16]。具體而言，布爾迪厄認(rèn)為人類社會是由諸多彼此相關(guān)又有所區(qū)隔的具有層次的場域和子場域組成的有機(jī)場域系統(tǒng)。個體或群體通過所擁有的各種資本（經(jīng)濟(jì)資本、文化資本、社會資本和符號資本）取得進(jìn)入特定場域的合法性，并在場域中通過資本互動進(jìn)行資本和權(quán)力競爭和形成相對穩(wěn)定的習(xí)慣，從而維持或改進(jìn)其在社會秩序中的地位[17]。

布爾迪厄認(rèn)為，科學(xué)場域的內(nèi)涵概念與其他場域一樣[18]，但也有不同于其他場域的特性?？茖W(xué)場域有自己的一套資本體系，美國科學(xué)計(jì)量學(xué)家卡西迪·杉本（Cassidy Sugimoto）曾提出過“科學(xué)資本”的概念[19]。科學(xué)資本是經(jīng)濟(jì)、文化、社會和符號資本在科學(xué)領(lǐng)域的投射。科研人員為了獲取更多科學(xué)資本，遵守其所在大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的獎懲制度，完成機(jī)構(gòu)支持和鼓勵的任務(wù)，放棄機(jī)構(gòu)不支持或反對的事業(yè)[20]。權(quán)力通過學(xué)術(shù)聲譽(yù)發(fā)揮作用，掌握一定資本的行動者能夠在場域中施加某種權(quán)力，從而影響那些占有較少資本的行動者[21]。學(xué)術(shù)出版場域依托于科學(xué)場域，以下我們借助科學(xué)資本的概念及場域理論的相關(guān)分析框架，分析S計(jì)劃對學(xué)術(shù)出版場域的影響。

3.1 場域理論視角下的行動者關(guān)系

場域理論的視角是一種關(guān)系視角。學(xué)術(shù)出版場域也可以看作是一個“高度配對”的關(guān)系型結(jié)構(gòu)[22]，如圖1所示。在學(xué)術(shù)出版場域中，科研資助機(jī)構(gòu)控制著政治資本和經(jīng)濟(jì)資本，對科學(xué)研究有著指引作用。它通過選擇研究課題和確定資助額，在很大程度上決定著科研人員進(jìn)行探索的研究領(lǐng)域，并規(guī)定其研究產(chǎn)出的類型?？蒲腥藛T掌握科學(xué)資本，在科研資助機(jī)構(gòu)的資金支持下進(jìn)行科學(xué)研究并產(chǎn)出學(xué)術(shù)論文，將其投稿給出版商。出版商通過自身的平臺資本，吸引科研人員投稿、組織同行評議并將科研人員的研究成果公之于眾。出版商通過訂閱付費(fèi)方式獲得收益，將平臺資本轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)資本。大學(xué)圖書館、科研機(jī)構(gòu)等向出版商訂閱或購買大量學(xué)術(shù)論文供機(jī)構(gòu)內(nèi)科研人員使用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身的資本，以期在學(xué)術(shù)出版場域獲得更多話語權(quán)?？蒲腥藛T的學(xué)術(shù)成果在這個過程中被廣泛傳播，通過被引頻次、下載量等計(jì)量方式獲得一定影響力，從而為科研人員帶來學(xué)術(shù)聲譽(yù)、職位等符號資本。場域中的行動者各有不同的職責(zé)，共同促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步。布爾迪厄指出，場域具有斗爭的特點(diǎn)，場域中行動者互相斗爭，以資本為籌碼，爭奪場域中合法性的定義權(quán)[23]。在學(xué)術(shù)出版場域中，科研資助機(jī)構(gòu)、科研人員、出版商和圖書館之間相互斗爭，爭奪場域中“游戲規(guī)則”的制定權(quán)，為自身爭取最大利益。

3.2 對學(xué)術(shù)出版場域的影響

在以傳統(tǒng)訂閱模式為主的學(xué)術(shù)出版場域中，出版商擁有的平臺資源和人脈優(yōu)勢占據(jù)場域中的有利位置?？蒲腥藛T將自身的科學(xué)資本轉(zhuǎn)化為場域中的“幻象”，即學(xué)術(shù)聲譽(yù)等符號資本，其主要獲得途徑是將論文發(fā)表在高影響因子的期刊上。擁有較高影響因子期刊的出版商有較多資本。出版商通過機(jī)構(gòu)用戶訂閱期刊將自身的平臺資本轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)資本。大學(xué)圖書館和科研機(jī)構(gòu)擁有絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)資本，但由于場域的限制性（如受政治場域限制），在場域爭奪中處于弱勢地位。完全開放獲取出版模式中，出版商反過來向作者收費(fèi)，大學(xué)圖書館和科研機(jī)構(gòu)能減少一大筆期刊訂閱預(yù)算，將擁有的經(jīng)濟(jì)資本用于其他方面，如科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、研發(fā)投入和個性化服務(wù)等，從而增加自身的符號資本，改變其在學(xué)術(shù)出版場域中的弱勢地位。

S計(jì)劃將對出版商造成較大沖擊。科研資助機(jī)構(gòu)有壓制出版商的傾向。非歐洲出版商可能會失去來自歐洲大部分科學(xué)家的稿源，需要根據(jù)作者授權(quán)和資金來源等數(shù)據(jù)，權(quán)衡是否改變商業(yè)模式。在科研資助機(jī)構(gòu)裹挾的經(jīng)濟(jì)資本和政治資本沖擊下，歐洲出版商也將不得不改變自身的商業(yè)模式以適應(yīng)S計(jì)劃。

3.2.1 積極影響

首先，S計(jì)劃促進(jìn)付費(fèi)訂閱商業(yè)模式的改變。科研人員一般都會在傳統(tǒng)付費(fèi)訂閱期刊、混合型期刊、延遲開放獲取期刊和完全開放獲取期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)成果?，F(xiàn)今，開放獲取期刊的數(shù)量增長迅速;但至2016年符合S計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的期刊只占所有期刊數(shù)量的15.2%。2016年歐盟國家發(fā)表的論文達(dá)61.4萬篇，占比26.7%，遠(yuǎn)高于中國的42.6萬篇和美國的40.9萬篇[24]。如果S計(jì)劃嚴(yán)格執(zhí)行，那么以付費(fèi)訂閱為盈利模式的期刊將失去大部分歐洲科學(xué)家的稿件，不利于積累符號資本。為了獲取優(yōu)質(zhì)稿件，依賴于自身規(guī)模和聲譽(yù)獲取經(jīng)濟(jì)利益的出版商可能會改變商業(yè)模式。付費(fèi)訂閱商業(yè)模式的改變會沖擊“付費(fèi)墻”，在一定程度上有利于科學(xué)知識的傳播。

其次，S計(jì)劃的實(shí)行會倒逼出版商盈利模式轉(zhuǎn)型。據(jù)統(tǒng)計(jì)，cOAlition聯(lián)盟的成員每年提供的科研經(jīng)費(fèi)達(dá)112億美元[25]，幾乎占據(jù)歐洲科學(xué)資助體系的半壁江山。加上歐盟的明確支持態(tài)度，歐盟委員會研究與創(chuàng)新中心主席羅伯特·施密茨表示未來將有更多國家加入這項(xiàng)推動科研成果開源的行動中[26]。學(xué)術(shù)成果越過采用訂閱付費(fèi)模式的出版商實(shí)現(xiàn)公開傳播，后者通過“打包訂閱”協(xié)議將電子期刊數(shù)據(jù)庫及其相關(guān)資源銷售給各大學(xué)圖書館的盈利模式會被廢棄，因此他們需要尋找新的盈利模式以維持在場域中的地位。

最后，S計(jì)劃將直接推動開放科學(xué)發(fā)展和知識無障礙流動。開放獲取出版使學(xué)術(shù)論文免費(fèi)、沒有限制地傳播，繞過傳統(tǒng)訂閱模式中的圖書館訂購、個人訂購等環(huán)節(jié)，節(jié)省流通過程中的時(shí)間成本和資金成本，為發(fā)展中國家的知識輸入提供極大便利。這些都有利于促進(jìn)發(fā)展中國家的科學(xué)發(fā)展，減少場域中科學(xué)資本豐厚的發(fā)達(dá)國家對占有資本較少的發(fā)展中國家的權(quán)力影響。

3.2.2 消極影響

首先，科研資助機(jī)構(gòu)有可能控制學(xué)術(shù)交流。根據(jù)S計(jì)劃的要求，所有接受公共科研基金資助的科研人員從2020年起必須把研究成果發(fā)表在完全開放獲取的期刊獲平臺上。這意味著他們也不得不放棄把論文發(fā)表在《自然》（Nature）、《科學(xué)》（Science）、《細(xì)胞》（Cell）和《柳葉刀》（The Lancet）等付費(fèi)訂閱頂級期刊上的機(jī)會。這意味著S計(jì)劃的實(shí)施不可避免地將改變一部分科研人員的投稿選擇，科研資助機(jī)構(gòu)則將在一定程度上控制研究的出版平臺。事實(shí)上，科研資助機(jī)構(gòu)本身就擁有極大的權(quán)力資本和經(jīng)濟(jì)資本，S計(jì)劃的實(shí)施可能會使科研資助機(jī)構(gòu)控制從科研人員培訓(xùn)到研究成果出版的整個科學(xué)研究流程。而其所資助的項(xiàng)目一般都具有經(jīng)濟(jì)目的或政治目的——對在外部場域不能產(chǎn)生影響的基礎(chǔ)類科學(xué)研究資助較少。一些獲得不到資助的研究成果得不到傳播，可能會使學(xué)術(shù)出版場域的自律性和自治性遭到破壞。其次，S計(jì)劃忽略了不同研究領(lǐng)域之間的巨大差異，客觀上可能造成知識鴻溝。對于缺乏資金的人文與社會科學(xué)領(lǐng)域來說，S計(jì)劃可能難以推行。而且，科研經(jīng)費(fèi)相對有限的大學(xué)和機(jī)構(gòu)的作者也可能會因缺少資金支持而不能在開放獲取期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。

其次，S計(jì)劃可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)科研人員面臨更大的發(fā)表障礙。完全開放獲取模式下，科研人員需要為每份出版物支付高額的文章處理費(fèi)，學(xué)術(shù)傳播的總成本可能會上升。較難獲得基金支持的人文社會科學(xué)學(xué)者可能會因?yàn)楦甙旱奈恼绿幚碣M(fèi)用而放棄發(fā)表。 而且，即使有資助，將大量資金花費(fèi)在文章處理費(fèi)上，對科研人員來說也不明智。另外，科研人員需要通過發(fā)表研究成果將自身擁有的科學(xué)資本轉(zhuǎn)變?yōu)槁曌u(yù)等符號資本。接受簽署S計(jì)劃的科研資助機(jī)構(gòu)資助的科研人員將不能自由地選擇發(fā)表平臺，可能失去發(fā)表在頂級刊物上的機(jī)會，因而不能最大化符號資本。一位來自丹麥哥本哈根大學(xué)的社會科學(xué)學(xué)者向我們透露，由于其所在院系支持S計(jì)劃，他必須在開放獲取期刊上發(fā)表論文。而當(dāng)其向所在院系申請資助以便支付高達(dá)2000美元的論文處理費(fèi)時(shí)，被告知當(dāng)年的出版預(yù)算已經(jīng)用完，只能排隊(duì)申請明年的預(yù)算。因?yàn)橹Ц恫黄鹳M(fèi)用，又不能投稿訂閱模式期刊，該學(xué)者只能被迫投稿給收取較少論文處理費(fèi)的 “無德期刊”（predatory journal）。

4 總 結(jié)

S計(jì)劃鼓勵開放存儲和開放出版，致力于與研究人員、大學(xué)、圖書館和出版商合作，為研究者提供一個免費(fèi)、開放的科研環(huán)境?？蒲匈Y助者為開放獲取論文的加工處理付費(fèi)，雖然目的是為了科學(xué)發(fā)展，且有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和可行性，但S計(jì)劃實(shí)施也存在以下4方面問題。首先，學(xué)術(shù)出版商主要通過“打包訂閱”協(xié)議獲得巨額利潤。在此訂閱模式下，學(xué)術(shù)出版商在學(xué)術(shù)出版場域中占據(jù)優(yōu)勢地位，他們沒有理由放棄現(xiàn)有的巨大利潤而選擇獲利不明朗的開放獲取模式。即使S計(jì)劃強(qiáng)制要求歐洲科研人員的科研成果在開放獲取期刊上出版，美國的大出版商也可以通過不發(fā)表僅占2%到3%的歐洲科研成果解決此問題[27]。其次，科研人員對于開放獲取期刊的質(zhì)量缺乏信任?！堆芯侩p周》（Research Fortnight）上刊載的一項(xiàng)對7個國家100多名年輕科研人員的訪談研究表明，年輕科研人員更關(guān)注期刊的影響因子[28]。雖然科研人員對開放獲取的態(tài)度越來越積極，但年輕科研人員擔(dān)心開放獲取期刊的同行評審質(zhì)量以及打著開放獲取旗號的質(zhì)量低劣的“無德期刊”的增加。他們更傾向于將質(zhì)量較低的研究成果發(fā)表在開放獲取期刊上。另外，S計(jì)劃忽略了不同研究領(lǐng)域之間的巨大差異。在某些學(xué)科領(lǐng)域完全禁止訂閱期刊可能不適合。最后，如果S計(jì)劃只局限于歐洲市場，沒能在全世界推行，國際合作項(xiàng)目可能會面臨各種問題，如索引、開放授權(quán)、可持續(xù)性存儲以及機(jī)器可讀性等問題。

S計(jì)劃旨在推動全面開放獲取，消除學(xué)術(shù)資源獲取壁壘，促使學(xué)術(shù)交流和知識傳播向更高水平和更高層次發(fā)展。中國已經(jīng)是科技投入和科技產(chǎn)出大國。中國政府和中國科技界一直在積極支持公共科研資源的開放共享[29]。在這項(xiàng)國際行動中，中國也不能置身事外。首先，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心、國家科技圖書文獻(xiàn)中心與國家自然科學(xué)基金會雖然已經(jīng)宣布支持S計(jì)劃，但在我國科研體系中只占極少部分。除非制定全面系統(tǒng)的強(qiáng)制性開放政策，公共資助項(xiàng)目產(chǎn)出的研究論文立即開放獲取才能在我國得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展。其次，國家層面應(yīng)該設(shè)立和鼓勵全面開放獲取的資助基金，解決因缺乏資金不能開放獲取的問題。第三，我國應(yīng)該抓住機(jī)會，大力提升我國科技期刊的質(zhì)量，推進(jìn)其實(shí)施全面開放獲取，實(shí)行嚴(yán)格的同行評議制度，對開放獲取期刊和平臺進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，建立適合全面開放獲取發(fā)展的科研評價(jià)制度，為開放獲取出版創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。最后，作為正在崛起的世界科研大國，我國應(yīng)該積極參與新的國際學(xué)術(shù)交流環(huán)境建設(shè)和規(guī)則制定，為國際合作提供便利的科研環(huán)境。

注 釋

[1][14][26]Radical open-access plan could spell end to journal subscriptions [EB/OL]. [2018-12-19]. https：//www.nature.com/articles/d41586-018-06178-7

[2][4]Researchers sign petition backing plans to end paywalls [EB/OL]. [2018-12-19]. https：//www.nature.com/articles/d41586-018-07632-2

[3]COARs response to draft implementation requirements in Plan S [EB/OL]. [2018-12-19]. https：//www.coar-repositories.org/news-media/coars-response-to-draft-implementation-requirements-in-plan-s/

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[12]鄭建程，趙艷，肖曼，等.學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)可行性研究：OA2020的啟示[J].圖書情報(bào)工作，2016，60（12）：75-80

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[25]As Support for the Plan S for Open Access Ramps Up， Scientists Around the Globe Draw Attention to its Risks and Implications [EB/OL]. [2018-12-20]. https：//openscience.com/as-support-for-the-plan-s-for-open-access-ramps-up-global-scientists-draw-attention-to-its-risks-and-possible-implications/

[27] Mark Piesing. At Frankfurt： What is ‘Plan S and Why Are Many Publishers Worried？ [EB/OL]. [2019-05-29].https：//

publishingperspectives.com/2018/10/what-is-plan-s-and-why-are-many-publishers-worried/#.W8RTfjUDn1w.twitter

[28]David N. Plan S offers little for the people it will affect most[N]. Research Fortnight，2018-12-12

[29]張晉朝，梁伊琪.我國開放獲取期刊現(xiàn)狀及發(fā)展分析：以DOAJ為例[J].出版科學(xué)，2018，26（5）：87-96

（收稿日期：2019-03-05）