跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)难莼┺姆治?br/>——基于主體功能區(qū)的視角

潘鶴思,柳洪志

1 東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 哈爾濱 150040 2 哈爾濱商業(yè)大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院, 哈爾濱 150028

森林生態(tài)環(huán)境是人類生存和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ),也是生態(tài)文明建設(shè)的基本條件。圍繞十七大報(bào)告精神以及“十一五”規(guī)劃綱要,依據(jù)區(qū)域資源稟賦、自然條件和環(huán)境承載力等,將國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)、重點(diǎn)開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類主體功能區(qū)。針對(duì)限制和禁止開發(fā)區(qū),中央政府明確提出要“實(shí)行生態(tài)資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”。然而中國目前的實(shí)際情況是由中央政府和經(jīng)濟(jì)落后的生態(tài)功能區(qū)來承擔(dān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)在沒有任何生態(tài)投入的情況下享受外溢生態(tài)服務(wù),生態(tài)補(bǔ)償資金來源單一且規(guī)模較小,不足以彌補(bǔ)生態(tài)功能區(qū)放棄資源開發(fā)的機(jī)會(huì)成本和生態(tài)恢復(fù)的治理成本,導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣途用袢狈ι鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)的積極性,國家生態(tài)保護(hù)的目標(biāo)難以真正落實(shí)。因此在森林生態(tài)保護(hù)的過程中,考慮多主體的利益驅(qū)動(dòng)、決策依據(jù)以及主體間的交互作用,構(gòu)建基于中央政府“約束-激勵(lì)”管制下的地區(qū)政府間互動(dòng)合作的內(nèi)生機(jī)制,是實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的關(guān)鍵舉措。

生態(tài)資源具有公共資源和公共物品的特性,人們對(duì)生態(tài)資源的利用會(huì)造成個(gè)人邊際成本和社會(huì)邊際成本不相等現(xiàn)象[1],生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制就是通過調(diào)節(jié)相關(guān)方的利益關(guān)系,將生態(tài)服務(wù)外部效應(yīng)內(nèi)化,體現(xiàn)公平公正的原則,然而由于森林生態(tài)服務(wù)供給主體明確,消費(fèi)主體不明確[2],被消費(fèi)的生態(tài)服務(wù)難以量化[3],不可避免的造成公共資源的“搭便車”行為。另外由于落后地區(qū)生存發(fā)展的需求,地方營林部門可能與政府“合謀”通過犧牲資源環(huán)境質(zhì)量來換取經(jīng)濟(jì)利益最大化[4]。由此可見,跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償不僅是技術(shù)難題,更是復(fù)雜利益相關(guān)者的不同利益訴求和行為導(dǎo)向沖突作用下的現(xiàn)實(shí)困境[5]。鑒于此,經(jīng)典博弈理論被國內(nèi)外學(xué)者廣泛用于揭示多邊主體的利益與行動(dòng)沖突問題。胡振通等[6]應(yīng)用完全信息靜態(tài)博弈探討政府與牧民之間草原生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋O(jiān)管問題。曲富國和孫宇飛[7]通過構(gòu)建基于成本收益的博弈模型,研究上下游地區(qū)政府間生態(tài)補(bǔ)償存在的問題、原因及對(duì)應(yīng)的策略。張彰[8]從博弈的視角提出,生態(tài)功能區(qū)財(cái)政補(bǔ)償資金應(yīng)該由中央政府和高發(fā)展程度地區(qū)政府共同承擔(dān)。但是以上研究都是建立在個(gè)體理性的假設(shè)前提下,難以解釋現(xiàn)實(shí)中生態(tài)補(bǔ)償信息的不完備性、個(gè)體到群體作用機(jī)制復(fù)雜性等問題。而演化博弈將有限理性納入到經(jīng)典博弈中,假定參與者不擁有博弈形式或博弈規(guī)則的完全知識(shí),研究參與者在既定博弈形式下對(duì)均衡策略的學(xué)習(xí)[9]。Sheng等[10]構(gòu)建了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)难莼┺哪Ｐ?分析不同情形下REDD+項(xiàng)目的實(shí)施者和受益者的演化穩(wěn)定策略。Li等[11]基于非對(duì)稱演化博弈模型,研究中國揚(yáng)子江流域跨界利益主體的演化相位圖和進(jìn)化穩(wěn)定策略,結(jié)果表明,地方政府引導(dǎo),企業(yè)和公眾的共同參與才能避免非合作的“囚徒困境”。胡振華等[12]以漓江流域?yàn)槔?利用演化博弈模型探究跨界流域上下游政府之間的利益均衡及生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,并指出只有在引入中央政府的約束機(jī)制下才能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)穩(wěn)定均衡策略。而李昌峰等[13]也同樣基于演化博弈理論研究流域政府之間的生態(tài)補(bǔ)償問題,得出中央政府約束機(jī)制是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定均衡的條件。宗鑫等[14]將第三方NGO組織的約束機(jī)制納入到演化博弈模型中,研究黃河流域上游青藏高原區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償問題。

從已有研究來看,我國跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)拈L效機(jī)制和制度機(jī)制尚未形成突破,在跨界流域生態(tài)補(bǔ)償問題上治理路徑也不夠清晰。同時(shí),研究方法大多以完全理性為前提分析地方政府間及政府與企業(yè)間的靜態(tài)博弈關(guān)系。森林生態(tài)環(huán)境問題具有長期性、動(dòng)態(tài)性和信息不完備性等特征,因此演化博弈模型將博弈理論分析與動(dòng)態(tài)演化分析相結(jié)合,不要求參與人是完全理性且擁有完全信息,有利于從學(xué)習(xí)和變異過程中尋求動(dòng)態(tài)均衡,然而一些研究構(gòu)建的演化博弈模型參數(shù)設(shè)計(jì)不足難以反應(yīng)主體決策行為的演化特征。為拓展研究范圍,本文在探討森林生態(tài)補(bǔ)償利益主體間邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上,根據(jù)演化博弈的基本原理,以有限理性的主體功能區(qū)內(nèi)保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府為決策主體,對(duì)比引入中央政府“約束-激勵(lì)”機(jī)制前、后的演化穩(wěn)定均衡策略,以此揭示我國跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償中多邊主體決策行為的演化特征,為完善森林生態(tài)補(bǔ)償提供理論參考。

1 森林生態(tài)補(bǔ)償利益主體間的邏輯關(guān)聯(lián)

由于區(qū)域資源稟賦的差異,主體功能區(qū)范圍內(nèi),一些地區(qū)承擔(dān)著保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境的責(zé)任,一些地區(qū)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任。因此通過在森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給和需求間建立反饋級(jí)聯(lián),來討論利益相關(guān)者之間的邏輯關(guān)系,如圖1所示：

第一,森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是人類社會(huì)資本與自然生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、過程和功能共同作用的產(chǎn)物[15]。根據(jù)千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估(MA)將森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)分為供給服務(wù)、調(diào)節(jié)服務(wù)、支持服務(wù)和文化服務(wù),其中供給服務(wù)中木材和林副產(chǎn)品可以通過市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)價(jià)值,而森林生態(tài)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)服務(wù)、支持服務(wù)和文化服務(wù)中大部分功能屬于純公共物品或準(zhǔn)公共物品[16],如森林涵養(yǎng)水源、保持水土、氣候調(diào)節(jié)和維持生物多樣性等,這些功能由于不存在價(jià)格信號(hào),因而無法通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源配置,森林生態(tài)服務(wù)提供者也沒有獲取相應(yīng)的市場(chǎng)收益。但是這些外溢的生態(tài)服務(wù)能夠滿足受益地區(qū)對(duì)物質(zhì)、健康和安全等需求,人類通過對(duì)森林生態(tài)服務(wù)的消費(fèi)和占用提高自身福祉,最終實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)價(jià)值。

圖1 森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供求及補(bǔ)償利益相關(guān)主體的邏輯關(guān)聯(lián)圖Fig.1 The logic relation diagram of forest ecological compensation stakeholders

第二,生態(tài)補(bǔ)償有多種方式：包括區(qū)域內(nèi)補(bǔ)償和區(qū)域外補(bǔ)償(跨區(qū)域補(bǔ)償)[17],常用的補(bǔ)償段包括政府補(bǔ)償和市場(chǎng)化補(bǔ)償,現(xiàn)有的森林生態(tài)補(bǔ)償主要以政府間的轉(zhuǎn)移支付為主,只有部分森林旅游、碳匯實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化補(bǔ)償。根據(jù)主體功能區(qū)的劃分情況,將限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)內(nèi)自然資源條件較好的生態(tài)功能區(qū)定義為保護(hù)地區(qū),而優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)主要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為主,故定義為受益地區(qū)。此外有研究表明,地方政府是公眾的中性代理人[18],能夠更有效率地按照居民的偏好和轄區(qū)條件供給公共物品[19],因此地方政府與區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、個(gè)人具有利益一致性,故運(yùn)用地方政府代表主體功能區(qū)的企業(yè)和個(gè)人。本文的森林生態(tài)服務(wù)利益群體包括保護(hù)地區(qū)政府、受益地區(qū)政府和中央政府,由于生態(tài)環(huán)境保護(hù)帶來的機(jī)會(huì)成本與生態(tài)服務(wù)的外溢性,避免人類社會(huì)的 “搭便車”行為,一方面需要中央政府給予保護(hù)地區(qū)政府以轉(zhuǎn)移支付形式的垂直生態(tài)補(bǔ)償,另一方面,受益地區(qū)政府需要自覺或在中央政府約束和激勵(lì)的作用下補(bǔ)償保護(hù)地區(qū)政府,實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)環(huán)境的協(xié)同共治。

2 跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償演化博弈模型構(gòu)建

2.1 問題描述與研究假設(shè)

森林生態(tài)環(huán)境治理不僅是保護(hù)地區(qū)政府的一己之責(zé),需要跨區(qū)域政府間的聯(lián)動(dòng)協(xié)作,應(yīng)確定相關(guān)利益主體的責(zé)權(quán)利分擔(dān),即明確相關(guān)主體的責(zé)任、權(quán)利,平衡相關(guān)主體的利益,從而促進(jìn)森林生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。因此,基于“誰提供服務(wù)誰獲補(bǔ)償,誰受益誰補(bǔ)償”的原則,主要考慮保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府兩類群體。為進(jìn)一步明晰相關(guān)問題,本文結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府均為有限理性行為主體,博弈方始終追求自身利益最大化。

假設(shè)2：博弈方分別來自于不同的總體,博弈成員間隨機(jī)配對(duì)和相互學(xué)習(xí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈,其策略選擇的過程可以用博弈主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程來模擬。

假設(shè)3：反復(fù)在保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府兩個(gè)群體中分別隨機(jī)抽取一個(gè)參與者進(jìn)行博弈,保護(hù)地區(qū)政府的策略空間為{保護(hù),不保護(hù)}；受益地區(qū)政府的策略空間為{補(bǔ)償,不補(bǔ)償}?！氨Ｗo(hù)-補(bǔ)償”策略是社會(huì)所期盼的最優(yōu)策略。

2.2 博弈模型設(shè)計(jì)

構(gòu)建跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償演化博弈模型支付矩陣符號(hào)假定為：L表示保護(hù)地區(qū)選擇保護(hù)森林策略時(shí)全區(qū)獲得的生態(tài)收益；C表示保護(hù)地區(qū)為保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境而損失的機(jī)會(huì)成本；R1表示保護(hù)地區(qū)保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境時(shí),受益地區(qū)獲得的收益；R2表示保護(hù)地區(qū)不保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境時(shí),受益地區(qū)獲得的收益；P表示受益地區(qū)支付的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用。保護(hù)地區(qū)和受益地區(qū)的博弈支付矩陣如表1所示。

表1 保護(hù)地區(qū)政府與受益地區(qū)政府博弈支付矩陣

2.3 生態(tài)補(bǔ)償演化穩(wěn)定策略及均衡點(diǎn)分析

2.3.1 生態(tài)補(bǔ)償演化穩(wěn)定策略

假設(shè)保護(hù)地區(qū)政府采取“保護(hù)”策略的概率為x,則采取“不保護(hù)”策略的概率為1-x,當(dāng)x=1時(shí),保護(hù)地區(qū)政府群體全部采取保護(hù)策略,當(dāng)x=0時(shí),保護(hù)地區(qū)政府群體全部采取不保護(hù)策略；受益地區(qū)政府采取“補(bǔ)償”策略的概率為y,采取“不補(bǔ)償”策略的概率為1-y,當(dāng)y=1時(shí),受益地區(qū)政府群體全部采取補(bǔ)償策略,y=0時(shí),受益地區(qū)政府群體全部采取不補(bǔ)償策略。x、y均關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)。

μ1=y(L+P-C)+(1-y)(L-C)

μ2=y(P+C-L)+(1-y)(C-L)

因此保護(hù)地區(qū)政府采取“保護(hù)”策略的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

μ3=x(R1-P)+(1-x)(R2-P)

μ4=xR1+(1-x)R2

因此受益地區(qū)政府群體“補(bǔ)償”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

由保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程構(gòu)成跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償利益關(guān)系主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：

該系統(tǒng)的局部均衡點(diǎn)構(gòu)成演化博弈均衡策略,保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府都是決策者,相對(duì)于個(gè)體決策,保護(hù)地區(qū)政府(受益地區(qū)政府)群體的保護(hù)(補(bǔ)償)策略隨著時(shí)間發(fā)生變化,通過不斷的改變他們的策略而獲得最大的目標(biāo)收益,當(dāng)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程組F(x)=0,F(y)=0時(shí),保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府達(dá)到均衡,得到4個(gè)局部均衡點(diǎn)：A(0,0)、B(1,0)、C(0,1)、D(1,1)。

為確定生態(tài)補(bǔ)償利益群體關(guān)系演變的最終結(jié)果,需要對(duì)該系統(tǒng)各個(gè)局部均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析,根據(jù)Friedman提出用雅克比(Jacobi)矩陣進(jìn)行局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析可以檢驗(yàn)該博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài),對(duì)于該博弈的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),其雅克比矩陣以及對(duì)應(yīng)的行列式和跡表達(dá)式為：

根據(jù)雅克比矩陣的局部分析法,對(duì)4個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析,如表2所示。

表2 局部穩(wěn)定性分析

Det:行列式 Determinant; Tr:跡 Trace; J:雅可比式 Jacobian

從表2可以看出,動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)均衡點(diǎn)的行列式值和跡的正負(fù)性與受益地區(qū)政府的收益無關(guān),僅與保護(hù)地區(qū)政府保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境的收益和機(jī)會(huì)成本相關(guān),因此,保護(hù)地區(qū)政府的決策對(duì)系統(tǒng)的均衡點(diǎn)起關(guān)鍵作用。

2.3.2 演化穩(wěn)定均衡的參數(shù)討論

根據(jù)Fridman的思想,若策略(x,y)為穩(wěn)定的均衡策略,則相應(yīng)的有Det(J1)>0,Tr(J1)<0。由以上分析可知,系統(tǒng)穩(wěn)定的均衡點(diǎn)取決于保護(hù)地區(qū)政府的收益和機(jī)會(huì)成本的大小,故分為以下兩種情形：

情形1：如表3所示,當(dāng)L>C時(shí),2L-2C>0,根據(jù)雅克比矩陣的均衡條件,可知B(1,0)點(diǎn)是演化博弈的均衡點(diǎn),其余各點(diǎn)A(0,0)、C(0,1)和D(1,1)都不符合均衡的條件。由此可知當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府群體保護(hù)森林環(huán)境的收益大于機(jī)會(huì)成本時(shí),無論受益地區(qū)采取何種策略,最終利益相關(guān)群體的穩(wěn)定均衡點(diǎn)為(保護(hù),不補(bǔ)償)。也表明了保護(hù)地區(qū)從環(huán)境中獲得的收益足夠高時(shí),即使沒有中央政府的管制、受益地區(qū)政府補(bǔ)償,仍然可以實(shí)現(xiàn)保護(hù)森林資源的目的。

情形2：當(dāng)L

表3 均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果

ESS:演化穩(wěn)定策略 evolutionarily stable strategy

3 引入“約束-激勵(lì)”機(jī)制后的森林生態(tài)補(bǔ)償演化博弈模型

從以上研究中可以看出,當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境的收益大于機(jī)會(huì)成本時(shí),即使受益地區(qū)政府不支付補(bǔ)償,保護(hù)地區(qū)也有足夠的激勵(lì)保護(hù)森林資源,但當(dāng)保護(hù)森林的機(jī)會(huì)成本大于收益時(shí),保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府就會(huì)陷入“囚徒困境”,即“不保護(hù),不補(bǔ)償”策略為演化均衡策略,因此為避免雙方陷入非合作博弈,必須引入上級(jí)政府“約束-激勵(lì)”機(jī)制進(jìn)行限制。

在以往的研究中,很多作者只關(guān)注中央政府的約束機(jī)制[20],而對(duì)激勵(lì)機(jī)制鮮有說明。本文假設(shè)當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府對(duì)森林資源進(jìn)行保護(hù)時(shí),而受益地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償時(shí),中央政府對(duì)兩者進(jìn)行一定的獎(jiǎng)勵(lì),用B表示,當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府與受益地區(qū)政府有一方采取“不保護(hù)/不補(bǔ)償”策略時(shí),中央政府對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁(罰款、稅金或碳排放收費(fèi)等形式),用F(F>P)表示。此時(shí),保護(hù)地區(qū)政府與受益地區(qū)政府的博弈支付矩陣如表4。

表4 引入“約束-激勵(lì)”機(jī)制下的保護(hù)地區(qū)與受益地區(qū)的博弈支付矩陣

3.1 演化穩(wěn)定策略分析

3.1.1 保護(hù)地區(qū)政府的演化穩(wěn)定策略分析

在中央政府的“約束-激勵(lì)”機(jī)制下,保護(hù)地區(qū)采取保護(hù)策略的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

令G(x)=0,可知x*=0和x*=1是復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)。

(1) 如果y=y*=(2C-2L-B)/F,0≤(2C-2L-B)/F≤1成立時(shí),那么G(x)始終為0,這意味著當(dāng)受益地區(qū)政府以y=y*的水平選擇“補(bǔ)償”策略時(shí),保護(hù)地區(qū)政府選擇兩種策略的收益并沒有區(qū)別。

(2) 當(dāng)y>y*=(2C-2L-B)/F時(shí),x*=0,x*=1是x可能的兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài),對(duì)方程G(x)求導(dǎo),得G′(1)<1,所以x=1是演化穩(wěn)定策略,即受益地區(qū)政府以高于(2C-2L-B)/F水平選擇“補(bǔ)償”策略時(shí),保護(hù)地區(qū)政府從“不保護(hù)”策略逐漸趨向于“保護(hù)”策略,即“保護(hù)”策略是演化穩(wěn)定均衡策略,從上式中可以看出當(dāng)F越大時(shí),y>y*的條件越容易滿足,也即當(dāng)中央政府制定的罰款越高時(shí),越容易實(shí)現(xiàn)最優(yōu)穩(wěn)定均衡策略。

(3) 當(dāng)y

3.1.2 受益地區(qū)政府的演化穩(wěn)定策略分析

受益地區(qū)政府采取“補(bǔ)償”策略的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

令G(y)=0,根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,得出y*=0,y*=1兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)。

(1) 當(dāng)x=x*=(P-B)/F時(shí),總有G(y)=0,即對(duì)于所有的y水平都有穩(wěn)定狀態(tài),在這種情況下,當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府以(P-B)/F水平選擇保護(hù)策略時(shí),受益地區(qū)政府選擇兩種策略收益沒有區(qū)別。

(2) 當(dāng)x>x*=(P-B)/F時(shí),y*=0,y*=1是兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn),對(duì)G(y)求導(dǎo),得G′(1)<0,所以y=1是演化穩(wěn)定策略。即當(dāng)保護(hù)地區(qū)政府以高于(P-B)/F的水平選擇保護(hù)策略時(shí),受益地區(qū)政府逐漸由“不補(bǔ)償”向“補(bǔ)償”策略轉(zhuǎn)移,即“補(bǔ)償”策略為演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)。

(3) 當(dāng)x

3.2 關(guān)聯(lián)主體演化穩(wěn)定策略參數(shù)討論

基于以上分析,可得保護(hù)地區(qū)政府與受益地區(qū)政府跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膹?fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：

在中央政府“約束-激勵(lì)”機(jī)制下,森林生態(tài)補(bǔ)償演化博弈模型的均衡點(diǎn)有5個(gè),即A(0,0)、B(0,1)、C(1,0)、D(1,1)、E(x*,y*)。為確定相關(guān)主體在生態(tài)補(bǔ)償過程中演化穩(wěn)定的均衡條件,依據(jù)G(x)與G(y)構(gòu)建博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)Friedman的思想,得到雅克比矩陣以及對(duì)應(yīng)的行列式和跡。

=(1-2x)(1-2y)(yF+2L-2C+B)(xF+B-P)-xy(1-x)(1-y)F2

表5 局部穩(wěn)定性分析

* 表示演化穩(wěn)定策略點(diǎn)

根據(jù)局部均衡點(diǎn)分析可知,該演化博弈的穩(wěn)定性與受益地區(qū)政府的收益R1、R2無關(guān),需要根據(jù)保護(hù)地區(qū)政府的收益參數(shù)值以及中央政府的“約束-激勵(lì)”參數(shù)大小判斷演化博弈的均衡點(diǎn),由此可知保護(hù)地區(qū)政府與中央政府的決策是該演化博弈均衡點(diǎn)的關(guān)鍵。根據(jù)上一節(jié)的研究可知,當(dāng)C0的情況。根據(jù)表5可知,若假設(shè)D(1,1)為唯一穩(wěn)定策略,其穩(wěn)定性的參數(shù)討論可以分為以下四種情況：

情況一： 情況二：

即中央政府懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的金額之和要大于保護(hù)地區(qū)保護(hù)森林資源的損失,同時(shí)懲罰金額要大于受益地區(qū)的補(bǔ)償金額。

4 結(jié)論與討論

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境、均衡各方利益的有效手段,本文在討論跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償行動(dòng)中主體功能區(qū)利益主體間邏輯關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建保護(hù)地區(qū)政府和受益地區(qū)政府的演化博弈模型,分析了兩方主體反復(fù)博弈、學(xué)習(xí)和策略調(diào)整的過程, 最后通過引入中央政府的“約束-激勵(lì)”機(jī)制,能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)的演化穩(wěn)定均衡策略,主要結(jié)論如下：(1)演化穩(wěn)定均衡策略與保護(hù)地區(qū)政府保護(hù)森林資源的機(jī)會(huì)成本與收益密切相關(guān),當(dāng)機(jī)會(huì)成本大于生態(tài)收益時(shí),演化穩(wěn)定策略均衡點(diǎn)為(不保護(hù),不補(bǔ)償)。當(dāng)機(jī)會(huì)成本小于生態(tài)收益時(shí),演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)為(保護(hù),不補(bǔ)償),即保護(hù)地區(qū)政府生態(tài)收益較高時(shí),即使沒有中央政府的管制和受益地區(qū)政府補(bǔ)償,仍有激勵(lì)保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境。(2)演化博弈模型中,保護(hù)地區(qū)政府與受益地區(qū)政府關(guān)聯(lián)演化固然重要,但是在演化過程中給予對(duì)方一定的信息和外部條件,參與人通過改變自己的支付函數(shù),博弈均衡就能得到改變。如保護(hù)地區(qū)政府以高于(P-B)/F的水平選擇保護(hù)策略時(shí),受益地區(qū)政府逐漸由“不補(bǔ)償”向“補(bǔ)償”策略轉(zhuǎn)移。而受益地區(qū)政府以高于(2C-2L-B)/F水平選擇“補(bǔ)償”策略時(shí),保護(hù)地區(qū)政府從“不保護(hù)”策略逐漸趨向于“保護(hù)”策略。(3)引入中央政府的“約束-激勵(lì)”機(jī)制后,跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償最優(yōu)的演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)取決于中央政府懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)參數(shù)的范圍,當(dāng)中央政府懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)金額之和大于保護(hù)地區(qū)保護(hù)森林資源總損失的2倍、并且懲罰金額要大于受益地區(qū)的補(bǔ)償金額時(shí),有唯一演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)(保護(hù),補(bǔ)償)。

圖2 主體功能區(qū)利益群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖Fig.2 Repetitive dynamic phase diagram of interest group of main function area

主體功能區(qū)劃形成了新的“地理空間+職能空間+政策空間”復(fù)合體,各區(qū)域之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和外部政策存在差異,造成不同區(qū)域間利益不均衡[21],使森林生態(tài)保護(hù)成本與區(qū)域生態(tài)利益錯(cuò)配問題嚴(yán)重,從而引發(fā)對(duì)新的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的迫切需求。因此在分析主體功能區(qū)利益群體關(guān)系的基礎(chǔ)上,考慮跨區(qū)域地方政府間的博弈決策行為就顯得非常必要。相對(duì)于經(jīng)典博弈理論,演化博弈以有限理性為前提,運(yùn)用策略互動(dòng)的思想,引入突變機(jī)制將傳統(tǒng)的納什均衡精煉為演化穩(wěn)定均衡,同時(shí)引入選擇機(jī)制構(gòu)建復(fù)制動(dòng)態(tài)模型,更適用于分析跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建過程中地方政府行為范式的演化,以及多主體互相作用的關(guān)系。

跨區(qū)域森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)是一個(gè)利益博弈再調(diào)整的的過程,最終的目的是實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展[22],但是在沒有中央政府“約束-激勵(lì)”機(jī)制下很難實(shí)現(xiàn),主要是因?yàn)椋阂环矫嬗捎谏稚鷳B(tài)服務(wù)具有顯著的正外部性,價(jià)值難以量化,外溢的服務(wù)不能有效的轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)價(jià)值,導(dǎo)致消費(fèi)主體不明確；另一方面,財(cái)政分權(quán)體制下各地政府進(jìn)行著激烈的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和趕超,使理性的地方政府更傾向于投入基礎(chǔ)建設(shè)領(lǐng)域[23],此外森林生態(tài)保護(hù)成本投入高、回報(bào)周期長與地方官員追求短期政績(jī)間存在矛盾和沖突,導(dǎo)致跨區(qū)域政府之間合作困難。因此立足上述分析,走出跨區(qū)域合作困境,提出以下幾點(diǎn)建議：(1)突出中央政府在跨區(qū)域合作中的主導(dǎo)作用。中央政府在縱向補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上構(gòu)建橫向生態(tài)轉(zhuǎn)移支付制度,同時(shí)建立內(nèi)部約束激勵(lì)機(jī)制,改良單一GDP政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫裙┙o和政策工具支撐。(2)結(jié)合主體功能區(qū)的自然資源特點(diǎn),限制和禁止開發(fā)區(qū)應(yīng)該注重發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì),鼓勵(lì)林區(qū)政府發(fā)展森林旅游、森林養(yǎng)生、林下種植、林下養(yǎng)殖等產(chǎn)業(yè),遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略,使保護(hù)森林生態(tài)受益大于成本。另外要倡導(dǎo)優(yōu)化和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)收入水平較高居民購買生態(tài)產(chǎn)品,選擇森林生態(tài)游,營造共同利益空間。(3)明確森林生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)權(quán),利用生態(tài)資源資產(chǎn)化、生態(tài)資產(chǎn)資本化的過程,實(shí)現(xiàn)森林資源從服務(wù)流向價(jià)值流轉(zhuǎn)換?？鐓^(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)碾y點(diǎn)在于森林生態(tài)服務(wù)的價(jià)格難以確定,因此利用一定的技術(shù)條件實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)交易價(jià)值反應(yīng)森林生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù),這樣一種資本化的過程使跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)靡詫?shí)現(xiàn)。