喬姆斯基最簡方案下的合并句法

王和玉

摘要：最簡方案下的合并句法將人類語言視為運算系統(tǒng)，合理簡潔地解釋了語言的遞歸型和層級性。語言運算系統(tǒng)可能存在外合并、內(nèi)合并、晚合并、并行合并等不同方式。外合并是基于選擇關(guān)系的一般合并。內(nèi)合并則是基于一致關(guān)系的運算，實質(zhì)上是復(fù)制+再合并，可解釋語言的音義錯位現(xiàn)象。晚合并和并行合并都牽涉運算工作區(qū)和并行運算，能解釋不同合并時間和合并次序?qū)浞ńY(jié)構(gòu)的影響。集合合并與序偶合并的結(jié)果要被界面有效解讀，都有賴于合并結(jié)果的有效加標，理論上最好合二為一。關(guān)于合并與加標的關(guān)系，一種可能是取消加標機制，進一步探索合并運算如何直接生成滿足界面條件、體現(xiàn)語言遞歸性的向心結(jié)構(gòu);另一種可能是將合并句法發(fā)展為加標句法，主張加標是人類語言的獨特屬性。

關(guān)鍵詞：最簡句法;合并;語言運算系統(tǒng);加標

中圖分類號：HO 文獻標識碼：A 文章編號：1671-23X（2019）03-0102-06

最簡句法主張的合并理論徹底告別了短語規(guī)則，所有轉(zhuǎn)換和移位都抽象為合并（merge）。按照喬姆斯基的強勢最簡理念（Strong Minimalist Thesis），人類語言機制是滿足感覺運動系統(tǒng)（SM）和概念意愿系統(tǒng)（C-I）兩個接口條件的最佳設(shè)計。語言結(jié)構(gòu)具有層級性和遞歸性，合并是遞歸生成層級性結(jié)構(gòu)的最簡機制。近期文獻探索了外合并（externalmerge）和內(nèi)合并（internal merge）、再合并（remerge）、平行合并（parallel merge）、側(cè)向合并（side merge）、列表合并（1ist merge）、晚合并（1ate merge）、序偶合并（pair merge）、集合合并（set merge）等不同概念。但合并運算的基本屬性、起因和限制條件有哪些？這些不同的合并方式有何區(qū)別和聯(lián)系？合并包含加標（label）嗎？就這些問題，文章擬分析相關(guān)概念，介紹合并的特性、起因和過程，詳述不同合并方式所生成的結(jié)構(gòu)和體現(xiàn)的語義關(guān)系，評述不同合并概念的理論意義和解釋力，同時指出不同分類導(dǎo)致的理論冗余，最后探討加標在合并句法中是否具有獨立的理論地位。

一、合并的性質(zhì)、起因和過程

（一）合并的性質(zhì)：二元組合

作為句法的基本運算模式，合并將兩個句法要素α和β組合生成新的句法結(jié)構(gòu)，即集合K={α，β}。與短語結(jié)構(gòu)理論不同，合并不受限于任何短語投射位置和規(guī)則的要求;補足語和標識語被重新定義為與中心語的先后合并關(guān)系。內(nèi)論元與謂語動詞V先合并（first merge），自然是補足語;外論元與VP次合并（second merge），所以是標識語。

合并的運算單元被稱為句法要素（syntacticobiect）。句法要素可能是從詞庫（1exicon）選擇的詞項（1exical item），也可能是已生成的句法結(jié)構(gòu)。合并具有如下4個特性。第一，合并可以反復(fù)進行，前面合并的結(jié)果能成為后續(xù)合并的要素。如Merge（x，Y）=z，z作為句法體可再次與P合并，生成更大的結(jié)構(gòu)Q，即Merge（Z，P）=Merge（{X，Y}，P）=Q，這是保證“有限手段生成無限表達”的前提。第二，合并是二元組合，生成雙分叉結(jié)構(gòu)。第三，合并要素具有可區(qū)別性，否則是無效的自合并（self-merge），如（1a）所示。第四，同時合并的要素所生成的句法結(jié)構(gòu)是無序集合，如（1b）所示，但先后合并的要素所生成的結(jié)構(gòu)具有層級關(guān)系，（1c）與（1d）中合并要素相同但順序有別，故生成不同結(jié)構(gòu)。

（1a）*Merge（X，X）={X，X}

（1b）Merge（X，Y）=Merge（Y，X）={X，Y}={Y，X}

（1c）Merge（X，Merge（Y，Z））={X，{Y，Z}}

（1d）Merge（Merge（X，Y），Z）={{X，Y}，Z}

（二）合并的起因：特診核查

喬姆斯基主張，合并源于核查詞項的邊緣性特征（edge feature），句法運算是不斷核查特征的過程，當(dāng)所有特征被核查，便能生成滿足接口條件的句法結(jié)構(gòu)。詞項間的所有范疇選擇性特征（c-selectional features）都靠合并實現(xiàn)。詞項特征（包括意義特征）都是關(guān)系性特征，詞項關(guān)系是句法合并的動因和條件。合并最后生成一對包含語音和語義特征的表達式，在移交（Tran-sfer）給界面時，所有語音特征PHON必須能被SM界面有效解讀，所有語義特征SEM必須能被C-I界面有效釋義。理論上，Transferc-1（SO）只包含可解讀的語義特征，TransfersM（SO）只包含可解讀的語音特征。句法結(jié)構(gòu)只有分別滿足兩個界面的解讀條件，運算才會成功會聚（converge）;否則，運算就會崩潰（erash）。

（三）合并的過程：動態(tài)推導(dǎo)

合并運算的過程被稱為推導(dǎo)（derivation），最簡句法大都主張自下而上的動態(tài)合并。推導(dǎo)牽涉詞項序列（1exical array）和工作區(qū)（workspace）：詞項序列包含運算系統(tǒng)從詞庫中選擇（selecO的全部詞項，工作區(qū)存儲某一運算階段已生成的句法結(jié)構(gòu)。生成的句法結(jié)構(gòu)被加標后，本質(zhì)上和詞項一樣，都可成為后續(xù)合并的運算原子。合并操作必須窮盡詞項序列的所有要素，才能移交給界面。語段理論進一步提出了詞項次序列（sub-array）的概念，主張合并以語段為單位進行。原則上，必須窮盡一個次序列的所有詞項，合并生成一個語段后，才能選擇另一次序列中的詞項進行合并，生成的句法結(jié)構(gòu)以語段為單位移交給界面。被提交的語段作為整體還可在合適的位置參與后續(xù)運算;句法標記幫助語段在后續(xù)推導(dǎo)中選擇位置。假設(shè)句法體K={y，{α，β}}，當(dāng){α，β}被提交給界面后，該句法體只保留其標記y的信息，相當(dāng)于一個詞項，參與后續(xù)推導(dǎo)。根據(jù)語段不可滲透性條件（Phase Impenetrability Condition），雖然K作為整體儲存于工作區(qū)并參與后續(xù)運算，已被提交給界面的{α，β}，不能再參與后續(xù)合并。

合并推導(dǎo)必須遵循相關(guān)條件：一是擴展條件（Extension Condition），即合并只能從句法結(jié)構(gòu)的根部拓展已有結(jié)構(gòu);二是包含性條件（Inclusive-ness Condition），即運算過程中不能增加合并要素未包含的信息，否則生成的句法結(jié)構(gòu)無法被界面解讀;三是不篡改條件（No-Tampering Condition），即合并要素在整個推導(dǎo)過程中不能被篡改。

二、合并方式分類

（一）外合并與內(nèi)合并

起初，喬姆斯基認為，合并是自由運算，而移位是有價操作。從經(jīng)濟性考慮，合并優(yōu)先于移位（Merge over Move）。為進一步簡化句法，喬姆斯基明確區(qū)分了外合并與內(nèi)合并，若合并要素α和β是兩個不同的句法體，屬外合并;若合并要素α是β的一部分，屬內(nèi)合并。內(nèi)合并實際上是將β中內(nèi)部要素進行復(fù)制后與α再合并，體現(xiàn)了語言中大量的音義錯》位現(xiàn)象（dislocation）。圖1和圖2顯示了二者的區(qū)別。

外合并與內(nèi)合并本質(zhì)上都是二元合并，但在特定運算階段，兩種合并的句法要素所處位置不同。外合并必須從詞項序列中選取要素;內(nèi)合并則無需選擇詞項，直接從工作區(qū)的一個句法體中復(fù)制相關(guān)要素進行再合并。復(fù)制一個內(nèi)部要素并不改變句法體的特性，所以內(nèi)合并不同于簡單的移位，并沒有篡改合并要素。

（二）平行合并與側(cè)向合并

平行合并是介于內(nèi)外合并之間的運算方式。如圖3所示，α與Y通過外合并生成的句法結(jié)構(gòu)標記為α。當(dāng)p進入運算時，β又與y合并生成句法結(jié)構(gòu)標記為β。由于Y是句法結(jié)構(gòu){α，{α，y}）的一部分，β與y的平行合并類似于內(nèi)合并;但平行合并沒有復(fù)制和再合并過程，與內(nèi)合并有本質(zhì)差異。

平行合并遵守了不篡改條件，但違反了擴展條件。此外，平行合并生成了對稱結(jié)構(gòu)，無法讓生成的句法體在界面有效線性化。但如果y在后續(xù)運算中移位至更高位置，便可最終生成非對稱結(jié)構(gòu)，并不影響句子的線性化操作。

側(cè)向合并實際上是一種側(cè)向移位操作（sideward movement），即允許句法體K中某一成分α被復(fù)制后，與L合并形成句法體N，條件是K與L的合并同時進行，如圖4所示。

按側(cè)向合并，ATB（Across-the-Board）結(jié)構(gòu)I wonder what Gretel，recommended and Hanselread的運算過程中，wha冼后兩次與賓語子句并列謂語中的不同輕動詞v建立一致性關(guān)系（Agree），即先后兩次核查what的賓格特征。但最簡句法主張，被核查的特征即被凍結(jié)（frozen），無法再次建立一致關(guān)系并進行內(nèi)合并。平行合并則避免了這一問題，即what可同時與兩個子句中的輕動詞v建立一致關(guān)系并核查其賓格特征，不違背最簡運算。

雖然在具體操作上存在差異，平行合并與側(cè)向合并都允許不同句法體的并行運算。并行運算可能牽涉不同的工作區(qū)，容納不同運算階段的句法結(jié)構(gòu)。并行合并突破了內(nèi)外合并方式的限制，增強了合并句法的解釋力。除了ATB結(jié)構(gòu)外，并行合并也能合理解釋并列結(jié)構(gòu)（coniunction const-ruction）的特性。

（三）列表合并與晚合并

句法運算要體現(xiàn)謂語動詞和名詞性成分的選擇關(guān)系，即需要將謂詞及其題元有序組合，才能滿足C-I接口的要求。Langendoen提出列表合并以生成基本的題元關(guān)系。若α為謂語詞項，β是唯一論元，列表合并將α，β組合為一個序列，即L（α，β）=<α，p>。若α為二元謂詞，還要將y合并進序列，即<α，p，y>，其中α為謂詞中心語，β是補語COMP，y是標識語SPEC。若再引入新論元，則繼續(xù)將其添加到序列中，如L（<α，p，y>，6）=<α，p，y，δ>，這相當(dāng)于在謂語結(jié)構(gòu)中再增加一個SPEC位置，容納第三個論元6。如圖5所示，列表合并是謂詞和論元的有序合并，y和β分先后進入序列，所以仍能體現(xiàn)其非對稱性成分統(tǒng)制的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

按語段論，謂詞和相關(guān)論元的詞項組成次序列，合并生成第一個語段vP。功能性范疇v是所有謂語結(jié)構(gòu)中的核心功能語類，v允準外論元，選擇VP做補語并標記謂語結(jié)構(gòu)，有效體現(xiàn)內(nèi)外論元的層級關(guān)系。顯然，只要將謂詞及其論元集中在一個語段，并由v標記生成的結(jié)構(gòu)，題元關(guān)系即可通過外合并生成，不需要單獨的列表合并。

為解釋附加語的句法特性，Lebeaux提出了晚合并的概念，即允準修飾性成分在推導(dǎo)的中間階段嵌入已生成的句法結(jié)構(gòu)中，不遵循擴展條件。晚合并能解釋（2a）與（2b）的合法性差異。

（2a）*Which report[mat Johni was incompetent]did hei submit？

（2b）Which report[that Johni revised]did heisubmit？

若（2b）的定語從句[that，John revised]與report晚合并，即在wh-移位之后再整體嵌入句子的主體結(jié)構(gòu)修飾report，John便不在he的成分統(tǒng)制范圍內(nèi)，二者指稱相同，不違反約束條件C。但（2a）中的[that John was incompetenf]是report的補語從句，不能晚合并，即在wh-移位之前必須先與report合并，故John不能與he同指，否則違反約束條件。晚合并雖然為附加語嵌入句法結(jié)構(gòu)提供可能性，但并不意味著修飾性成分必須晚合并。這既能解釋論元與附加語的差異，也能解釋附加語靈活的句法表現(xiàn)。

（四）集合合并與序偶合并

為了重述早期理論中的替換（substitution）和附接（adiunction）兩種句法關(guān)系，喬姆斯基區(qū)分了集合合并與序偶合并。選取兩個要素α和B，集合合并生成無序集合{α，β}，α和β相互成分統(tǒng)制（mutual c-command），是對稱性結(jié)構(gòu);序偶合并生成有序組合<α，β>，是非對稱性結(jié)構(gòu)。二者區(qū)別如（3）所示。

（3）集合合并與序偶合并（set Merge vs.PairMerge）

（3a）Set-Merge（α，β）。{α，β}（symmetric）

（3b）Pair-Merge（α，β）。<α，β>（asymmetricadjunction）

起初，喬姆斯基將附接歸入句法后的接口操作，即不屬于狹義運算，但后來認為序偶合并也可能是一種輔助性的句法運算，生成附接關(guān)系滿足語義接口需要。為了讓生成的句法結(jié)構(gòu)在語義界面被統(tǒng)一解讀，喬姆斯基假設(shè)有一項額外的簡化操作，將序偶合并的結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)榧虾喜⑸傻慕Y(jié)構(gòu)。

（4）簡化（SIMPL）：在句法體<α，β拼讀階段，簡化操作SIMPL將<α，β>轉(zhuǎn)變?yōu)閧α，β}。

換言之，在移交給界面時，兩種合并的結(jié)果最終要一致。理論上，最簡句法最好按照一種合并方式直接生成有序的非對稱結(jié)構(gòu)，同時滿足語音和語義界面的解讀要求。序偶合并生成的句法體是有序配對，能自然滿足SM界面條件，但要被C-I界面解讀并參與后續(xù)合并，必須轉(zhuǎn)變?yōu)榉菍ΨQ性的向心結(jié)構(gòu)。同樣，集合合并生成的結(jié)構(gòu)也必須通過加標，才能打破其對稱性，被界面解讀并作為句法體繼續(xù)合并?？傊?，不管采用何種合并方式，都必須確保生成的句法結(jié)構(gòu)能滿足兩個界面的解讀要求。

（五）合并方式小結(jié)

上述各種合并方式所生成的結(jié)構(gòu)和反映出的語義關(guān)系，總結(jié)如表1。

外合并在結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)題元關(guān)系，內(nèi)合并體現(xiàn)語法一致關(guān)系以及轄域要求，兩者都是抽象意義上的一般合并，無本質(zhì)區(qū)別。外合并基于選擇關(guān)系進行，允許詞項之間的合并{x，Y}，或者詞項與短語之間的合并，即{x，YP}，或者短語之間的合并{XP，YP}。詞項外合并和短語外合并，都屬于附接操作，即序偶合并;而詞項與短語的合并屬于集合合并，直接由詞項（中心語）標示生成的句法結(jié)構(gòu)。內(nèi)合并基于探針和目標的一致性關(guān)系進行，包括x（中心語）移位和XP移位。x移位屬于附接式的序偶合并，而XP移位生成的句法體一律由探針加標，生成向心結(jié)構(gòu)，屬于集合合并。列表合并的初衷是要體現(xiàn)題元關(guān)系，但外合并完全可以生成論元結(jié)構(gòu)，語段理論下沒有必要啟用列表合并的概念。并行合并、晚合并能解釋特定結(jié)構(gòu)的語法屬性，一方面拓寬了內(nèi)外合并的解釋范圍，但同時加重了運算工作區(qū)的負擔(dān)，也打破了合并的擴展性條件，其理論得失仍值得討論。

集合合并與序偶合并的區(qū)分，與句法結(jié)構(gòu)的加標密切相關(guān)。若堅持主張集合合并是主要的合并運算，必須通過加標和相關(guān)的線性化規(guī)則，才能讓生成的句法結(jié)構(gòu)滿足界面要求。Chomsky提出的簡化操作本質(zhì)上是為了讓序偶合并的結(jié)構(gòu)具有向心性，但這削弱了區(qū)分兩種合并的理論意義。如表1所示，所有的句法關(guān)系實際上都離不開序偶合并。Langendoen、Zwart和寧春巖都明確主張，最簡運算只有序偶合并，直接生產(chǎn)滿足SM界面要求的有序結(jié)構(gòu)，其向心特征則交由C-I界面的解讀機制。如此便可避免多種合并概念的重疊和理論上的冗余，體現(xiàn)最簡理念。

三、合并與加標

合并運算是否需要加標？這是近期的合并句法關(guān)注的焦點。加標實際上就是早期的投射（projection）問題，即對于合并生成的結(jié)構(gòu)，如何識別其句法范疇，滿足界面解讀要求。加標是生成向心結(jié)構(gòu)的保證，使得生成的句法體再次作為運算原子進入合并，體現(xiàn)語言的遞歸性。喬姆斯基認為加標是運算包含的一種固定的標示機制LA（labeling algorithm）：“與一致關(guān)系和合并一樣，LA也是最短距離搜索;有效計算原則決定探針在最小范圍內(nèi)搜索目標并為結(jié)構(gòu)加標?！奔僭O(shè)生成的句法體{α，β}中，α是中心語，β為已形成的短語結(jié)構(gòu)，則中心語α標記新的句法體{α，{α，β}}，因為中心語是滿足最小搜索的運算原子。這樣，加標操作與一致關(guān)系在理論上被統(tǒng)一起來：功能性成分既是探針（Probe），也標記句法體;合并要素之間的一致關(guān)系和結(jié)構(gòu)的加標都是基于特征的合并運算的一部分。

但若兩個短語結(jié)構(gòu)合并生成{XP，YP}，探針和目標可能同時為結(jié)構(gòu)加標。這正是Adger指出的標識語問題（specifier problem），即無法決定[CP/DPWhat[D][C]TP you WrOtelll結(jié)構(gòu)標記是CP還是DP。喬姆斯基提供了兩種解決方式，一是啟用內(nèi)合并改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，二是利用合并要素的共享特征F標記結(jié)構(gòu)，如Label{xP，YP}=。這既符合合并要素之間的特征匹配條件，也證明了加標的必要性和合理性，因為加標為內(nèi)合并提供了動機。

但既然加標與合并都基于合并要素的特征建立一致性關(guān)系，是否真的需要單獨的加標概念？“加標繼承了傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)語法對結(jié)構(gòu)標示的要求，其概念必要性有待進一步探索?！崩碚撋嫌袃煞N選擇，一是舍棄加標操作，主張合并句法自然生成非對稱結(jié)構(gòu);另一種選擇是以加標句法取代合并句法，主張加標是人類語言的區(qū)別性特征。

Adger、Collins、Epstein等和Narita都試圖取消加標操作。若存在加標操作，如何標記兩個詞項外合并的結(jié)果{x，Y}？句法體{sPe，{see，Mary}}中，標記see與合并要素see具有相同的選擇特性嗎？句法標記能否經(jīng)歷中心語移位？為何標記不需要拼讀？既然合并由特征驅(qū)動，生成的句法結(jié)構(gòu)的標記自然由中心語的特征決定，加標沒有獨立的理論地位。句法標記是冗余信息，不參與運算，將其引入合并句法違反包含性條件。

但Hornstein和Petroski卻認為，加標是人類語言與其他交際系統(tǒng)的區(qū)別性特征。合并并非最原始的操作，兩個句法要素的組合（combine）=并聯(lián)（concatenation）+加標，如（5a）所示。并聯(lián)（5b）是概念和結(jié)構(gòu)的最簡組合，為人類和動物共享。加標乃復(fù)制一個合并要素，標記生成的結(jié)構(gòu)，是并聯(lián)后進一步運算的結(jié)果，體現(xiàn)了人類語言的獨特屬性，如（5c）所示。移位同樣可分解為復(fù)制與組合，如（6）所示。

（5a）COMBINE（A，B）=LABEL[CONCATENATE（A，B）]

（5b）CONCATENATE（A，B）=[A∧B]

（5c）LABEL[AAB]=[A A∧B]

（6）MOVE=COPY+COMBINE=COPY+CONCATENATE+LABEL

“并聯(lián)+加標”的句法觀能較好地區(qū)分論元與附加語。論元結(jié)構(gòu)都需要加標，而附加語結(jié)構(gòu)只需并聯(lián)，不一定加標，所以句法表現(xiàn)靈活。若將普遍語法的特性簡化為加標，的確能較好地解釋語言的起源，化解生物語言學(xué)的“達爾文困境”。

四、結(jié)論

基于合并運算的喬姆斯基最簡句法將人類語言當(dāng)成一種心智/生物實體進行研究，合理簡潔地解釋了語言的組合型和層級性。語言運算系統(tǒng)可能存在外合并、內(nèi)合并、晚合并和并行合并。外合并是基于選擇關(guān)系的二元組合。內(nèi)合并基于一致關(guān)系進行，實質(zhì)上是復(fù)制合并要素之后的再合并，可解釋語言的錯位現(xiàn)象。內(nèi)外合并都是一般合并，無本質(zhì)差異。語段理論下的外合并可自然生成題元關(guān)系，不需要單獨的列表合并。晚合并和并行合并延伸了內(nèi)外合并的解釋范圍，能體現(xiàn)不同合并時間和合并次序?qū)浞ńY(jié)構(gòu)的影響。集合合并與序偶合并的結(jié)果要被界面有效解讀，都有賴于句法體的有效加標，理論上最好合二為一。對于合并與加標的關(guān)系，一種可能是放棄加標，探索合并運算如何直接生產(chǎn)滿足界面條件的向心結(jié)構(gòu)，另一種可能是將合并解析為更為原始的并聯(lián)+加標，主張加標是人類語言的獨特屬性。