基于CAS理論的獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)及運(yùn)行機(jī)制探究

支玉成 張英華 何偉怡

[摘要]獨(dú)立學(xué)院教育和經(jīng)濟(jì)的雙重屬性決定了其治理系統(tǒng)不能單純效仿企業(yè)或照搬普通高校，需要探索新的解決方案。文章提出了基于CAS理論的獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)，并構(gòu)建了獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，以幫助獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)協(xié)同育人的發(fā)展目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]CAS理論 ?獨(dú)立學(xué)院 ?治理系統(tǒng) ?運(yùn)行機(jī)制

[作者簡介]支玉成（1980- ），男，天津人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，助理研究員，碩士;張英華（1950- ），男，天津人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，教授，碩士，博士生導(dǎo)師。（天津 ?300222）何偉怡（1965- ），女，上海人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院，教授，博士，碩士生導(dǎo)師。（天津 ?300384）

[課題項(xiàng)目]本文系2018年度天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題“新時(shí)期獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)問題研究”的階段性成果。（項(xiàng)目編號：TJJX18-003）

[中圖分類號]G647 ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A ? ?[文章編號]1004-3985（2019）16-0039-05

一、引言

“獨(dú)立學(xué)院”作為我國高等教育的一種新型辦學(xué)模式，申辦者通常是普通高校，出資者則是企業(yè)、社會組織或個(gè)人，因此，獨(dú)立學(xué)院雖然屬于本科院校，但具有民辦屬性，其辦學(xué)模式和運(yùn)行機(jī)制呈現(xiàn)出多方合作辦學(xué)的特點(diǎn)。區(qū)別于公辦院校，獨(dú)立學(xué)院治理結(jié)構(gòu)并非單純的公益性，而是在產(chǎn)權(quán)多元化、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的背景下，對獨(dú)立學(xué)院的相關(guān)一方或多方出資者、申辦高校以及獨(dú)立學(xué)院管理者的關(guān)系進(jìn)行制衡與權(quán)利分配所做的一種制度安排。因此，為兼顧高校的教育屬性以及企業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性，要求獨(dú)立學(xué)院的治理結(jié)構(gòu)能夠較好地平衡教育的公益性和經(jīng)濟(jì)的盈利性。

通過分析我國獨(dú)立學(xué)院的現(xiàn)狀可知，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)并不完善，絕大多數(shù)只是單純套用企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，過分強(qiáng)調(diào)盈利，對于教學(xué)的治理以及管理存在空缺，導(dǎo)致無法充分發(fā)揮獨(dú)立學(xué)院的教育教學(xué)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新等功能。當(dāng)然，也有部分獨(dú)立學(xué)院沿用了普通高校的做法，通過董事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制進(jìn)行管理，將發(fā)展重點(diǎn)放在教學(xué)層面，但由于獨(dú)立學(xué)院的辦學(xué)特性以及自身約束，導(dǎo)致經(jīng)常出現(xiàn)法人治理流于形式，獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督的作用、全體師生員工參與獨(dú)立學(xué)院治理的作用發(fā)揮不充分等問題。此外，不合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也間接引發(fā)了一些外部治理問題的出現(xiàn)。例如，政府對獨(dú)立學(xué)院的調(diào)控、支持、評估和監(jiān)管等方面存在“管不到、管不好、管不了”的現(xiàn)象。

因此，要促進(jìn)獨(dú)立學(xué)院健康發(fā)展，建立育人和經(jīng)濟(jì)利益協(xié)同發(fā)展的治理結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。本文在充分考慮獨(dú)立學(xué)院教育教學(xué)、經(jīng)濟(jì)利益以及外部環(huán)境特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，利用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論對獨(dú)立學(xué)院治理進(jìn)行研究分析，構(gòu)造獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)框架，探索獨(dú)立學(xué)院治理的內(nèi)外部運(yùn)行機(jī)制，以期通過對獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)的完善和均衡，幫助獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)協(xié)同育人的發(fā)展目標(biāo)。

二、基于CAS理論的獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)

CAS理論是由約翰·霍蘭（JohnHolland）教授于1994年首次提出的。該理論指出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的主體是積極、主動(dòng)并具有適應(yīng)性的，能夠與環(huán)境進(jìn)行交流和互動(dòng)，并在環(huán)境的影響下學(xué)習(xí)和成長。通過分析獨(dú)立學(xué)院的治理主體不難發(fā)現(xiàn)，各主體完全符合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特性。因此，CAS理論應(yīng)用于解決獨(dú)立學(xué)院治理問題是可行且有效的，不僅可以分析教學(xué)、行政以及環(huán)境之間的相互作用關(guān)系，同時(shí)能夠促進(jìn)三者的協(xié)調(diào)合作，實(shí)現(xiàn)治理的最優(yōu)化。

（一）獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主體及機(jī)理分析

基于CAS理論的獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，主要包括黨委及各級黨組織、董事會、監(jiān)事會及各級監(jiān)察部門、院長及各級行政主管部門、教育教學(xué)管理與執(zhí)行部門、教職工代表大會和全體師生員工六類主體，分別代表不同的權(quán)力和職責(zé)，如表1所示。

雖然獨(dú)立學(xué)院治理主體分為六類，各自的職能有所差別，但是其所參與的治理范疇總體可分為兩個(gè)方面——教育教學(xué)管理與行政決策管理。因此，獨(dú)立學(xué)院在進(jìn)行內(nèi)部治理系統(tǒng)的構(gòu)建中應(yīng)充分融合教育教學(xué)與行政決策。

1.教育教學(xué)治理結(jié)構(gòu)作用機(jī)理。從教育教學(xué)層面分析，教學(xué)管理部門與教學(xué)執(zhí)行部門應(yīng)形成互動(dòng)反饋的治理結(jié)構(gòu)，采取教學(xué)部門管理教學(xué)過程、教學(xué)過程反饋教學(xué)管理的積極互動(dòng)，確保教學(xué)管理與教學(xué)實(shí)施的緊密銜接，回歸獨(dú)立學(xué)院教書育人的本位。其中，教育教學(xué)管理部門應(yīng)對學(xué)院的教學(xué)與學(xué)術(shù)工作具有決策權(quán)，全權(quán)負(fù)責(zé)教學(xué)與學(xué)術(shù)工作的開展，下屬教學(xué)單位具有教學(xué)執(zhí)行權(quán)，并且能夠根據(jù)教育教學(xué)管理部門的決策實(shí)施具體的教學(xué)方案，從而實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院作為本科教學(xué)基地的重要作用。此外，為充分發(fā)揮獨(dú)立學(xué)院教學(xué)主體的積極與主動(dòng)性，教職工代表大會和全體師生員工代表可對教學(xué)過程的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督以及提出建議，在管理層以及執(zhí)行層之外為獨(dú)立學(xué)院的教學(xué)治理提供不一樣的視角，避免教學(xué)決策脫離基層和實(shí)際，確保實(shí)現(xiàn)育人與服務(wù)學(xué)生的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.行政治理結(jié)構(gòu)作用機(jī)理。從行政決策層面分析，董事會對獨(dú)立學(xué)院的行政決策具有最高決策權(quán)，監(jiān)事會等具有行政監(jiān)督權(quán)，以保證上層決策與下層實(shí)施的可行性與一致性。院長及各級行政主管部門行使行政執(zhí)行權(quán)，負(fù)責(zé)日常管理活動(dòng)。在行政治理系統(tǒng)中，要充分融合獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)屬性為學(xué)院發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，保證經(jīng)濟(jì)的盈利性。

3.教育教學(xué)治理結(jié)構(gòu)與行政治理結(jié)構(gòu)的相互作用。綜上所述，雖然上述六個(gè)主體被分為教育教學(xué)治理結(jié)構(gòu)與行政治理結(jié)構(gòu)兩大內(nèi)部治理范疇，但二者作為獨(dú)立學(xué)院必不可少的部分，是相互作用、相互影響的。教育教學(xué)治理充分體現(xiàn)了教育的公益性，行政治理則將盈利的經(jīng)濟(jì)性納入其中。教育教學(xué)治理的能力高低直接影響著獨(dú)立學(xué)院所培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)水平和學(xué)術(shù)水平。只有具備較高的教學(xué)聲譽(yù)和教學(xué)能力，獨(dú)立學(xué)院才能確保生源的穩(wěn)定性，進(jìn)而擴(kuò)展更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間。同時(shí)，只有實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的盈利，才能為獨(dú)立學(xué)院最大程度地吸引人才創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)的教育教學(xué)條件。簡而言之，行政治理為教育教學(xué)治理提供了堅(jiān)實(shí)的運(yùn)行基礎(chǔ)，教育教學(xué)治理則為行政治理提供了更廣闊的發(fā)展空間。因此，教育教學(xué)治理與行政治理相互制約和平衡，不斷調(diào)整，不斷適應(yīng)，共同推動(dòng)獨(dú)立學(xué)院教育事業(yè)的高質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)的盈利性協(xié)同發(fā)展。

（二）獨(dú)立學(xué)院外部治理結(jié)構(gòu)主體及其與獨(dú)立學(xué)院相互作用機(jī)理分析

獨(dú)立學(xué)院外部治理主體主要包括相關(guān)政府部門、用人單位、校外科研機(jī)構(gòu)和其他主體四類，如表2所示。

外部治理結(jié)構(gòu)的四類主體主要通過教學(xué)協(xié)助和行政管理兩個(gè)方面與獨(dú)立學(xué)院產(chǎn)生雙向互動(dòng)。用人單位和校外科研機(jī)構(gòu)，通過校企合作或者科研項(xiàng)目等模式為獨(dú)立學(xué)院的教學(xué)與科研提供平臺與支持。獨(dú)立學(xué)院發(fā)揮其培養(yǎng)人才、科學(xué)研究等職能為用人單位輸送符合需求的人才，為校外科研機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新的思路與方法。相關(guān)政府部門和其他主體主要為獨(dú)立學(xué)院提供行政決策支持與管理策略?？傊诓粩嗟剡M(jìn)行物質(zhì)和信息交換、不停地進(jìn)行互動(dòng)和合作的過程中，獨(dú)立學(xué)院與外部治理主體達(dá)成資源互補(bǔ)、共同發(fā)展的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)公益性與經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)融合。

三、獨(dú)立學(xué)院治理系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制

獨(dú)立學(xué)院為實(shí)現(xiàn)提升教育教學(xué)質(zhì)量、促進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展、增強(qiáng)服務(wù)社會能力的目標(biāo)，僅具有治理結(jié)構(gòu)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需有有規(guī)范有序的運(yùn)行機(jī)制作為保障。運(yùn)行機(jī)制通過確保各治理主體的合作、互動(dòng)和反饋，加速獨(dú)立學(xué)院與環(huán)境進(jìn)行信息、資源和技術(shù)的交換。

（一）獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制

獨(dú)立學(xué)院的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制依據(jù)CAS理論的“刺激—反應(yīng)”模型建立，旨在保障內(nèi)部治理主體在充分發(fā)揮各自作用的基礎(chǔ)上，相互協(xié)作和整合，提高教育教學(xué)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展的目標(biāo)，其運(yùn)行過程如圖1所示。

1.建立強(qiáng)化教學(xué)信息收集與處理功能的教學(xué)運(yùn)行機(jī)制。教學(xué)治理結(jié)構(gòu)在運(yùn)行過程中，首要任務(wù)在于信息接收與傳遞過程中的信息識別。由于外界信息較多且變化較快，因此，教學(xué)治理結(jié)構(gòu)必須能夠快速識別與教育教學(xué)相關(guān)的信息。獨(dú)立學(xué)院教學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的教務(wù)部門應(yīng)具備教學(xué)信息處理的重要功能。由教務(wù)部門負(fù)責(zé)對內(nèi)外部與教學(xué)或科研相關(guān)的信息進(jìn)行整理匯總，發(fā)現(xiàn)教育教學(xué)范疇內(nèi)的不足和問題，并與相關(guān)部門的工作匹配。然后將這部分信息分別傳遞至一線教學(xué)部門以及相關(guān)教學(xué)管理部門，如各系、分部、專業(yè)教研室等。最后，一線教學(xué)部門以及相關(guān)教學(xué)管理部門通過對信息的篩選與提煉，提出針對教學(xué)體系、教學(xué)模式以及教學(xué)方案的改進(jìn)措施，再將上述方案反饋給教務(wù)部門，教務(wù)部門以學(xué)院作為整體進(jìn)行全局規(guī)劃，進(jìn)一步完善教學(xué)工作，提升教學(xué)水平，全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院培養(yǎng)人才的教育屬性。例如，教務(wù)部門對就業(yè)市場人才需求信息進(jìn)行整理匯總，并將這些信息傳遞至各專業(yè)教研室，專業(yè)教研室根據(jù)信息分析出人才培養(yǎng)的方向與能力結(jié)構(gòu)，以便及時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)方案、課程大綱和授課內(nèi)容。與此同時(shí)，教學(xué)管理部門則根據(jù)這些信息對招生以及專業(yè)設(shè)置進(jìn)行相關(guān)調(diào)整，以期達(dá)到為社會輸送所需人才的目的。

2.依托院長辦公會制度實(shí)現(xiàn)協(xié)同化行政運(yùn)行機(jī)制。與教學(xué)治理結(jié)構(gòu)類似，行政治理結(jié)構(gòu)在運(yùn)行的過程中對信息的有效識別也是十分重要的。獨(dú)立學(xué)院辦公室應(yīng)對決定高校發(fā)展方向、發(fā)展方式以及發(fā)展路徑的相關(guān)信息進(jìn)行篩選與加工，并及時(shí)反饋給院長辦公會。由院長辦公會確定獨(dú)立學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略以及要點(diǎn)，并將相關(guān)的決策信息通過辦公自動(dòng)化系統(tǒng)傳遞給執(zhí)行部門，進(jìn)而提升行政決策與執(zhí)行的效率，確保獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)符合國家要求的同時(shí)滿足社會需求，為獨(dú)立學(xué)院占據(jù)生源優(yōu)勢提供保障，進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)屬性的落實(shí)。

3.建立以教職工代表大會為載體的溝通機(jī)制。上述兩種治理結(jié)構(gòu)能夠匹配各自的信息是獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)育人以及盈利屬性的必要前提。但是，兩種治理結(jié)構(gòu)之間的調(diào)整與互動(dòng)才是獨(dú)立學(xué)院健康發(fā)展的重要保證，即當(dāng)教學(xué)與行政治理結(jié)構(gòu)自身做出改變時(shí)可以激發(fā)另外的主體做出改變或調(diào)整。教學(xué)治理結(jié)構(gòu)順應(yīng)學(xué)科發(fā)展趨勢，敏銳捕捉社會前沿焦點(diǎn)，提升教學(xué)科研水平，并轉(zhuǎn)化為業(yè)績成果，進(jìn)而提高專業(yè)培養(yǎng)人才的質(zhì)量，吸引更多的生源，在實(shí)現(xiàn)育人的前提下，為盈利性提供便利環(huán)境。同時(shí)，行政治理結(jié)構(gòu)作為獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)與政策的主要決策主體，直接決定了教育教學(xué)基礎(chǔ)和方向，教學(xué)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)與行政治理結(jié)構(gòu)主要決策方向一致。鑒于此，獨(dú)立學(xué)院可通過教職工代表大會這一載體，實(shí)現(xiàn)行政治理結(jié)構(gòu)和教學(xué)治理結(jié)構(gòu)的有效溝通。

（二）獨(dú)立學(xué)院外部治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制

獨(dú)立學(xué)院外部治理的選擇性機(jī)制依據(jù)CAS理論的回聲模型建立，旨在幫助獨(dú)立學(xué)院根據(jù)其教育教學(xué)以及行政層面的需求選擇匹配度較高、更合適的主體進(jìn)行深度合作，并通過對校外合作治理主體的調(diào)整、更新與優(yōu)化，增強(qiáng)獨(dú)立學(xué)院在復(fù)雜環(huán)境中的競爭力。獨(dú)立學(xué)院外部治理的選擇性機(jī)制需通過建立學(xué)院資源共享平臺得以實(shí)現(xiàn)。學(xué)院資源共享平臺促使獨(dú)立學(xué)院通過企業(yè)合作機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制以及資源共享機(jī)制與用人單位、校外科研機(jī)構(gòu)以及其他同類高校進(jìn)行對接，真正實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院和外部治理主體的資源優(yōu)化、技術(shù)互補(bǔ)、信息流通和人才支持，幫助獨(dú)立學(xué)院突破資金和資源的限制，實(shí)現(xiàn)自身的內(nèi)涵發(fā)展并提升社會服務(wù)能力。具體運(yùn)行過程如43頁圖2所示。

1.建立校企合作機(jī)制，協(xié)同育人。獨(dú)立學(xué)院運(yùn)行的主要資金來源并非財(cái)政撥款，因此，要為學(xué)生提供更多的實(shí)踐機(jī)會，擴(kuò)大學(xué)生就業(yè)空間，以及為教師提供更穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)來源，獨(dú)立學(xué)院就必須充分利用外部的資源，其中建立校企合作部門、構(gòu)建校企合作基地是必要的手段之一。獨(dú)立學(xué)院可以為外部資源主體中的用人單位、科研機(jī)構(gòu)等提供穩(wěn)定的人才資源、研發(fā)技術(shù)以及創(chuàng)新能力等;也可以根據(jù)企業(yè)的需求制訂人才培養(yǎng)方案以及開設(shè)課程，實(shí)現(xiàn)“訂單式”人才培養(yǎng)。同時(shí)，企業(yè)可以根據(jù)研發(fā)需求和發(fā)展需求與獨(dú)立學(xué)院設(shè)立聯(lián)合項(xiàng)目，在利用獨(dú)立學(xué)院教師科研能力的同時(shí)，為獨(dú)立學(xué)院發(fā)展提供支持，為學(xué)生提供更多接觸企業(yè)、實(shí)踐鍛煉的機(jī)會，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)與學(xué)院的雙贏。

2.建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，協(xié)同創(chuàng)新。獨(dú)立學(xué)院作為人才培養(yǎng)以及科技創(chuàng)新的重要基地，不僅要實(shí)現(xiàn)資源的引入，更要做到技術(shù)的輸出。獨(dú)立學(xué)院應(yīng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化部門實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造價(jià)值。教師與學(xué)生作為獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部最重要的資源，也是獨(dú)立學(xué)院創(chuàng)新能力與科研能力的重要來源。獨(dú)立學(xué)院與校外科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新，研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，并將其推廣到社會，為技術(shù)需求方提供技術(shù)支持。在這一過程中，獨(dú)立學(xué)院的科技成果轉(zhuǎn)化部門與企業(yè)對接，將概念性或者簡易性的產(chǎn)品落實(shí)到實(shí)體層面，并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。企業(yè)亦可擺脫傳統(tǒng)的合作模式，以產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目等形式從學(xué)院購買教師或?qū)W生的研發(fā)成果，從而節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3.建立資源共享機(jī)制，協(xié)同發(fā)展。除企業(yè)外，另一類主體也是獨(dú)立學(xué)院外部資源的重要組成部分，那就是其他的同類院校。獨(dú)立學(xué)院作為高等教育領(lǐng)域中一類較為特殊的主體，并不像公立院校那樣具有長久的建校歷史或者緊密的院校合作關(guān)系，大部分公立院校的管理和培養(yǎng)模式對獨(dú)立院校不具備借鑒性。因此，獨(dú)立學(xué)院在治理的過程中應(yīng)更多地參考同類院校，加入獨(dú)立學(xué)院聯(lián)盟。在獨(dú)立學(xué)院聯(lián)盟中，各獨(dú)立學(xué)院可以識別及共享所需教學(xué)、行政、科研以及管理等方面的信息與資源，促進(jìn)溝通與合作。通過獨(dú)立學(xué)院聯(lián)盟，獨(dú)立學(xué)院可以最快的速度、最小的時(shí)間成本尋找與其需求相匹配的外部主體作為交互對象，同時(shí)作為被選擇者，獨(dú)立學(xué)院應(yīng)有針對性地完善自身資源結(jié)構(gòu)，力爭在與對方的匹配過程中做到快速反應(yīng)，為下次的合作和匹配奠定基礎(chǔ)。

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