外資企業(yè)創(chuàng)新與地方政府環(huán)境規(guī)制策略演化博弈分析

范舒雅

【摘 要】 近年來，隨著我國對外開放程度的不斷提高，外資企業(yè)不斷涌入?；谖覈胤秸謾?quán)這一特點，是否存在地方政府為了維持當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展而競相以犧牲環(huán)境為代價而引入外資企業(yè)。本文從演化博弈的角度出發(fā)，構(gòu)建在地方政府選擇不同環(huán)境規(guī)制強度下外資企業(yè)創(chuàng)新和地方政府之間的博弈模型。通過動態(tài)復制方程得到地方政府與外資企業(yè)的行為選擇路徑以及演化策略穩(wěn)定。研究結(jié)果表明：地方政府嚴格的環(huán)境規(guī)制和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以同時實現(xiàn)達到穩(wěn)定，條件為地方政府進行有效的政府投入。

【關(guān)鍵詞】 環(huán)境規(guī)制 外資企業(yè) 演化博弈 復制動態(tài)方程

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟進入了快速發(fā)展階段，與此同時，隨著我國對外開放度的不斷提高，中央政府和地方政府出臺一系列鼓勵外資入華政策，我國已經(jīng)連續(xù)多年成為吸引外資最多的發(fā)展中國家。而隨著外資企業(yè)的不斷駐入，國內(nèi)環(huán)境面臨著霧霾、酸雨、水污染、大氣污染等一系列嚴峻問題。隨著全球化的不斷發(fā)展，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為跨國投資的一種選擇，那么發(fā)展中國家是否是發(fā)達國家污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移承載地？我國地方政府是否為了一味追求經(jīng)濟增長而選擇降低引入外資企業(yè)的環(huán)境標準？這些問題逐漸進入學者們的議題中。

通過梳理國內(nèi)外學者的研究文獻發(fā)現(xiàn)，對于外資企業(yè)與東道國環(huán)境污染之間的關(guān)系研究中集中體現(xiàn)在“污染避難所”假說。一些學者認為，外商直接投資惡化了東道國的環(huán)境質(zhì)量，由于不同國家有著不同的環(huán)境標準，而環(huán)境污染密集型企業(yè)也為了追求成本最低而選擇在環(huán)境標準相對較低的地區(qū)進行生產(chǎn)。另一方面，由于環(huán)境標準的持續(xù)降低，“環(huán)境標準競次”現(xiàn)象會進一步惡化東道國的環(huán)境質(zhì)量。而相關(guān)研究的本質(zhì)上還是僅僅對外資企業(yè)與東道國環(huán)境污染之間存在關(guān)系進行分析，并沒有從根本上解決如何引導外資企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新減少污染的問題。本文基于演化博弈理論，構(gòu)建地方政府選擇不同環(huán)境規(guī)制強度下外資企業(yè)創(chuàng)新行為與地方政府之間的演化博弈模型，分析地方政府與外資企業(yè)的行為策略演進規(guī)律，以期為促進地方環(huán)境改善提供思路。

二、演化博弈模型分析

（一）演化博弈模型構(gòu)建

演化博弈理論是從有限理性的條件出發(fā)，在一定規(guī)模的特殊群里內(nèi)參主體的一種反復博弈。通過采用“復制動態(tài)機制”模擬博弈方的學習和動態(tài)調(diào)整過程，而在整個動態(tài)調(diào)整過程中則會出現(xiàn)多重均衡，至于最終選擇哪種則均衡依賴于整個演化過程的初始條件以及演化路徑的選擇。文中假設說明如下：

假設一：假設只有兩個局中人，即：外資企業(yè)和地方政府。二者關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制分別有兩種策略供選擇，對于外資企業(yè)來說，{創(chuàng)新;不創(chuàng)新}是其兩種策略組合，對于地方政府來說，{執(zhí)行;不執(zhí)行}環(huán)境規(guī)制是其兩種策略選擇。

假設二：在不考慮其他因素的條件下，外資企業(yè)和地方政府組成的體系是一個完整的系統(tǒng)，并且該系統(tǒng)內(nèi)，二者均具有有限理性和學習能力。

假設三：假設外資企業(yè)的創(chuàng)新行為能夠提高當?shù)丨h(huán)境效益，即，其技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)減少污染排放方面的創(chuàng)新。并且創(chuàng)新行為在政府選擇環(huán)境規(guī)制情況下，可以使企業(yè)污染排放達標，而對于不創(chuàng)新企業(yè)，假設其污染排放不達標。

假設四：在博弈策略參數(shù)設定方面，假設外資企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新，會付出一個技術(shù)創(chuàng)新成本c，同時政府會對企業(yè)創(chuàng)新進行一項補貼假設為α;同時假設當企業(yè)選擇不創(chuàng)新時獲得收益為，進行綠色技術(shù)創(chuàng)新后獲得收益為，（）。當?shù)胤秸畧?zhí)行嚴格的環(huán)境規(guī)制情況下，對外資企業(yè)不進行技術(shù)創(chuàng)新而引起的超排行為進行處罰假設為。對于地方政府來說，當?shù)胤秸x擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，則需要付出一項監(jiān)管成本假設為 ，同時因執(zhí)行環(huán)境規(guī)制將會給當?shù)貛硪豁椌G色環(huán)保收益假設為;若地方政府選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，則無需付出監(jiān)管成本，也沒有綠色環(huán)保收益。

（二）動態(tài)復制方程及演化策略穩(wěn)定

令外資企業(yè)進行創(chuàng)新的概率為，選擇不進行創(chuàng)新的比例為;地方政府中選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的概率為，選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的比例為。利用復制動態(tài)方程模擬博弈過程如下。外資企業(yè)選擇進行創(chuàng)新的期望收益為：。外資企業(yè)選擇不創(chuàng)新的期望收益為：。將帶入復制動態(tài)方程中可得到：。地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的期望收益為：;地方政府選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的期望收益為：將和帶入復制動態(tài)方程中可得到：。。

對外資企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新的復制動態(tài)方程進行分析，令，可以得到外資企業(yè)的穩(wěn)定狀態(tài)，穩(wěn)定值分別為：，令式中，得出。

對地方政府選擇環(huán)境規(guī)制的復制動態(tài)方程進行分析，令，可以得到地方政府的穩(wěn)定狀態(tài)即：令，得出。因此外資企業(yè)創(chuàng)新與地方政府環(huán)境規(guī)制策略博弈有5個局部均衡點：分別是（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）、（），其中，，。根據(jù)費里德曼提出的方法，對上式分別進行一階求導，并將均衡點代入方程可以得出，上述五個均衡點是演化策略穩(wěn)定點，對應策略組合為（不創(chuàng)新，不執(zhí)行）;（創(chuàng)新，執(zhí)行）兩種策略。圖1描述了外資企業(yè)與地方政府間演化博弈的相位圖。其中，折線ADC是演化策略收斂于不同狀態(tài)的臨界線，當初始值落入臨界線的右側(cè)時，演化最終將會收斂于（創(chuàng)新，執(zhí)行）策略。當初始值落入臨界線的左側(cè)時，演化最終將會收斂于（不創(chuàng)新，不執(zhí)行）策略。

（三）演化穩(wěn)定策略的影響因素分析

在演化博弈過程中，企業(yè)創(chuàng)新與政府規(guī)制的策略選擇與初始狀態(tài)有關(guān)，通過分析鞍點D（x，y）的相對位置來判斷博弈的最終演化穩(wěn)定策略點。當初始位置落入ADCO區(qū)域時，演化博弈的穩(wěn)定點向（0，0）收斂，選擇（不創(chuàng)新，不規(guī)制）策略點，最終該點會使博弈雙方陷入“囚徒困境”。當初始位置落入ABCD區(qū)域時，演化博弈的穩(wěn)定點向（1，1）收斂，選擇（創(chuàng)新，規(guī)制）策略，該點會使博弈雙方走向“帕累托最優(yōu)”方向。因此，博弈的最終執(zhí)行策略會出現(xiàn)兩種情況，一種是企業(yè)選擇不創(chuàng)新，同時地方政府選擇不規(guī)制，雙方陷入“囚徒困境”;另一種情況是，企業(yè)選擇創(chuàng)新，同時地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，雙方走向“帕累托最優(yōu)”。而兩種路徑的選擇取決于初始值落入的區(qū)域，進而轉(zhuǎn)化為所在區(qū)域面積的大小來分析路徑的選擇問題。通過鞍點將相位圖分為兩個區(qū)域，即和。比較二者大小來分析演化路徑，當>時，最終會向（不創(chuàng)新，不規(guī)制）策略演化;當>時，演化穩(wěn)定點將最終收斂于（創(chuàng)新，規(guī)制）;當=時，演化路徑將無法判斷。通過相位圖，可以將區(qū)域ADCO的面積表示為： ，影響大小的因素有6種，且均與其大小呈單調(diào)性。通過分析發(fā)現(xiàn)當?shù)胤秸x擇環(huán)境規(guī)制時，對于創(chuàng)新企業(yè)的補貼越大，對于不創(chuàng)新企業(yè)的處罰力度越大，給社會環(huán)境帶來的綠色環(huán)境收益越大，演化策略收斂于（創(chuàng)新，規(guī)制）的概率就越大;當外資企業(yè)選擇創(chuàng)新時，付出的成本越小，收益越大時，演化策略收斂于（創(chuàng)新，規(guī)制）的概率就越大。

三、結(jié)論及政策建議

本文從演化博弈角度分析外資企業(yè)創(chuàng)新與地方政府環(huán)境規(guī)制之間的演化穩(wěn)定策略選擇，研究結(jié)果表明：在外資企業(yè)創(chuàng)新與地方政府環(huán)境規(guī)制的演化穩(wěn)定集最終會趨于（創(chuàng)新，規(guī)制）;（不創(chuàng)新，不規(guī)制）。兩種策略的選擇路徑是通過地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制時加大對創(chuàng)新企業(yè)的補貼從而減小企業(yè)創(chuàng)新的成本，同時加大對于不創(chuàng)新企業(yè)的處罰力度，會使演化博弈收斂于（創(chuàng)新，規(guī)制）以達到“帕累托最優(yōu)”?；谘芯拷Y(jié)論給予以下政策建議：（1）政府應當加大對于創(chuàng)新企業(yè)的補貼力度;可以通過加大投入來推動企業(yè)進行創(chuàng)新，可以依據(jù)不同區(qū)域、不同行業(yè)企業(yè)應對新的環(huán)境規(guī)制政策時的不同情況，有針對性地調(diào)節(jié)科技投入的強度，從而平衡企業(yè)成本收益，引導企業(yè)在環(huán)境規(guī)制趨嚴的前提下，加大技術(shù)創(chuàng)新力度。（2）對于環(huán)境規(guī)制政策工具的多元化使用;在政府選擇環(huán)境策略時，不應當實施單一政策，將多種政策配套實施更有利于達到“雙贏局面”。（3）完善政績考核體系;將區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境保護績效等指標，納入到對地方政府的政績考核體系中，并細化這些環(huán)境指標，使其具有較強的可操作性。

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