核電管理部門審查實踐與建議

原林 康曉亮 辛成舉

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2019）3-131-02

摘 要 管理部門審查作為法規(guī)強(qiáng)制要求，也是核電企業(yè)持續(xù)優(yōu)化自身質(zhì)量保證管理體系的重要手段。本文從法規(guī)要求、管理部門審查實踐、實踐體會進(jìn)行了總結(jié)論述，并在此基礎(chǔ)上提出了后續(xù)核電廠管理部門審查實施的建議和關(guān)注重點。

關(guān)鍵詞 管理部門審查 實踐 建議

一、前言

為了保證核電廠的安全，核電企業(yè)必須建立以質(zhì)量保證大綱為綱領(lǐng)的質(zhì)量保證體系，而質(zhì)量保證體系是對質(zhì)量有影響質(zhì)量的活動提出要求及措施。我國現(xiàn)行核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）2.3節(jié)中規(guī)定：“參與實施大綱的單位及其管理部門要對其負(fù)責(zé)部分質(zhì)量保證大綱的狀況和適用性定期進(jìn)行審查”，即管理部門審查，我國核電業(yè)界針對管理部門審查的方式和方法存在不一致的理解和實踐方法。本文結(jié)合筆者的管理部門審查實踐，闡述管理部門審查實踐經(jīng)驗及改進(jìn)建議。

二、法規(guī)要求

我國現(xiàn)行的核質(zhì)保法規(guī)HAF003（1991）及相關(guān)導(dǎo)則并未對管理部門審查的流程和方法進(jìn)行規(guī)定，但I(xiàn)AEA的一些最新的法規(guī)已開始對管理部門的實施給出了新的定義，并引入了一些新的方法。HAF003（1991）及相關(guān)導(dǎo)則即來自并等同于IAEA的50-C-A（1988）安全標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的導(dǎo)則。而2006年IAEA頒布了GS-R-3，取消了核質(zhì)保法規(guī)50-C-A，可以說GS-R-3-2006是核質(zhì)保法規(guī)的優(yōu)化升版。GS-R-3-2006中開始使用“管理體系審查”的概念，從表1中可以看出兩份法規(guī)對管理部門審查（管理系統(tǒng)審查）的定義及審查方面，基本一致。所以可以借鑒GSR-3-2006的方法來指導(dǎo)實施管理部門審查工作。GS-R-3-2006引入了自評定的方法，同時強(qiáng)調(diào)有關(guān)組織的高級管理部門和其他各級管理部門必須開展自我評定，以評價工作績效和安全文化的改進(jìn)情況。自我評定系指高級管理部門和其他各級管理部門為評價其各自負(fù)責(zé)的所有領(lǐng)域?qū)嵖兊挠行远M(jìn)行的一種例行為不斷進(jìn)行的過程。可以看出各層級管理層的自評定在管理部門審查的關(guān)鍵作用。

三、管理部門審查實踐

前期實施的管理部門審查并未重視部門自評定，導(dǎo)致管理部門審查實施效果不佳。通過引入自評定方法、強(qiáng)化部門自評定、增強(qiáng)培訓(xùn)宣貫力度、增加領(lǐng)域主管領(lǐng)導(dǎo)溝通環(huán)節(jié)等對管理部門審查流程進(jìn)行了優(yōu)化，詳見圖1。將管理部門審查分為四個階段，下面對優(yōu)化后的管理部門流程進(jìn)行詳細(xì)的介紹。

（一）第一階段：準(zhǔn)備階段

本階段主要是管理部門審查策劃的制定及宣貫，策劃的有效性將直接影響管理部門審查實施效果，因此審查計劃的編制需要充分獲得管理層的意圖，尤其是需要使最高管理層充分參與到策劃中。審查策劃內(nèi)容應(yīng)包括審查范圍、審查內(nèi)容、審查組成員、日程安排、各部門自我評定要求、自我評定報告模版等。同時在策劃編制后需對相關(guān)人員進(jìn)行管理部門審查培訓(xùn)宣貫，提高各級管理層對自己所負(fù)的責(zé)任和自評定重要性的認(rèn)識。

（二）第二階段：部門自評定

各部門自評定由其負(fù)責(zé)人組織開展，評價本部門及所負(fù)責(zé)所有領(lǐng)域的管理現(xiàn)狀，識別在管理方面的薄弱環(huán)節(jié)和存在的問題、以及后續(xù)的改進(jìn)措施和關(guān)注點，包括管理程序適宜性評價。自評定過程中，各部門應(yīng)定期開展自我評定工作組會議，評價人員介紹、討論評價工作的實施情況和進(jìn)展，確保自評定的有效實施。在部門自評定完成后組織召開部門自評定會議，分析匯總自評定中發(fā)現(xiàn)的部門負(fù)責(zé)領(lǐng)域管理中存在的不足、缺陷及改進(jìn)建議，并提出后續(xù)的糾正措施。部門分管公司領(lǐng)導(dǎo)需要參與到其分管部門的自我評定的整個過程，尤其是自評定會議，對自評定過程進(jìn)行指導(dǎo)和要求，同時也是審查自已所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的管理過程。通過部門自評定會議的充分討論結(jié)果進(jìn)一步完善部門自評定報告。

（三）第三階段：公司管理部門審查

質(zhì)量保證部門依據(jù)各部門提交的自評定報告，并結(jié)合年度質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督情況及外部檢查結(jié)果，匯總各領(lǐng)域評價結(jié)果。充分匯總梳理后，按領(lǐng)域進(jìn)行分類總結(jié)，并需要與公司各領(lǐng)域分管的管理層進(jìn)行充分的溝通，尤其是部門自評定過程中針對交叉領(lǐng)域管理提出的問題及建議，聽取各領(lǐng)域分管領(lǐng)導(dǎo)的建議。質(zhì)量保證部門匯總上述審查結(jié)果，編制管理部門審查輸入報告，作為公司管理部門審查會議的基礎(chǔ)素材。公司管理部門審查會必須由公司最高管理層主持，審查組討論審查議題，必要時可以安排分組討論。公司管理部門審查會結(jié)束后，質(zhì)量保證部門根據(jù)審查意見編制公司管理部門審查報告。

（四）第四階段：糾正整改跟蹤

管理部門審查糾正整改階段是管理部門實施有重要階段，決定了管理部門審查發(fā)現(xiàn)問題糾正有效性。目前往往出現(xiàn)審查發(fā)現(xiàn)很多問題，但忽略了糾正整改環(huán)節(jié)，使管理部門審查效果大打折扣。質(zhì)量保證部門要根據(jù)糾正行動計劃進(jìn)行嚴(yán)密的跟蹤，結(jié)合質(zhì)保監(jiān)查驗證管理部門審查糾正措施實施有效性，同時考慮通過其他手段保證管理部門審查糾正措施有效的執(zhí)行。

四、體會與建議

“領(lǐng)導(dǎo)作用”主導(dǎo)管理部門審查。管理部門審查是高級管理層履行自我評定的過程，管理層對管理部門審查的認(rèn)識及重視程度直接影響公司各級對管理部門審查的實施。質(zhì)量保證部門需要切實的將管理層引導(dǎo)至管理部門審查的全流程各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮“領(lǐng)導(dǎo)作用”，同時質(zhì)量保證部門需要為管理層實施自我評定過程中提高足夠的技術(shù)和理論支持。

部門自評定作用重要。自評定的效果將直接影響管理部門審查效果，通過增加部門自評定會議、要求部門分管領(lǐng)導(dǎo)全過程參與自評定等手段強(qiáng)化部門自評定實施。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)優(yōu)化后管理部門審查共提出糾正行動項39項（涉及13管理領(lǐng)域），比優(yōu)化前的22項（涉及9個管理領(lǐng)域），從數(shù)量和涉及的領(lǐng)域均有了明顯的提升，一定程度上說明了強(qiáng)化部門自評定對管理部門審查的促進(jìn)作用。

培訓(xùn)宣貫促進(jìn)審查有效性。培訓(xùn)宣貫可以讓使各層級管理者了解管理部門審查的意義及實施的方法。筆者只在準(zhǔn)備階段對管理部門審查計劃進(jìn)行一次培訓(xùn)宣貫，但發(fā)現(xiàn)具體審查過程中實施人員并未充分理解管理部門審查實施的要點，導(dǎo)致部分環(huán)節(jié)效果不佳。因此建議培訓(xùn)宣貫的實施需要貫穿于管理部門審查的全流程，分階段針對性開展，實現(xiàn)各層次管理者真正懂得如何實施一次管理部門審查、如何實施自我評定。

績效考核保證審查有效性。建議充分利用考核手段，制定管理部門審查專項考核方案，加大對管理部門審查全過程的考核，分階段制定考核指標(biāo)，使考核指標(biāo)更有針對性，利用考核提升管理部門審查全過程實施有效性，提高各部門對管理部門審查重視程度。

整改糾正至關(guān)重要。首先糾正措施的制定及完成時間需要與責(zé)任部門進(jìn)行充分溝通，從而保證措施充分性和完成時間的及時性。同時質(zhì)量保證部門可以結(jié)合績效考核、公司各級管理層定期會議對糾正計劃的完成情況進(jìn)行通報等手段來保證糾正措施按計劃實施，避免出現(xiàn)“虎頭蛇尾”現(xiàn)象。

五、結(jié)語

綜上，管理部門審查是各級管理者尤其是高層管理對所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的質(zhì)量保證體系的審視和評價，是核電質(zhì)量保證體系持續(xù)優(yōu)化的重要手段。本文對管理部門審查實踐、實踐經(jīng)驗、建議等方面論述，對于后續(xù)核電企業(yè)開展管理部門審查工作具備一定參考借鑒和啟發(fā)思考。

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