面向工程可交付成果的EPC管理創(chuàng)新方法研究

張春勇

摘? 要：該文針對(duì)建筑工程項(xiàng)目中對(duì)工程師績(jī)效評(píng)價(jià)的難題，提出在工程總承包項(xiàng)目中構(gòu)建一個(gè)工程可交付成果控制系統(tǒng)，系統(tǒng)主要在3個(gè)方面提出了創(chuàng)新：工作分解結(jié)構(gòu)、掙得值和進(jìn)度模板，實(shí)現(xiàn)單獨(dú)跟蹤和控制工程可交付成果、整合成本和進(jìn)度功能、明確確定不可接受性能背后的原因、證明工程可交付成果的影響，以及工程其他階段的交付成果。

關(guān)鍵詞：EPC? 工程管理? 創(chuàng)新? WBS? EV? PT

中圖分類(lèi)號(hào)：F426.92? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1672-3791（2019）03（a）-0087-02

1? 概述

在過(guò)去的10年中，研究人員致力于整合建設(shè)項(xiàng)目的成本和時(shí)間管理功能，特別是在建設(shè)階段而不是在工程階段。原因可能是，與許多項(xiàng)目的工程階段相關(guān)的成本僅占項(xiàng)目總成本的3%～10%。雖然這個(gè)百分比可以被認(rèn)為是建筑設(shè)施總成本的較低部分，但是工程對(duì)這些設(shè)施的成功交付有很大的影響。此外，當(dāng)項(xiàng)目以緊湊的時(shí)間表快速跟蹤時(shí)，確保工程師令人滿意的生產(chǎn)率的需求就顯得更加重要。統(tǒng)計(jì)表明，詳細(xì)的設(shè)計(jì)階段造成時(shí)間表延遲，平均大約18%。

然而，在建筑工程公司中已經(jīng)開(kāi)展了一些研究來(lái)衡量工程師的績(jī)效。這些研究采用工時(shí)投入、成本核算、進(jìn)度里程碑、轉(zhuǎn)換因子和效用理論等方法來(lái)衡量工程師的績(jī)效。衡量工程師的績(jī)效通常取決于確定輸出文檔與其相關(guān)的實(shí)際收費(fèi)小時(shí)之間的差異，而不管計(jì)劃工作的時(shí)間框架如何。這些方法由于缺乏成本和時(shí)間之間的集成，可能無(wú)法為成本和進(jìn)度提供現(xiàn)實(shí)的控制系統(tǒng)。此外，工程師的工作（可交付成果）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響也不容易考慮。因此，擁有一個(gè)確保對(duì)工程可交付成果進(jìn)行全面監(jiān)控的集成控制系統(tǒng)是至關(guān)重要的;這些可交付成果與項(xiàng)目進(jìn)度表相集成，以便展示工程可交付成果對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間和成本的影響。

1.1 工程可交付物

為了成功地交付一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)該在早期階段識(shí)別并建立一組可交付成果?！翱山桓丁笔枪こ坦?、建筑公司、供應(yīng)商或供應(yīng)商承諾向客戶交付的合同中的有形的、可驗(yàn)證的工作產(chǎn)品。例如，“工程可交付物”這個(gè)表達(dá)是指研究、規(guī)范、設(shè)計(jì)、圖紙、成本估算、項(xiàng)目進(jìn)度表、數(shù)據(jù)表和測(cè)試結(jié)果。每一類(lèi)可交付產(chǎn)品都需要特定的計(jì)劃和控制方法。在工程/設(shè)計(jì)階段，工程師通常生產(chǎn)4種類(lèi)型的文檔：圖紙、規(guī)范、材料文檔和手冊(cè)。“材料文件”是指日期表、采購(gòu)訂單、采購(gòu)申請(qǐng)和材料屈服。術(shù)語(yǔ)“手冊(cè)”是指操作和維護(hù)手冊(cè)、焊接程序、打樁程序和其他類(lèi)似項(xiàng)目。因此，在計(jì)劃階段建立這些可交付成果，確定它們何時(shí)到期，以及誰(shuí)對(duì)它們各自的交付負(fù)有主要責(zé)任是非常重要的。創(chuàng)建包含合同中包括的所有可交付內(nèi)容的表通常是項(xiàng)目所有各方之間的良好通信工具。

1.2 項(xiàng)目控制的特點(diǎn)

為了構(gòu)建一個(gè)能夠集成項(xiàng)目進(jìn)度、預(yù)算和進(jìn)度度量的有效控制系統(tǒng)，需要建立以下幾個(gè)特征：（1）基于項(xiàng)目的WBS定義控制預(yù)算;（2）參考項(xiàng)目進(jìn)度中的工程可交付成果;（3）滴定法。通過(guò)實(shí)現(xiàn)前面的點(diǎn)，跟蹤和控制項(xiàng)目成本、進(jìn)度和項(xiàng)目生命周期內(nèi)的完成。然后，將實(shí)際工作與計(jì)劃工作進(jìn)行比較，可以清楚地了解項(xiàng)目狀況。從這個(gè)比較中得到的結(jié)果應(yīng)該以簡(jiǎn)單易懂的格式提供項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間良好的溝通工具。根據(jù)從該比較中得到的結(jié)果，可以得出以下結(jié)論之一。

（1）按目標(biāo)計(jì)劃，因?yàn)橛?jì)劃的工作等于完成的工作。

（2）項(xiàng)目具有不可接受的性能，因此需要采取糾正措施。

（3）在計(jì)劃工作和實(shí)際工作之間有顯著的偏差，因此應(yīng)該考慮基線。

1.3 計(jì)劃和調(diào)度

計(jì)劃是項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期中最關(guān)鍵、知識(shí)密集、結(jié)構(gòu)不良和最具挑戰(zhàn)性的階段。設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)服務(wù)分5個(gè)階段進(jìn)行。第一階段是方案設(shè)計(jì)階段。在此階段中，架構(gòu)師實(shí)現(xiàn)了表示項(xiàng)目組件的比例和關(guān)系的示意圖設(shè)計(jì)和繪圖。第二階段是設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段。此階段的輸出是設(shè)計(jì)文件和圖紙，規(guī)定和解釋項(xiàng)目的大小和性質(zhì)。第三階段是施工文件階段。此階段的輸出包括詳細(xì)描述項(xiàng)目施工要求的圖紙和規(guī)范。第四階段是投標(biāo)階段或談判階段。在這個(gè)階段，建筑師支持業(yè)主獲得投標(biāo)或談判建議，并協(xié)助授予和準(zhǔn)備施工合同。最后一個(gè)階段是施工或合同管理階段。在此階段，設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)人員代表業(yè)主控制項(xiàng)目。通過(guò)識(shí)別前幾個(gè)階段，可以很好地規(guī)劃工程工作，并且可以在已建設(shè)施的早期準(zhǔn)確地確定其時(shí)間的實(shí)際估計(jì)。

調(diào)度的目的是描述活動(dòng)之間的關(guān)系，演示關(guān)鍵路徑，確定每個(gè)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間，并計(jì)算浮動(dòng)。該進(jìn)度計(jì)劃通常是為不同的目的而制定的，并根據(jù)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)在不同的階段實(shí)施。安排工程活動(dòng)是最困難的任務(wù)之一，因?yàn)樗鼈兊墓ぷ黜樞蚩赡懿蛔裱湫偷倪壿嫛＿@取決于優(yōu)先權(quán)、偏好和紀(jì)律。

2? 方法創(chuàng)新

為了有效地跟蹤和控制EPC項(xiàng)目中的工程可交付成果，應(yīng)該考慮一系列因素。應(yīng)該在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)識(shí)別和建立它們，以便為項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)提供有意義的信息，以幫助他們?cè)趫?zhí)行階段準(zhǔn)確地定義項(xiàng)目狀態(tài)。這些考慮包括：（1）確定評(píng)價(jià)將發(fā)生的級(jí)別;（2）建立評(píng)價(jià)性能的基礎(chǔ)和規(guī)則;（3）將工程可交付成果集成到項(xiàng)目進(jìn)度表中;（4）展示工程可交付成果對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度表的影響。因此，該研究所提出的方法主要依據(jù)三項(xiàng)技術(shù)：（1）工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）;（2）掙得值（EV）;（3）進(jìn)度模板（PT）。

2.1 工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

首先，通過(guò)使用WBS技術(shù)，可以定義在項(xiàng)目層次系統(tǒng)中進(jìn)行評(píng)價(jià)的級(jí)別。如前所述，WBS用于將大型復(fù)雜項(xiàng)目分解為許多定義良好的項(xiàng)目，稱(chēng)為工作包（如圖1所示）。WBS可以被開(kāi)發(fā)來(lái)將EPC項(xiàng)目分解為不同的級(jí)別，例如階段（工程、采購(gòu)和建筑）、規(guī)程（民用、體系結(jié)構(gòu)等）、工作包和活動(dòng)級(jí)別。在工程階段，每個(gè)工作包可以被分解為項(xiàng)目進(jìn)度表中的多個(gè)活動(dòng)以及多個(gè)可交付成果。這些活動(dòng)代表了工程師為生產(chǎn)可交付產(chǎn)品而做出的有形和無(wú)形的努力?！坝行蔚呐Α币辉~指的是可交付的直接產(chǎn)品，而“無(wú)形的努力”一詞指的是間接產(chǎn)品，如項(xiàng)目成員之間的內(nèi)部協(xié)調(diào)和與客戶的外部溝通?？山桓懂a(chǎn)品表示直接產(chǎn)品（圖紙、數(shù)據(jù)表、規(guī)范等）。在所提出的方法中，評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效是在3個(gè)層次上實(shí)現(xiàn)的：可交付成果、活動(dòng)和整個(gè)項(xiàng)目層次。應(yīng)該提到的是，整個(gè)項(xiàng)目級(jí)別可以包括3個(gè)或多個(gè)基于項(xiàng)目的WBS的子級(jí)別。在所提出的方法中，可交付級(jí)別是工程階段中最低的跟蹤級(jí)別，而活動(dòng)級(jí)別是項(xiàng)目進(jìn)度表中最低的級(jí)別?；顒?dòng)級(jí)別用于將可交付成果級(jí)別與項(xiàng)目層次結(jié)構(gòu)中的其他級(jí)別集成。

2.2 掙得值（EV）

使用掙值概念來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效，預(yù)測(cè)成本和時(shí)間，以及整合成本和進(jìn)度功能。應(yīng)用掙值概念需要定義其組件（BCWS、BCWP和ACWP）并識(shí)別如何應(yīng)用以及何時(shí)建立掙值概念。

在工程/設(shè)計(jì)階段，可以通過(guò)估計(jì)在每個(gè)學(xué)科中的每個(gè)工作包中產(chǎn)生每個(gè)文檔（可交付）所需的工時(shí)（有形和無(wú)形的努力）來(lái)確定文檔的預(yù)算。因此，BWCS表示文檔的預(yù)算（工時(shí)），而ACWP表示生成文檔的實(shí)際時(shí)間。雖然BCWS和ACWP的值是直接的，但是BCWP（掙得值）不是。為了確定BCWP（掙得值）的價(jià)值，可以利用掙得規(guī)則。收入值可確定為文件預(yù)算（工時(shí)）的百分比。盈利規(guī)則應(yīng)該應(yīng)用于整個(gè)文檔生命周期的不同事件（控制點(diǎn)）。這些與盈利百分比相關(guān)的控制點(diǎn)應(yīng)該在項(xiàng)目的早期階段為每個(gè)可交付成果建立。應(yīng)該指出的是，控制點(diǎn)的數(shù)量及其相關(guān)的盈利值可以隨文件而異。為了便于使用這些控制點(diǎn)，可以將它們組織為表格格式，即進(jìn)度模板?？梢詫⒉煌倪M(jìn)度模板分組到一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，以便服務(wù)于一個(gè)或多個(gè)規(guī)程。

因此，通過(guò)在進(jìn)度模板中的每個(gè)控制點(diǎn)應(yīng)用掙值概念，可以完成對(duì)每個(gè)可交付成果的性能的評(píng)價(jià)。然而，在活動(dòng)級(jí)別，由于尚未識(shí)別掙值組件（BCWS、BCWP和ACWP），所以不能應(yīng)用掙值概念。工程可交付成果應(yīng)該與項(xiàng)目進(jìn)度表中的活動(dòng)集成。

2.3 進(jìn)度模板（PT）

項(xiàng)目進(jìn)度表中的活動(dòng)是根據(jù)時(shí)間框架（開(kāi)始和結(jié)束日期、初始持續(xù)時(shí)間）定義的，并通過(guò)不同類(lèi)型的關(guān)系（完成到開(kāi)始、開(kāi)始到開(kāi)始等）聯(lián)系在一起。利用這些識(shí)別功能，除了進(jìn)度性能指標(biāo)（SPI）之外，還可以實(shí)現(xiàn)工程可交付成果對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響。例如，在工程階段，工作包中的一組可交付產(chǎn)品在某個(gè)控制點(diǎn)處性能很差;同一工作包中相應(yīng)活動(dòng)的性能也很差（SPl<1）。因此，預(yù)測(cè)完成日期可能大于該活動(dòng)的計(jì)劃完成日期。因此，與它具有關(guān)系（要完成）的活動(dòng)可能不會(huì)在其計(jì)劃日期開(kāi)始。此外，同一階段或其他階段的一些活動(dòng)也可能出現(xiàn)延遲。此外，這種影響可能擴(kuò)展到項(xiàng)目進(jìn)度表中的其他活動(dòng)，以便發(fā)生進(jìn)度表中的滑移。

3? 結(jié)語(yǔ)

在工程總承包項(xiàng)目中構(gòu)建一個(gè)工程可交付成果控制系統(tǒng)具有以下功能非常重要：?jiǎn)为?dú)跟蹤和控制工程可交付成果、整合成本和進(jìn)度功能、明確確定不可接受性能背后的原因、證明工程可交付成果的影響、工程其他階段的交付成果。

參考文獻(xiàn)

[1] 司博.淺談施工企業(yè)在海外工程項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2017（9）：44-46.

[2] 田浩，榮丹.核電工程總承包下系統(tǒng)設(shè)備采購(gòu)包采購(gòu)管理優(yōu)化研究[J].工程管理學(xué)報(bào)，2016（2）：55-58.

[3] 何巡軍.民用建筑設(shè)計(jì)企業(yè)開(kāi)展EPC工程總承包業(yè)務(wù)發(fā)展淺析[J].四川建筑，2018（1）：33-37.