通過建立企業(yè)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺促進軍工院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究

呂端欣

【摘要】在國家實行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、供給側(cè)改革、軍民融合和“一帶一路”等一系列發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，促進科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵科研成果應(yīng)用到國民經(jīng)濟發(fā)展的各領(lǐng)域已經(jīng)成為國家越來越迫切的需求。為順應(yīng)國家戰(zhàn)略及政策導(dǎo)向，筆者所在工作單位（某軍工科研院所）調(diào)整了產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，將以前以“銷售產(chǎn)品，形成產(chǎn)值和利潤”為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)容和目標調(diào)整為以“技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，獲取技術(shù)交易收入和技術(shù)投資回報”為主，通過加大外部企業(yè)的技術(shù)供給和輸出，以助力企業(yè)技術(shù)應(yīng)用升級和軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)源泉和核心力量為使命，以創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技成果運作的模式為手段，以公司形式的產(chǎn)業(yè)平臺為載體的新型發(fā)展模式。在上述背景下，筆者結(jié)合產(chǎn)業(yè)平臺的發(fā)展戰(zhàn)略、運作模式和公司實體化推進的實踐，就公司發(fā)展模式的設(shè)計、構(gòu)建和實施提出了具體方案。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)平臺 科技成果轉(zhuǎn)化 對外投資

一、事業(yè)單位體制下的軍工科研院所發(fā)展的問題

我國的軍工科研院所大多為軍工科研事業(yè)單位，多單純從事研究開發(fā)活動，且由國家計劃安排，與實際生產(chǎn)和應(yīng)用不直接相關(guān)。在“廠所分離模式下，軍工科研院所成為了掌握最核心的軍工技術(shù)、聚集最密集高科技人才和專家資源的國防工業(yè)核心，普遍具有輕資產(chǎn)高收益的特點，為我國經(jīng)濟發(fā)展初期的航天、核能、軍事等領(lǐng)域的快速發(fā)展提供了有力保障，為國家國防軍事工業(yè)作出了巨大貢獻。但是，隨著時代的發(fā)展和社會的進步，軍工科研院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到的局限，隨著國家科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、大力提倡軍民融合等新形式下的要求，軍工科研院所發(fā)展的問題也暴露了出來，具體為：

（1）從體系結(jié)構(gòu)來看，所有的科研機構(gòu)根據(jù)布點的需要在各自的研究領(lǐng)域自成體系從研究開發(fā)直至完成課題，在學(xué)術(shù)和技術(shù)上是自我封閉的獨立單元，這種封閉的體系結(jié)構(gòu)使科研機構(gòu)形成條塊分割的管理局面。

（2）從成果轉(zhuǎn)化效果來看，事業(yè)編制下的多數(shù)科研機構(gòu)與生產(chǎn)領(lǐng)域市場領(lǐng)域幾乎不發(fā)生關(guān)系，依靠政府轉(zhuǎn)化和促進物質(zhì)生產(chǎn)，反饋科研轉(zhuǎn)化結(jié)果和產(chǎn)業(yè)化較少。

（3）從院所間合作機制來看，各科研院所行業(yè)劃分較細，研究標準不一，院所之間無法達成協(xié)作創(chuàng)新，甚至存在利益沖突。

（4）從管理機制來看，科研院所自身事業(yè)制特征的管理模式無法適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展進程。

（5）就投資渠道而言，事業(yè)制科研院投資渠道單一，給國家財政造成的不小的負擔。

上述問題導(dǎo)致科研成果的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化價值被弱化，在國家創(chuàng)新驅(qū)動、軍民融合發(fā)展的國家戰(zhàn)略下，改革科研院所封閉的體制結(jié)構(gòu)、引入市場化的管理機制，能夠有效優(yōu)化科技力量布局和科技資源配置，促進科研機構(gòu)成為技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭的主體，從而從根本上解決上述問題。

二、通過建立企業(yè)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺促進軍工院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究

（一）政策依據(jù)

近年來，我國圍繞落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》和《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》“三部曲”，黨和國家也不斷強調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動的政策引導(dǎo)，具體為：

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化?！糯髨蟾?/p>

科學(xué)研究既要追求知識和真理，也要服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展和廣大人民群眾。廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。——2016年，習近平在兩院院士大會上的講話

（二）建立平臺公司促進軍工院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式探索

歷史經(jīng)驗表明，軍工科研院所利用現(xiàn)有機制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動難以做強做大，而相對獨立的企業(yè)化方式運作才有可能獲得成功。在不改變軍工科研院所對經(jīng)營性資產(chǎn)的權(quán)屬的前提下，利用企業(yè)化機制吸引社會資本和資源，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)營性資產(chǎn)的運作，打造全資的平臺公司，逐步將經(jīng)營性資產(chǎn)、所屬企業(yè)的股權(quán)劃歸平臺公司運作是可行模式。

（三）建立企業(yè)化的資管平臺的積極意義

（1）承載科研院所科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，院所是主要技術(shù)研發(fā)和輸出的源泉，設(shè)置企業(yè)經(jīng)營，可以承載院所的科技成果直接應(yīng)用或轉(zhuǎn)化應(yīng)用于企業(yè)，直接產(chǎn)生價值，而非由院所將科技成果束之高閣。

（2）改變事業(yè)單位經(jīng)營運作體制。在現(xiàn)行管理機制下，事業(yè)單位對外投資和資產(chǎn)運作受到國家財政的嚴格管制，以公司為主題對實施投資和資產(chǎn)運營，可提高科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化積極性，可提高科技人員參與度和引入外部社會資源。

（3）規(guī)范企業(yè)管理。老體制下的院所成立的企業(yè)一般市場規(guī)模小，盈利狀況差，激勵機制匱乏，并且不能對企業(yè)實施有效管理和增加投入。利用平臺公司有效統(tǒng)籌集中資源，利用社會外部資源建立現(xiàn)代企業(yè)制度，并且探索混改、資本運作等實現(xiàn)盈利退出。

三、具體方案

公司定位于院所資產(chǎn)管理平臺。院所開展科技成果轉(zhuǎn)化、對外投資工作均以公司的名義開展，通過科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)科促進院所軍轉(zhuǎn)民和軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣。

公司通過運作院所科技成果對外許可和轉(zhuǎn)讓;運作院所專利、專有技術(shù)對外進行科技成果的作價入股，獲取相應(yīng)股份;通過投入孵化、參股公司，通過有效投后管理進行股權(quán)增值，并適時退出，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入和股權(quán)投資收益。

作者簡介：呂端欣（1982-），男，山東人，畢業(yè)于蘇州大學(xué)韓國大邱大學(xué)，本科，雙學(xué)士，會計師職稱，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、對外投資。