貿(mào)易隱含碳研究文獻(xiàn)綜述

摘 要：隨著經(jīng)貿(mào)全球化的發(fā)展，貿(mào)易所引起的環(huán)境問題日益突出，因此關(guān)于貿(mào)易隱含碳問題的研究也越來越重要。貿(mào)易隱含碳測算主要方法——單區(qū)域投入產(chǎn)出法和多區(qū)域投入產(chǎn)出法，其主要區(qū)別在于國內(nèi)外碳排放系數(shù)是否相同。隨著各國學(xué)者的深入研究，貿(mào)易隱含碳的研究內(nèi)容也多樣化。

關(guān)鍵詞：隱含碳；投入產(chǎn)出法；文獻(xiàn)綜述

“隱含碳”概念的產(chǎn)生，最早可以追溯到1974年國際高級(jí)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（IFIAS）的能源分析工作組會(huì)議。該會(huì)議首次提出了“隱含能”的概念，用以衡量某種產(chǎn)品或服務(wù)在生產(chǎn)過程中直接和間接消耗的能源總量，其后該概念擴(kuò)展到碳排放研究領(lǐng)域，進(jìn)而產(chǎn)生“隱含碳”一詞?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》將“隱含碳”定義為“商品從原料的取得、制造加工、運(yùn)輸，到成為消費(fèi)者手中所購買的產(chǎn)品這段過程中所直接或者間接排放的CO2”。

一、貿(mào)易隱含碳測算方法

目前國際上計(jì)算對(duì)外貿(mào)易中隱含碳的主要方法是投入產(chǎn)出法。投入產(chǎn)出法是20世紀(jì)里昂惕夫首先提出的，即根據(jù)編制的投入產(chǎn)出表來分析各部門供應(yīng)與需求的平衡關(guān)系。之后，里昂惕夫?qū)⒅\(yùn)用在資源和環(huán)境領(lǐng)域。根據(jù)范圍的廣度，投入產(chǎn)出模型可分為單區(qū)域投入產(chǎn)出模型和多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。

（1）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型

單區(qū)域投入產(chǎn)出模型測量的是一個(gè)國家或地區(qū)在與其他所有國家的貿(mào)易中產(chǎn)生的隱含碳，這里其他所有國家被視為一個(gè)整體。因此，單區(qū)域投入產(chǎn)出模型基于如下重要假設(shè)：本國與外國在產(chǎn)品生產(chǎn)上具有同樣的技術(shù)水平。這種進(jìn)口同質(zhì)性假設(shè)意味著本國的碳排放系數(shù)和國外是一樣的。Schaeffer和Lealdes（1996）研究了巴西1970-1993 年間非能源產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易中的碳排放，從1980年開始，巴西的出口碳含量大大高于進(jìn)口的碳含量，發(fā)達(dá)國家通過成為服務(wù)導(dǎo)向型國家以及通過國際貿(mào)易從發(fā)展中國家進(jìn)口大量的能源密集型產(chǎn)品，成功地把部分碳排放轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，這樣并沒有緩解全球的碳排放，反而因?yàn)榘l(fā)展中國家高能源強(qiáng)度系數(shù)造成碳排放的有增無減。

雖然單區(qū)域投入產(chǎn)出模型簡便易行，但是不同國家的能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平各不相同，其碳排放系數(shù)也必然不同，因此進(jìn)口同質(zhì)性假說必然會(huì)增大隱含碳測量誤差。Peters和Hertwich（2006）加入技術(shù)異質(zhì)性假設(shè)，用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型測量了挪威的碳排放量。其結(jié)果表明：單區(qū)域投入產(chǎn)出模型大大低估了挪威對(duì)外貿(mào)易中的隱含碳量，且未考慮很多國家會(huì)將進(jìn)口產(chǎn)品作為原料投入生產(chǎn)后再出口這一事實(shí)。單區(qū)域投入產(chǎn)出模型的這些不足可用多區(qū)域產(chǎn)出模型來彌補(bǔ)。

（2）多區(qū)域投入產(chǎn)出模型

相對(duì)于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型摒棄了進(jìn)口同質(zhì)性假說，認(rèn)為不同國家的技術(shù)水平是不同的，因此不同國家的碳排放系數(shù)也是不同的。不同于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型將進(jìn)口品全部歸類為總消費(fèi)的做法，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型將進(jìn)口品分為最終消費(fèi)和中間品消費(fèi)兩部分，從而考慮了加工貿(mào)易對(duì)隱含碳測量的影響。

Proops、Arkinson和Schlotheim（1995）利用美國國家統(tǒng)計(jì)年報(bào)中的區(qū)域貿(mào)易數(shù)據(jù)，利用多區(qū)域投入產(chǎn)法檢驗(yàn)環(huán)境的可持續(xù)性。他們通過比較單區(qū)域投入產(chǎn)出法與多區(qū)域投入產(chǎn)出法發(fā)現(xiàn)，像美國和很多歐洲國家這樣大量進(jìn)口能源密集型產(chǎn)品的國家，利用多區(qū)域模型測量環(huán)境可持續(xù)性會(huì)降低、能源密度會(huì)增大。Battjes、Noorman和Biesiot（1998）通過比較基于單區(qū)域模型和多區(qū)域模型所得的能源密度差異來檢驗(yàn)進(jìn)口同質(zhì)性假設(shè)。研究結(jié)果顯示：對(duì)于德國，基于兩模型所得的能源密度相等；對(duì)于荷蘭，基于單區(qū)域模型所得的能源密度較低；對(duì)于愛爾蘭，基于單區(qū)域模型所得的能源密度較高。這說明：利用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型會(huì)低估荷蘭等部分發(fā)達(dá)國家的隱含碳量。

近年來，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型憑借較高的測算準(zhǔn)確性而在研究中被廣泛應(yīng)用。Liu和Wang（2009）、Rodrigues、Domingos和Marques（2010）以及Peters和Solli（2010）都認(rèn)為多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是測量一個(gè)國家對(duì)外貿(mào)易中隱含碳的最佳方法。相對(duì)于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，多區(qū)域投入產(chǎn)出種方法沒有區(qū)分中間品消費(fèi)和最終消費(fèi)的區(qū)別，因此，當(dāng)一國將進(jìn)口品作為原料來生產(chǎn)出口品時(shí)，利用這種方法不能準(zhǔn)確測量隱含碳。

二、貿(mào)易隱含碳研究方向

隨著中國與世界各國的貿(mào)易聯(lián)系愈加緊密，目前學(xué)者主要研究中國與其主要貿(mào)易伙伴國之間的貿(mào)易。何丹丹（2012）根據(jù)中美收入2003-2009數(shù)據(jù)表利用投入產(chǎn)出模型，計(jì)算中美貿(mào)易隱含碳排放量及其進(jìn)出口差額，通過結(jié)果分析，中國在中美雙邊貿(mào)易中處于貿(mào)易隱含碳排放凈出口國。這個(gè)結(jié)果也說明通過中美雙邊貿(mào)易，美國將部分隱含碳排放轉(zhuǎn)移到了中國。龐軍、金嘉瑞和高笑默（2017）基于GTAP8數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建全球多區(qū)域投人產(chǎn)出模型，測算了2004及2007年中日貿(mào)易隱含碳及其行業(yè)分布，結(jié)果表明：中國是隱含碳的凈出口國，而日本是隱含碳的凈進(jìn)口國。鄧榮榮（2014）南南貿(mào)易與南北貿(mào)易對(duì)中國的環(huán)境影響是不同的，中國處于中印貿(mào)易的“污染順差”地位，但凈貿(mào)易含碳量并未快速增長，“環(huán)境貿(mào)易條件”也不斷改善；導(dǎo)致我國對(duì)印度的污染順差的原因在于我國對(duì)印度的貿(mào)易順差，而非技術(shù)水平與進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)等因素。因此，為降低與發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的污染排放，中國需在“貿(mào)易順差”和“污染逆差”中進(jìn)行取舍。環(huán)境貿(mào)易條件PTT：單位貨幣價(jià)值的出口額包含的污染量與單位貨幣價(jià)值的進(jìn)口額包含的污染量之比。

除了國別研究，我國學(xué)者對(duì)不同領(lǐng)域貿(mào)易的隱含碳研究也深有研究。沈源和毛傳新（2011）在加工貿(mào)易的視角下研究中美工業(yè)貿(mào)易中的隱含碳，結(jié)果顯示中國對(duì)美工業(yè)貿(mào)易始終處于隱含碳凈出口狀態(tài)。他們將出口隱含碳細(xì)分為國內(nèi)生產(chǎn)部分和進(jìn)口再出口部分，發(fā)現(xiàn)中國進(jìn)口再出口部分的隱含碳不斷上升——這是中國參與國際分工程度加深的結(jié)果，中美貿(mào)易增加了全球碳排放量，若碳耗水平相對(duì)低的國家處于貿(mào)易順差地位，則其貿(mào)易的凈出口會(huì)產(chǎn)生更多的碳排放，從而會(huì)增大全球碳排放。吳英娜和姚靜（2012）在考慮技術(shù)水平差異的前提下，計(jì)算了2000-2009年中美兩國的貿(mào)易污染指數(shù)。其結(jié)果顯示：中國的貿(mào)易污染指數(shù)大于3，中國承擔(dān)了美國很大一部分環(huán)境污染，“污染天堂效應(yīng)“嚴(yán)重，能源結(jié)構(gòu)不合理和能源利用率低下是導(dǎo)致該結(jié)果的主要原因。出于經(jīng)濟(jì)增長的需求，她們認(rèn)為從規(guī)模上控制碳排放不可取，應(yīng)通過發(fā)展低碳技術(shù)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)碳減排。在前人研究的基礎(chǔ)上，趙玉煥和王淞（2014）考慮了工業(yè)生產(chǎn)過程并剔除了中間品的碳排放，對(duì)中日碳排放進(jìn)行了測算和分解。其結(jié)果顯示：1995-2009年期間中日貿(mào)易中中國凈出口隱含碳從28.53百萬噸增長到85.91百萬噸，其中出口規(guī)模和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)率為正，部門碳排放強(qiáng)度和出口結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)率為負(fù)。張兵兵，李祎雯（2018）運(yùn)用新附加值貿(mào)易視角下在考慮技術(shù)異質(zhì)性情形下，對(duì)2000—2014 年中日兩國27 個(gè)行業(yè)部門的貿(mào)易隱含碳排放進(jìn)行了再測算，結(jié)果顯示：中國對(duì)日本是貿(mào)易逆差國，但卻是隱含碳排放的順差國；與新附加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法相比，傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法高估了中國的貿(mào)易隱含碳排放。胡劍波和郭風(fēng)（2018）根據(jù)貿(mào)易競爭力提出，構(gòu)建對(duì)外貿(mào)易碳排放競爭力指數(shù)，運(yùn)用中國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分別從總體、產(chǎn)品部門、三次產(chǎn)業(yè)視角測度和剖析中國對(duì)外貿(mào)易碳排放的競爭力水平狀況。結(jié)論：中國總體對(duì)外貿(mào)易碳排放競爭力水平有待進(jìn)一步提升；不同產(chǎn)品部門的貿(mào)易碳排放競爭力指數(shù)不同，這意味著有的產(chǎn)品部門貿(mào)易碳排放競爭力有優(yōu)勢，有的則處于競爭劣勢；三次產(chǎn)業(yè)的對(duì)外貿(mào)易碳排放競爭力水平有高有低，彼此間差距明顯。作者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、推行能源行業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口替代、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)以及發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)等方面著手，有效降低出口貿(mào)易產(chǎn)品部門的碳排放，進(jìn)而不斷提高中國對(duì)外貿(mào)易碳排放的競爭力水平。

貿(mào)易隱含碳影響因素分析中，包括結(jié)構(gòu)分解分析法及LMDI指數(shù)法。閆云鳳、趙忠秀和王苒（2012）運(yùn)用投入產(chǎn)出法對(duì)中歐貿(mào)易中的隱含碳進(jìn)行了結(jié)構(gòu)分解分析，將碳排放變化分解為3個(gè)方面——技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，并利用OECD數(shù)據(jù)庫中的中國和歐盟15國的投入產(chǎn)出表計(jì)算得出：1995-2010年中國對(duì)歐盟凈出口隱含碳占中國總碳排放量的3.07%～8.41%；規(guī)模效應(yīng)是驅(qū)動(dòng)隱含碳排放增長的主要因素，技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)雖然都有利于減少隱含碳排放，卻不能抵消規(guī)模效應(yīng)；中歐碳排放發(fā)生轉(zhuǎn)移的原因除了有貿(mào)易順差外，還有雙邊不平衡的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和歐盟各國的低碳排放強(qiáng)度。龐軍和張浚哲（2014）基于GTAP8數(shù)據(jù)庫構(gòu)建MRIO模型，計(jì)算了中國和歐盟基于生產(chǎn)和消費(fèi)端的co2排放量，以及中國和歐盟對(duì)外貿(mào)易隱含碳排放及行業(yè)分布，并用LMDI方法將2004-2007年中歐雙邊貿(mào)易中隱含碳變化的影響因素分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。結(jié)果表明：中國基于生產(chǎn)端的CO2排放量明顯高于消費(fèi)端，歐盟則相反；中國是典型的隱含碳排放凈出口國，歐盟則是典型的隱含碳排放凈進(jìn)口地區(qū)。2004～2007年，中國對(duì)歐盟出口隱含碳排放總量增加顯著，其中出口規(guī)模的擴(kuò)大是導(dǎo)致增加的主要原因，技術(shù)進(jìn)步起著削減作用，結(jié)構(gòu)效應(yīng)總體為增加作用但程度很小；同期歐盟對(duì)中國出口隱含碳排放總量的增幅較小，其中規(guī)模效應(yīng)起著增加的作用，而技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)則起著削減作用。

綜上所述，在隱含碳排放研究中，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是目前主要測算方法，雖然數(shù)據(jù)處理上存在爭議，但是測算結(jié)果相對(duì)較為準(zhǔn)確，能夠很好地詮釋國際貿(mào)易中隱含碳排放量的大小。我國隱含碳排放研究內(nèi)容大多集中于對(duì)外貿(mào)易和對(duì)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)間的研究，對(duì)發(fā)展中國家的研究較少；而且多數(shù)文獻(xiàn)局限于分析隱含碳測算結(jié)果，具體的指標(biāo)分析較少。

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作者簡介：沈小青（1991-），女，漢族，山東棗莊市人，學(xué)生，碩士研究生，學(xué)校：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心，研究方向：國際貿(mào)易。