實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中容易忽視的法律問題

王婷

【摘 要】論文旨在通過對實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中容易忽視的法律問題進(jìn)行分析研究，從實(shí)踐層面的前期準(zhǔn)備、權(quán)利調(diào)查、自由運(yùn)作調(diào)查等環(huán)節(jié)展開論述，為知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查提供有益參考，有助于中國企業(yè)在走向國際市場的同時，更好地應(yīng)對國際競爭。

【Abstract】This paper aims to analyze the legal issues that are easily to be neglected in the implementation of the intellectual property due diligence. The paper makes a discussion from the practical level of the early preparation， rights investigation， free operation investigation and other links， so as to provide some useful reference for the intellectual property due diligence，and to help Chinese enterprises to better cope with international competition while moving towards the international market.

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；盡職調(diào)查 ；并購

【Keywords】intellectual property； due diligence； mergers and acquisitions

【中圖分類號】D923 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2019）03-0120-02

1 引言

知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是指在對任何知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行投資之前，對該知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行的調(diào)查和確認(rèn)的一種法律活動[1]。其通過從全球知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)收集公開信息，為企業(yè)在預(yù)防侵權(quán)爭議、降低交易風(fēng)險、避免遭受欺詐、提高交易質(zhì)量等方面提供重要保障和有力支持。

目前，盡管越來越多的企業(yè)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性，但實(shí)踐中的盡職調(diào)查依然更關(guān)注于財務(wù)報表和稅務(wù)問題，在知識產(chǎn)權(quán)方面投入的時間與精力十分有限。此時更多的是基于對方提供的信息、依靠對方的陳述和保證。但是，陳述和保證僅提供了損害賠償?shù)淖匪饕罁?jù)，即使在漫長而昂貴的訴訟后獲得賠償，企業(yè)也會因?yàn)殄e過最佳發(fā)展時機(jī)、賣方支付能力限制等問題，遭受巨大損失。

因知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查失誤而帶來嚴(yán)重后果的事件屢見不鮮。德國大眾曾以9億美元的價格收購勞斯萊斯和賓利，取得了生產(chǎn)勞斯萊斯的技術(shù)和權(quán)利，但直至交易完成大眾都沒能發(fā)現(xiàn)其所收購的知識產(chǎn)權(quán)中不包含商標(biāo)使用權(quán)；共享單車、無人機(jī)等領(lǐng)域因知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查不全面為后續(xù)的專利訴訟埋下隱患，導(dǎo)致了IPO進(jìn)度被迫中斷、市場開拓計劃被迫打亂等嚴(yán)重后果。

可見，陳述和保證不能彌補(bǔ)由于缺乏盡職調(diào)查而產(chǎn)生的實(shí)際問題。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查顯得尤為重要，需要從細(xì)節(jié)著手，避免忽視重要的法律問題。本文按照知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的基本流程，列出實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中一些容易忽視的法律問題。

2 盡職調(diào)查前期準(zhǔn)備

2.1 組建知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)

知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)由企業(yè)內(nèi)部、外部人員組成，可以包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門人員、企業(yè)研發(fā)人員、律師和知曉相關(guān)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)顧問。知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是一項(xiàng)全面、細(xì)致、復(fù)雜的工作，需要與客戶和目標(biāo)企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)密切合作。因此，組建一支綜合的團(tuán)隊(duì)，搭建暢通的信息交流渠道，有助于知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的優(yōu)質(zhì)高效完成。

2.2 了解行業(yè)及目標(biāo)企業(yè)背景

前期，需要深入了解調(diào)查背后的商業(yè)目標(biāo)、戰(zhàn)略目標(biāo)、涉及知識產(chǎn)權(quán)的重要性和相關(guān)性。同時需要積極溝通，了解企業(yè)在某些具體方面的具體需求。

此環(huán)節(jié)中需要注意的是：如果出現(xiàn)收購、合并等行動，收購方應(yīng)該督促被收購方事先與掌握核心技術(shù)的技術(shù)研發(fā)人員進(jìn)行充分溝通，讓核心技術(shù)人員了解收購情況及盡職調(diào)查的目的，避免這些人員在不了解情況下，出現(xiàn)抵觸情緒或者辭職，產(chǎn)生技術(shù)和人才流失的風(fēng)險。

3 目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況

3.1 知識產(chǎn)權(quán)及其組合

首先應(yīng)整理目標(biāo)企業(yè)所擁有或使用的所有IP資產(chǎn)的列表，這應(yīng)包括傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；其次，要注意與其相關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)及其組合。

這里需要注意的是：不要忽視外國相關(guān)權(quán)利。隨著經(jīng)濟(jì)全球化及中國企業(yè)積極走向世界，越來越多的目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利往往包含涉外內(nèi)容。更重要的是，知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、有效性和可執(zhí)行性的審批甚至是訴訟程序，在每個獨(dú)立司法管轄區(qū)都可能因國家而異、受到不同的法律制約。常見的錯誤是忽視了外國相關(guān)權(quán)利，可能會出現(xiàn)因?yàn)槲茨苈男泄芾砺氊?zé)或未能提交必要的商業(yè)持續(xù)使用證明而被放棄。

3.2 所有權(quán)狀態(tài)和所有權(quán)鏈

應(yīng)審查每項(xiàng)資產(chǎn)，以核實(shí)知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和狀態(tài)。對于已注冊和未注冊的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)核實(shí)每項(xiàng)資產(chǎn)的來源，要求其提供表明所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件，審查確保該權(quán)利以賣方的名義注冊，在產(chǎn)權(quán)鏈中沒有缺口，核實(shí)其中是否存在擔(dān)保記錄，考慮即將到期的重大維護(hù)費(fèi)用和記錄IP轉(zhuǎn)讓必須產(chǎn)生的成本。

在所有權(quán)調(diào)查過程中，要注意一類情況：是否存在權(quán)利共有、交叉的情況，包括共同所有人、共同發(fā)明人、共同開發(fā)、資助、贊助、合作或聯(lián)合開發(fā)的情況。對存在的雇傭合同、聯(lián)合研發(fā)合同、轉(zhuǎn)讓合同，許可合同等進(jìn)行詳細(xì)審閱。

4 確定有效性和可執(zhí)行性

4.1 確定IP的有效性和范圍

在整個盡職調(diào)查過程中，應(yīng)審查專利的范圍、有效性和可執(zhí)行性，是否滿足所有維護(hù)費(fèi)用和要求，以確保注冊有效；審查商標(biāo)商品和服務(wù)分類，以確認(rèn)其涵蓋預(yù)期用途；如果買方計劃擴(kuò)大地域范圍，則應(yīng)探討管轄權(quán)問題，以確定IP是否可在擬議管轄區(qū)內(nèi)使用。

在有效性調(diào)查過程中，要注意一種情況：在交易前目標(biāo)企業(yè)放棄的某些知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利是否完全喪失，如放棄的專利相關(guān)權(quán)利是否在寬限期。如果在保留的寬限期內(nèi)，要采取相應(yīng)措施防止目標(biāo)公司對其重新恢復(fù)，避免受到賣方牽制。

4.2 審查與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的協(xié)議

除了前文提到的許可協(xié)議，盡職調(diào)查還應(yīng)審查與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有關(guān)鍵協(xié)議，因?yàn)樗鼈冊谠S多情況下與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利本身息息相關(guān)，某種程度上代表了其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響，如基于知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)的開發(fā)協(xié)議、顧問協(xié)議、結(jié)算協(xié)議、背書協(xié)議、制造協(xié)議、分銷協(xié)議、協(xié)作協(xié)議等。另外，還包括一些在其他合同中的應(yīng)對性條款，如反轉(zhuǎn)讓或變更、排他性、使用范圍的限制、優(yōu)先購買權(quán)、侵權(quán)賠償權(quán)以及適用法律條款等。

總而言之，不僅是特定于知識產(chǎn)權(quán)的整個協(xié)議，而是應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)擴(kuò)展的所有協(xié)議及條款都進(jìn)行盡職調(diào)查。

5 自由運(yùn)作（FTO）調(diào)查

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行策略可能對IP的強(qiáng)度和價值產(chǎn)生重大影響，所以應(yīng)及時進(jìn)行自由運(yùn)作調(diào)查以發(fā)現(xiàn)弱點(diǎn)。這里主要考慮分析自由運(yùn)作程度，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存的以及潛在的知識產(chǎn)權(quán)訴訟問題。其中難度較大的就是調(diào)查潛在的訴訟風(fēng)險，這時就需要聘請專業(yè)人士或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行細(xì)致全面的FTO調(diào)查分析?？梢酝ㄟ^FTO檢索，對目標(biāo)公司在專利審查期間所引用的文件進(jìn)行分析。同時，也需要獲得有關(guān)主動和先前爭議的信息、關(guān)于競爭或侵權(quán)知識產(chǎn)權(quán)的信息、任何相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的質(zhì)量檢測以及效果的約定。

在FTO調(diào)查過程中，需要注意的是：如果存在潛在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的風(fēng)險，需要針對已有的侵權(quán)相關(guān)事件進(jìn)行密切跟蹤。可以設(shè)定相關(guān)支付條款，這樣，即使在并購時某些事項(xiàng)不能終結(jié)，可以要求未來最大損失，待案件清晰后處理。另外，如果目標(biāo)企業(yè)存在母公司，要注意母公司相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)情況，避免出現(xiàn)母公司授權(quán)轉(zhuǎn)讓于競爭對手、形成專利壁壘的情況。即使是對母公司幾乎沒有價值的知識產(chǎn)權(quán)，如果轉(zhuǎn)移到競爭對手那里，就可能產(chǎn)生巨大的潛在威脅或者不必要的牽制性糾紛。

6 商業(yè)秘密的調(diào)查

知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中，不可避免地將會涉及商業(yè)秘密，這也是最重要的風(fēng)險之一。雖然，這些商業(yè)秘密完全保護(hù)了目標(biāo)公司整個業(yè)務(wù)的平臺技術(shù)，但這些商業(yè)秘密未在法律文件中予以確定。在收購目標(biāo)公司的過程中，不清楚哪些商業(yè)秘密被轉(zhuǎn)讓，哪些商業(yè)秘密將不再被公司使用，這將使雙方都面臨較大的商業(yè)秘密風(fēng)險。此環(huán)節(jié)既重要又具有一定的難度，需要注意的是，無法了解技術(shù)秘密具體內(nèi)容時，可以結(jié)合協(xié)議簽訂雙方主體、協(xié)議簽訂時間等信息綜合判斷協(xié)議的大致目的與范圍，在協(xié)議的保密義務(wù)違反代價方面保留證據(jù)，可以作為談判的籌碼或進(jìn)一步增補(bǔ)違約條款，減輕未知法律風(fēng)險。

7 結(jié)語

本文列出了知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中容易忽視的一些法律問題，但無法涵蓋實(shí)踐中所有情況，也不能窮盡所有調(diào)查方法，僅僅是從實(shí)踐角度進(jìn)行了一些總結(jié)。除了上述的調(diào)查內(nèi)容以外，知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查往往還需要從商業(yè)、財務(wù)、稅務(wù)等多個層面綜合分析評價。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，中國企業(yè)積極走向海外，在擁抱國際市場的同時，也將面臨國際性的激烈競爭，做好知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，將有助于中國企業(yè)更快更穩(wěn)地走向世界。

【參考文獻(xiàn)】

【1】王寧玲. 海外并購中的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查[J].中國經(jīng)貿(mào)，2012（15）： 74-75.