基于“協(xié)同論”的政府投資項目運用EPC模式的思考

成麗莉

摘 要：為推進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展，在國家及建設(shè)主管部門的大力支持和推動下，工程總承包EPC①模式正由工業(yè)領(lǐng)域全面拓展到市政建設(shè)、房屋建筑等領(lǐng)域，并鼓勵政府投資項目積極采用。本文通過分析工程總承包EPC模式的基礎(chǔ)理論、定義和特征，結(jié)合國內(nèi)外發(fā)展歷程等基本情況及國內(nèi)實際調(diào)研情況，提出政府投資項目運用工程總承包EPC模式的政策建議。

關(guān)鍵詞：協(xié)同理論；基建項目；工程總承包；項目管理

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2019.3.09

中圖分類號：F812.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9031（2019）03-0057-07

長期實踐表明，采用設(shè)計和施工分離模式的政府投資項目普遍存在建設(shè)周期長、設(shè)計與施工協(xié)調(diào)難度大、項目投資控制難等問題。為促進(jìn)市政建設(shè)領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步解放生產(chǎn)力、釋放市場活力，實現(xiàn)建筑業(yè)的質(zhì)量、效率、動力等變革，全面提高要素生產(chǎn)率，就要積極轉(zhuǎn)變觀念，其中工程總承包EPC模式是重要可行的方式之一。

一、工程總承包EPC的基本情況

（一）工程總承包EPC模式的基礎(chǔ)理論——協(xié)同論

徐天雪等（2018）認(rèn)為，協(xié)同論是西德物理學(xué)家哈肯教授提出的一門系統(tǒng)科學(xué)理論，是研究由大量子系統(tǒng)組成的系統(tǒng)在什么樣的條件下產(chǎn)生相變，以及相變的規(guī)律和特征的一門綜合性學(xué)科。它深刻揭示了一切系統(tǒng)由微觀到宏觀、從簡單到復(fù)雜的演化規(guī)律，以及在表面上看似完全不同的系統(tǒng)在這種演化過程中的深刻相似性。

協(xié)同論認(rèn)為，各子系統(tǒng)盡管內(nèi)容和作用不同，但在整個大系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)間存在著既互為影響而又相互協(xié)作的關(guān)系，其中也包括社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如不同單位間的相互配合與協(xié)作以及系統(tǒng)中的相互干擾和制約等。在一個工程項目實施過程中，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計單位之間相互配合和協(xié)作，圍繞建設(shè)目標(biāo)運作，會產(chǎn)生“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)。

（二）工程總承包EPC的定義及特征

EPC是指建設(shè)單位與工程總承包單位通過合同明確責(zé)任和義務(wù)，由總承包單位獨立完成工程設(shè)計、工程建設(shè)施工、材料設(shè)備采購、試運行服務(wù)等工作，使項目建設(shè)各階段工作緊密協(xié)調(diào)配合，并對項目安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價等全面負(fù)責(zé)的工程總承包模式。

工程總承包EPC模式具有以下幾個方面的特征：一是適用范圍廣泛。EPC模式廣泛適用于各類工程項目，大到國家大型工程項目，小到家庭裝修項目都適用；抑或?qū)I(yè)領(lǐng)域、大眾化的工程項目或科研項目都可采用EPC。二是合同關(guān)系僅涉及建設(shè)單位和工程總承包單位。建設(shè)單位負(fù)責(zé)項目前后的籌集資金和項目驗收，工程總承包單位負(fù)責(zé)項目具體實施中的設(shè)計、采購和施工。如存在分包的情況，分包商的風(fēng)險由工程總承包單位承擔(dān)。三是建設(shè)單位不深入涉入具體工作實施。在EPC模式中，建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)提出項目需求并提供充足的投資資金，工程總承包單位全面負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、安全、工期和造價，相比其他模式，建設(shè)單位比較省心省力。四是對工程總承包單位的要求較高。在EPC模式下，工程總承包單位處于整個項目實施的核心地位，因此，要求其具備較強的溝通協(xié)調(diào)能力，較專業(yè)的工作團(tuán)隊，較有效的融資能力等綜合實力。

（三）工程總承包EPC模式在國內(nèi)外的發(fā)展歷程

1.國外發(fā)展歷程。工程總承包EPC模式起源于20世紀(jì)60年代，在20世紀(jì)80年代快速發(fā)展。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的銀皮書①中規(guī)定工程總承包單位的設(shè)計責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，進(jìn)一步推動了工程總承包EPC模式的應(yīng)用。根據(jù)美國設(shè)計建造學(xué)會的報告，2005年國際工程建設(shè)項目采用工程總承包EPC模式的比例已達(dá)到45%。根據(jù)國際實踐經(jīng)驗，工程總承包能節(jié)省項目投資8%以上，縮短工期30%以上。

2.國內(nèi)發(fā)展歷程。上個世紀(jì)魯布革水電站工程成功運用EPC模式，為EPC模式在我國的發(fā)展開啟新的篇章。1987年全國施工工作會議提出在建筑行業(yè)推廣魯布革經(jīng)驗，要求我國工程總承包公司吸取國外先進(jìn)的經(jīng)驗，實現(xiàn)我國EPC項目管理模式與國際接軌。EPC模式在我國的發(fā)展形勢良好，在石油、化工、電力等行業(yè)運用較多，但在政府投資工程領(lǐng)域仍較少運用該模式，近年來為推進(jìn)政府投資項目管理的改革，國家及建設(shè)主管部門陸續(xù)出臺一系列法規(guī)制度，推進(jìn)工程總承包EPC模式的發(fā)展。

相比設(shè)計與施工分離的組織模式， EPC模式實現(xiàn)了設(shè)計、采購、施工等階段相互協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌管理設(shè)計、施工力量，提高資源配置效率，發(fā)揮工程建設(shè)責(zé)任主體單一和技術(shù)管理優(yōu)勢，減少項目建設(shè)過程中的掣肘、離散、沖突或摩擦，發(fā)揮好1+1>2的協(xié)同效應(yīng)。

二、設(shè)計施工分離組織模式下存在的問題

設(shè)計與施工分離組織模式下，政府投資項目由于欠缺專業(yè)的技術(shù)和管理人才，不能有效協(xié)調(diào)設(shè)計單位和施工單位的掣肘和分歧，易產(chǎn)生四類問題。

（一）工程逾期嚴(yán)重

未按合同約定的竣工時間交付使用，是困擾基建管理者較多的問題，工程逾期時間較長也是引發(fā)其他問題的源頭，施工期間越長，材料、人工價格上漲幅度越大，由于財政性資金投資項目合同價格調(diào)整受各種限制，如施工單位的合理訴求得不到妥善解決，易導(dǎo)致仲裁及訴訟，產(chǎn)生聲譽風(fēng)險。

（二）投資超概算

由于大多數(shù)建設(shè)單位欠缺基建專業(yè)人才，對概算預(yù)算的編制、設(shè)計方案和施工圖的審核、工程變更事項難以提出專業(yè)、準(zhǔn)確的意見，容易出現(xiàn)設(shè)計方案及施工圖多次修改、概算預(yù)算不準(zhǔn)確、施工中返工較多等問題，致使“概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算”，甚至投資失控。

（三）質(zhì)量存在缺陷

由于設(shè)計與施工分離，設(shè)計單位不深入施工現(xiàn)場，施工單位未能深度理解設(shè)計意圖，或由于中標(biāo)施工單位技術(shù)、管理力量薄弱，存在未按圖紙施工的風(fēng)險。大多數(shù)建設(shè)單位基建管理人員缺乏建設(shè)經(jīng)驗和專業(yè)知識，難以發(fā)現(xiàn)存在的質(zhì)量隱患，以及設(shè)計未考慮地質(zhì)勘察和實際施工情況、施工未達(dá)到設(shè)計要求等問題，導(dǎo)致存在質(zhì)量缺陷，驗收時頻繁出現(xiàn)返工。