區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建研究

劉慧

摘 要：區(qū)域創(chuàng)新能力對區(qū)域經(jīng)濟具有至關(guān)重要的作用。為了提高區(qū)域創(chuàng)新能力，增強企業(yè)創(chuàng)新實力，帶動經(jīng)濟快速發(fā)展，需要建立評價體系分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素。通過研究區(qū)域創(chuàng)新理論，本文從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面選取了幾個指標(biāo)，運用層次分析法構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，并對河南省鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)進行了分析。在此基礎(chǔ)上，對鄭州市的創(chuàng)新能力進行了評價，并提出了加大創(chuàng)新投入、建立健全創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化管理體系、提高創(chuàng)新產(chǎn)出、提高區(qū)域創(chuàng)新能力的建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力;評價體系;評價指標(biāo)

中圖分類號：F124.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）1-14-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.003

1 引言

創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和競爭力提高的基礎(chǔ)，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。近年來，“創(chuàng)新”一詞屢屢被提及?！肮矂?chuàng)業(yè)與大眾創(chuàng)新”與政府創(chuàng)新支持政策，都揭示了中國對創(chuàng)新的高度重視。對中國來說，區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，是各級政府工作的優(yōu)先事項。本文通過研究區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，回答如何進一步提升鄭州市創(chuàng)新能力及如何使該地區(qū)的企業(yè)能夠在此過程中加強自身的創(chuàng)新能力的問題。

區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展一直受學(xué)術(shù)界的高度重視，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也成為一個研究熱點。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的選擇，張揚從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新效益能力、創(chuàng)新擴散能力和創(chuàng)新環(huán)境4個方面選取了20個技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)，建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系;趙旺果運用主成分分析法定義創(chuàng)新評價的幾個主成分為知識創(chuàng)新因子、技術(shù)創(chuàng)新因子、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化因子、創(chuàng)新配置能力因子;吉新峰等構(gòu)建了包含投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力、基礎(chǔ)能力的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系;黨晶晶等以區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境為研究對象，構(gòu)建了含有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)、再創(chuàng)新度的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)體系[1];孫梟坤所構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，主要由科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技自主創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效益能力5項一級指標(biāo)，物質(zhì)基礎(chǔ)、地域基礎(chǔ)和人力投入等12項二級指標(biāo)，專利申請量、R&D人員數(shù)和R&D經(jīng)費支出等33項三級指標(biāo)構(gòu)成[2];李興光等從知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效5個維度分析了京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展情況[3];申靜等采用內(nèi)容分析法、綜合指數(shù)評價法、層次分析法、比較分析及統(tǒng)計分析等方法，通過系統(tǒng)分析國際大都市創(chuàng)新發(fā)展的特點、創(chuàng)新驅(qū)動的特性和要素，借鑒4種典型的創(chuàng)新指數(shù)，構(gòu)建了國際大都市創(chuàng)新評價指標(biāo)體系[4]。綜上所述，對于創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建我國學(xué)者進行了多方面多角度的探索，主要從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出3個方面建立指標(biāo)評價體系。

2 構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和構(gòu)成要素

結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新理論的文獻(xiàn)綜述，區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵被定義為：在一定的空間內(nèi)（通常以行政區(qū)域劃分），創(chuàng)新能力主體（包括企業(yè)、高等院校、政府部門和中介服務(wù)機）加強區(qū)域經(jīng)濟實力，在區(qū)域資源分配中具有創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合能力。區(qū)域創(chuàng)新能力組成部分有4個方面：投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出。投入能力是指投資或已經(jīng)投資的創(chuàng)新資源參與創(chuàng)新活動，具體來說包括資金、人員和技術(shù)設(shè)備。創(chuàng)新環(huán)境是指創(chuàng)新活動可以獲得的環(huán)境支持，包括研究機構(gòu)、高等院校、金融機構(gòu)和文化機構(gòu)創(chuàng)新所依賴的環(huán)境。管理能力是指政府采取的措施，使各部門的資源能夠在各個環(huán)節(jié)之間有效流動的創(chuàng)新活動。創(chuàng)新產(chǎn)出是指能夠增強一個地區(qū)經(jīng)濟實力的創(chuàng)新活動成果[5-11]。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的選擇

基于上述原則，對區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系中的相關(guān)文獻(xiàn)進行綜合考察，從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力4個方面選取了24項評價指標(biāo)。

2.2.1 投入能力。投入能力是啟動創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)。本文將投入能力劃分為兩個方面：研究經(jīng)費和人力投入。考慮到不同地區(qū)人口的差異，為了減少誤差，以萬人為單位（見表1）。

2.2.2 創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境是指保證在該地區(qū)開展創(chuàng)新活動的良好環(huán)境條件。本文將創(chuàng)新環(huán)境劃分為創(chuàng)新環(huán)境載體、創(chuàng)新服務(wù)和資金支持。創(chuàng)新載體是指在區(qū)域內(nèi)實施創(chuàng)新活動的主體，包括高科技企業(yè)、R&D研發(fā)機構(gòu)和高等院校。資金支持是指可用于本區(qū)域創(chuàng)新活動的潛在資金（見表2）。

2.2.3 管理能力。管理能力是指為增強創(chuàng)新能力，政府采取的合理有效地配置區(qū)域資源的政策和措施。論文選定宏觀調(diào)控為二級指標(biāo)，考慮到政府技術(shù)的利用，管理能力有三項指標(biāo)是可行的（見表3）。

2.2.4 創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新產(chǎn)出是指創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動實施之后獲得的創(chuàng)新產(chǎn)出。具體來說，是指發(fā)明專利、高技術(shù)產(chǎn)品等。本文將創(chuàng)新產(chǎn)出分為知識產(chǎn)出、經(jīng)濟效益和高科技（見表4）。

2.3 確定區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)層次分析法和指標(biāo)選擇結(jié)果，建立了區(qū)域創(chuàng)新能力的層次結(jié)構(gòu)模型。在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合10位專家的意見，得到了區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系內(nèi)每兩個因素的判斷矩陣，并進行了整體一致性檢查，CR<0.1通過了檢驗，表明指標(biāo)選取可行（見表5）。

通過計算各評價指標(biāo)的權(quán)重，建立區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系（見表6）。

3 鄭州市區(qū)域創(chuàng)新能力評價分析

本研究的數(shù)據(jù)來源于3個方面：第一，2015—2018年鄭州市、洛陽市和新鄉(xiāng)市統(tǒng)計信息網(wǎng)站統(tǒng)計年鑒;第二，2015—2018年鄭州市、洛陽市和新鄉(xiāng)市統(tǒng)計公報;第三，鄭州市、洛陽市和新鄉(xiāng)市官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)（這些數(shù)據(jù)由政府各部門按照統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)公開發(fā)布）。為了避免對評價結(jié)果的影響，原始數(shù)據(jù)用無綱量法進行處理使數(shù)據(jù)達(dá)到最大值，運用比重法將一組數(shù)據(jù)中的最大數(shù)據(jù)設(shè)置為100，與其他數(shù)據(jù)比較后得到處理后的數(shù)據(jù)。鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)在投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面得分根據(jù)獲得的指標(biāo)權(quán)重和經(jīng)過處理的數(shù)據(jù)計算得出創(chuàng)新能力（見表7）。

從投入能力方面來看，多年來，鄭州市的創(chuàng)新活動投入在科研經(jīng)費和人力上超過了新鄉(xiāng)市和洛陽市。在將R&D撥款支出轉(zhuǎn)化為R&D撥款支出/10 000的情況下，鄭州市的研發(fā)經(jīng)費支出仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他兩市，如果加上人口基數(shù)的差異，差距將會更大。其他評價指標(biāo)大致相同。從企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)費用和科技人員人數(shù)來看，鄭州市高于其他兩市。值得注意的是，由于R&D撥款基數(shù)過大，鄭州市R&D支出增長速度低于其他兩市。

創(chuàng)新環(huán)境方面，在本部分的評價指標(biāo)中，鄭州市研究與開發(fā)機構(gòu)的數(shù)量/1 000和圖書館的數(shù)量/10 000遠(yuǎn)比其他兩市高。因為無論是在高科技企業(yè)，還是在高校和公共圖書館，鄭州市都可以為創(chuàng)新提供更好的平臺和基礎(chǔ)設(shè)施。就鄭州市郵電/10 000業(yè)務(wù)量指標(biāo)而言，鄭州市郵電業(yè)務(wù)量已由2014年的213.6億元猛增至2017年360.7億元，意味著鄭州成為中部地區(qū)最大的物資集散地，同時，電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展對創(chuàng)新活動起到了一定的促進作用。

管理能力方面，鄭州市高于其他兩市。從2014—2017年政府支出占生產(chǎn)總值的比例來看，鄭州市低于其他兩市。從同等水平的技術(shù)和教育撥款來看，鄭州市的技術(shù)投入比例有所提高，教育撥款由124.6億元提高到175.9億元，說明鄭州市政府高度重視科技教育，政府對技術(shù)和教育的重視可以促進區(qū)域創(chuàng)新活動。創(chuàng)新產(chǎn)出方面，從圖表可以清楚地看出，鄭州市的得分增速從2016年到2017年略有下降，盡管其他兩市與鄭州市差距較大，但總體控制在一定程度之內(nèi)。

通過對創(chuàng)新產(chǎn)出評價指標(biāo)的分析，可以看出，鄭州市在產(chǎn)業(yè)升級方面所做的工作有所成效，還有巨大的潛力。

就區(qū)域創(chuàng)新能力整體而言，鄭州和新鄉(xiāng)的創(chuàng)新能力在2015年均出現(xiàn)小幅度下降，之后有所回升，而洛陽的創(chuàng)新能力在三市中處于中間位置，并保持穩(wěn)定緩慢上升。鄭州市區(qū)域創(chuàng)新能力得分從2014年的19分提高到2017年的21分，可以說，這四年來，鄭州市的創(chuàng)新能力有了很大的提高。鄭州市創(chuàng)新能力的提高和最終創(chuàng)新產(chǎn)出帶來的經(jīng)濟效益也將使鄭州市得到更好的支持，并為創(chuàng)新活動提供便利，形成良性循環(huán)。

4 結(jié)論

區(qū)域創(chuàng)新能力的提高可以為企業(yè)提供更好的發(fā)展環(huán)境，促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。在分析鄭州市創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際情況，從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出等方面進行研究，就如何提高鄭州市企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了以下建議。

4.1 加大創(chuàng)新投入

投入能力的增加意味著R&D支出和人才的增加。對政府來說，應(yīng)確保每年對科技的撥款，同時，政府也可以建立優(yōu)化的科技投資體系，即政府率先建立公正的平臺，吸收剩余的社會資本，支持高科技企業(yè)和科研機構(gòu)建設(shè)R&D。2017年，鄭州市頒布了“智匯鄭州”人才政策，以吸引高端人才，說明鄭州市政府已經(jīng)意識到了人才的重要性，迫切希望吸引更多高端人才來建設(shè)鄭州。在研發(fā)人才方面，鄭州市需要制定更為有競爭力的相關(guān)優(yōu)惠政策，為企業(yè)迫切需要的研發(fā)人才提供方便的住房和永久居住登記。

4.2 營造良好的創(chuàng)新環(huán)境

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動持續(xù)的基礎(chǔ)。近年來，鄭州市高度重視以科技創(chuàng)新為主，建立了眾多高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和企業(yè)孵化器。建立健全的創(chuàng)新環(huán)境、設(shè)立高科技園區(qū)、整合高新技術(shù)企業(yè)、建立企業(yè)與高校之間的科技交流與合作對創(chuàng)新至關(guān)重要。鄭州市政府應(yīng)組織制定相關(guān)政策，加強高校實驗室學(xué)習(xí)和企業(yè)之間的合作與交流，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。除了創(chuàng)新環(huán)境的硬件基礎(chǔ)設(shè)施外，鄭州市還要美化城市環(huán)境。目前鄭州的環(huán)境問題突出，霧霾與經(jīng)濟形成了鮮明的對比，應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)升級，淘汰落后重污染企業(yè)，提高鄭州環(huán)境質(zhì)量，吸引更多投資進入鄭州。

4.3 優(yōu)化管理體系

為了提高管理能力，更好地配置區(qū)域資源，建議在政府范圍內(nèi)納入創(chuàng)新指標(biāo)。通過績效考核，激發(fā)管理人員對鄭州市技術(shù)創(chuàng)新的重視，使鄭州市的技術(shù)創(chuàng)新活動獲得更多的資源。鄭州市應(yīng)對創(chuàng)新活動給予優(yōu)惠政策，如可減免高新技術(shù)企業(yè)所得稅。要更好地支持創(chuàng)新活動，擴大優(yōu)惠程度，提高高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的減讓率，建立獎勵機制，鼓勵技術(shù)含量高的企業(yè)和科研機構(gòu)實現(xiàn)技術(shù)突破。

4.4 提高創(chuàng)新產(chǎn)出

為更好地提高運用創(chuàng)新產(chǎn)出，優(yōu)化鄭州市企業(yè)創(chuàng)新能力，應(yīng)建立創(chuàng)新產(chǎn)出服務(wù)體系;對于沒有資格將創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的研究機構(gòu)和企業(yè)，鄭州市政府應(yīng)當(dāng)做好產(chǎn)品創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)化工作，為企業(yè)吸收社會資本、協(xié)助企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)成果、實現(xiàn)雙贏提供平臺;知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)法律保護應(yīng)當(dāng)跟進，優(yōu)化相關(guān)法律和法規(guī)，保護知識產(chǎn)權(quán)，避免創(chuàng)新活動受到損害，成立專門的執(zhí)法小組，打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法行為。

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