李智廣, 許永利, 王永勝
(1.水利部水土保持監(jiān)測中心,100055,北京; 2.北京地拓科技發(fā)展有限公司,100084,北京)
十八大以來,黨中央、國務(wù)院高度重視生態(tài)文明建設(shè),先后印發(fā)《關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》《生態(tài)文明建設(shè)目標評價考核辦法》《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任追究辦法(試行)》等一系列重要文件,提出加快建立生態(tài)文明的目標體系、考核辦法和獎懲機制,明確生態(tài)環(huán)境損害實行黨政同責(zé)、終身追究。水土保持是促進人與自然和諧的有效載體,是生態(tài)文明的重要內(nèi)容,推進實施水土保持目標責(zé)任考核是落實生態(tài)文明建設(shè)的要求。2011年修訂實施的水土保持法明確規(guī)定要實行地方各級人民政府水土保持目標責(zé)任和考核獎懲制度,國務(wù)院批復(fù)的《全國水土保持規(guī)劃(2015—2030年)》明確要求加強組織領(lǐng)導(dǎo)、確定目標任務(wù)、加強考核評估[1]。水利部制定了《水利部關(guān)于加快推進水土保持目標責(zé)任考核的指導(dǎo)意見》,明確水土保持目標責(zé)任考核的目標和范圍,要求合理確定考核內(nèi)容,科學(xué)設(shè)置考核指標,并強調(diào)與生態(tài)文明建設(shè)目標評價考核相銜接[2]。目前,全國已有個別省(自治區(qū)、直轄市)開展了對市縣人民政府的水土保持目標責(zé)任考核的具體實踐[3-5],也有學(xué)者對水土保持目標責(zé)任的內(nèi)容、指標、考核方法以及造成水土流失生態(tài)損害的追責(zé)情形界定等方面做了理論探討[6-9];但“水土保持目標責(zé)任制和考核獎懲制度”落實并不普遍,在重點預(yù)防區(qū)和重點治理區(qū)也未達到縱向到底、橫向到邊的全覆蓋;相關(guān)研究提出的和正在試行的考核指標或突出某些方面卻略嫌不體系化,或注重進度實現(xiàn)卻未兼顧利長遠,或只具指導(dǎo)性質(zhì)或難以實踐操作,仍未形成既完備明確、可伸縮、可實操又依據(jù)充分的水土保持目標責(zé)任考核指標體系。筆者通過分析《中華人民共和國水土保持法》規(guī)定的責(zé)任清單,基于前期研究成果,進一步厘清水土保持目標責(zé)任指標,構(gòu)建法定的水土保持目標責(zé)任指標體系,提出綜合評價方法,以期為水土保持目標責(zé)任制和考核獎懲制度的實施提供參考。
《中華人民共和國水土保持法》第4條規(guī)定:“縣級以上人民政府應(yīng)當加強對水土保持工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),將水土保持工作納入本級國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃,對水土保持規(guī)劃確定任務(wù),安排專項資金,并組織實施。國家在水土流失重點預(yù)防區(qū)和重點治理區(qū),實行地方各級人民政府水土保持目標責(zé)任制和考核獎懲制度。”第5條規(guī)定:“國務(wù)院水行政主管部門主管全國的水土保持工作。國務(wù)院水行政主管部門在國家確定的重要江河、湖泊設(shè)立的流域管理機構(gòu)(以下簡稱流域管理機構(gòu)),在所管轄范圍內(nèi)依法承擔(dān)水土保持監(jiān)督管理職責(zé)??h級以上地方人民政府水行政主管部門主管本行政區(qū)域的水土保持工作。縣級以上人民政府林業(yè)、農(nóng)業(yè)、國土資源等有關(guān)部門按照各自職責(zé),做好有關(guān)的水土流失預(yù)防和治理工作?!备魇?自治區(qū)、直轄市)水土保持條例或?qū)嵤吨腥A人民共和國水土保持法》辦法更加明確、更加針對性地規(guī)定了水土保持目標責(zé)任。由此可見,法律法規(guī)所規(guī)定的“水土保持目標責(zé)任”的責(zé)任主體主要包括2個層面:一是“縣級以上人民政府”;二是“縣級以上人民政府有關(guān)部門”,包括水利、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、國土資源、發(fā)展改革、財政、環(huán)境保護等機構(gòu)和單位。
設(shè)立水土保持目標責(zé)任的依據(jù)主要是《中華人民共和國水土保持法》。從法律條文出發(fā)、原原本本厘清“責(zé)任清單”,既是建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府的要求,又是各級人民政府履行職責(zé)、狠抓落實和勤政為民的體現(xiàn)。設(shè)立目標責(zé)任應(yīng)堅持如下4項原則。
1)依法依規(guī)管理,健全考評體系。設(shè)立目標責(zé)任,應(yīng)充分體現(xiàn)“法定責(zé)任必須為、法無授權(quán)不可為”的要求,保證目標責(zé)任的考核主體、責(zé)任主體對考核指標、評價方法及其在實踐中的落實等具有明確統(tǒng)一的、具有法定意義上的認識,避免責(zé)任目標在問責(zé)上可不接受、在法規(guī)上沒有依據(jù),避免目標考核在法律上站不住、在實施中管不好。
2)突出業(yè)績導(dǎo)向,兼顧社會效益。設(shè)立目標責(zé)任,既要突出年度、考核期及任期的水土流失防治實績,突顯責(zé)任主體敢于擔(dān)當、勤政務(wù)實的責(zé)任感和使命感,又要兼顧營造良好的水土流失防治社會環(huán)境,體現(xiàn)打基礎(chǔ)、利長遠的服務(wù)意識和社會意識,保證既避免以虛充實、以軟代硬,又避免急功近利、竭澤而漁,真正提高政府公信力。
3)注重動態(tài)評價,鼓勵主動作為。設(shè)立目標責(zé)任,應(yīng)充分啟發(fā)責(zé)任主體的主觀能動性、鼓勵人的積極創(chuàng)造性,既反映某個時間點狀態(tài)量,又反映對應(yīng)時間段的變化量,既防止“庸官懶政”現(xiàn)象,又激勵“勤政創(chuàng)業(yè)”行為,激發(fā)人人求真務(wù)實、個個奮發(fā)有為,發(fā)揮好制度的正導(dǎo)向作用,釋放好制度的強大正能量,真正提升行政活動效能。
4)指標可被檢驗,結(jié)果可被統(tǒng)計。設(shè)立目標責(zé)任,應(yīng)充分體現(xiàn)指標可檢查檢驗、可匯總統(tǒng)計的特征,保證能夠支撐定量化的目標責(zé)任評價,數(shù)量化地反映責(zé)任主體的工作績效與水土保持工作的動態(tài)變化,發(fā)揮可評優(yōu)秀、可辨良莠的作用,全面促進水土流失預(yù)防措施、治理措施及其效益的不斷增長。
水土保持目標責(zé)任的內(nèi)容應(yīng)該全面反映《中華人民共和國水土保持法》規(guī)定的“對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預(yù)防和治理措施”,全面體現(xiàn)“預(yù)防為主、保護優(yōu)先、全面規(guī)劃、綜合治理、因地制宜、突出重點、科學(xué)管理、注重效益”的水土保持工作方針,根據(jù)當前水土保持工作的主要領(lǐng)域和工作方向,參考以往的工作實踐和相關(guān)研究,提出了領(lǐng)導(dǎo)組織、制度建設(shè)實施、規(guī)劃制定、水土流失預(yù)防組織實施、水土流失治理組織實施、監(jiān)督執(zhí)法和監(jiān)測評價等7類水土保持目標責(zé)任內(nèi)容。分析各類目標責(zé)任內(nèi)容之間的關(guān)聯(lián)與區(qū)別,分析厘清、歸納合并,提出48個目標責(zé)任指標。對于“預(yù)防保護措施建設(shè)”“重點工程建設(shè)”2個指標,又進一步細分出2個亞指標。這樣,就構(gòu)建起了由7個指標類(一級類)、48個指標(二級類)、4個亞指標(三級類)構(gòu)成的水土保持目標責(zé)任指標體系。具體指標及分值見表1。各指標類在水土保持目標責(zé)任中的作用如下。
各級水土保持目標責(zé)任的責(zé)任主體持續(xù)不斷地、持之以恒地強化“領(lǐng)導(dǎo)組織”,將必需的相關(guān)活動提上工作的日程并不折不扣地按時序執(zhí)行好,對于推動水土保持工作具有提綱挈領(lǐng)的作用。
制定相配套的具有法規(guī)性、指導(dǎo)性與約束性的規(guī)章制度,對于貫徹落實《中華人民共和國水土保持法》,推動各項工作、規(guī)范責(zé)任人具有甚至不可比擬的作用。
規(guī)劃是依法加強水土保持管理的主要依據(jù),是破解水土保持發(fā)展瓶頸、指導(dǎo)水土保持工作的綱領(lǐng)性文件。其中的主要工作內(nèi)容、任務(wù)規(guī)模、進度要求和質(zhì)量標準等目標,都是經(jīng)過反復(fù)研究、咨詢論證進而批復(fù)確定的,都是對責(zé)任主體提出的約束性要求,都應(yīng)該保證實現(xiàn)。
水土保持,重在預(yù)防保護。各級人民政府應(yīng)當堅持“預(yù)防為主,保護優(yōu)先”的水土保持工作方針,高度重視水土流失預(yù)防工作,把預(yù)防保護工作擺在首要位置,組織協(xié)調(diào),有效預(yù)防水土流失的發(fā)生。
在已經(jīng)發(fā)生水土流失的地區(qū),國家應(yīng)當高度重視水土流失綜合治理,堅持“綜合治理、突出重點”的水土保持工作方針,切實加強重點預(yù)防區(qū)和重點治理區(qū)的水土流失治理,切實改善當?shù)厝罕娚a(chǎn)生活條件,這對保護生態(tài)環(huán)境、保障國家和地區(qū)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
法律的每一條、每一款都有嚴格的、明確的指導(dǎo)性與約束力,尤其是那些“嚴格”和“很嚴格”的限制、禁止性質(zhì)的規(guī)定,應(yīng)該得到每個公民、任何法人組織的嚴格遵守。若個人、法人和組織冒犯了相關(guān)規(guī)定,就必須被明確而嚴肅地指出、被明確而嚴格的處理,通過“違法必究”“執(zhí)法必嚴”和堅決打擊、制裁違法犯罪行為來保證和捍衛(wèi)法律的嚴肅性。
通過監(jiān)測,可準確掌握區(qū)域水土流失預(yù)防和治理情況,可累積長期的監(jiān)測數(shù)據(jù)和成果,可分析評價水土保持效果,為各級人民政府做好水土流失防治總體部署、規(guī)劃布局提供科學(xué)依據(jù),為針對性地開展防治措施配置、監(jiān)督檢查、案件查處等提供技術(shù)支撐,為水土保持科學(xué)研究、標準規(guī)范制定等提供可靠資料。
水土保持目標責(zé)任完成情況(或達成程度)可采用綜合指數(shù)法評價,即用責(zé)任主體所有目標責(zé)任指標的實際得分占目標責(zé)任分值的比例,定量地反映目標責(zé)任的綜合完成情況。將這個指數(shù)稱為“水土保持履責(zé)指數(shù)”,用LZZS表示,其計算公式為
表1 水土保持目標責(zé)任內(nèi)容及其指標體系
表1(續(xù))
*為了方便敘述,在表中用字母和序號代表指標類、指標和亞指標的代號。如LDZZ為指標類“領(lǐng)導(dǎo)組織”的代碼,LDZZ-01指標類“領(lǐng)導(dǎo)組織”的第1個指標“政府領(lǐng)導(dǎo)”的代碼,YFSS-01-yfx為指標類“水土流失預(yù)防組織實施”的第1個指標“預(yù)防保護措施建設(shè)”的第1個亞指標“新增預(yù)防保護措施”的代碼。
式中:“⊕”為算法,按照串聯(lián)關(guān)系進行運算,具體計算方法見“3.2 評價模型應(yīng)用流程”;“+”為加法,按照并聯(lián)關(guān)系進行運算;2 000為所有目標責(zé)任分值的總和,即7個指標類48個指標分值之總。
為促進責(zé)任主體在水土保持目標責(zé)任7個內(nèi)容方面履職盡責(zé)“叫得響、立得住、群眾認可”,在應(yīng)用履責(zé)指數(shù)模型時,應(yīng)遵循目標責(zé)任指標的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其限制條件所確定的流程。
4.2.1 指標類之間的串聯(lián)型流程 這種流程是指某些指標類的評價得分高低就像開關(guān)(或者閘門)一樣,控制甚至決定了其他指標類是否得分、得分高低,這存在于“3.1 目標責(zé)任綜合評價模型”中所述的水土流失預(yù)防組織實施、水土流失治理組織實施、監(jiān)督執(zhí)法、監(jiān)測評價等4種指標類(以下簡稱“前4種指標類”)與領(lǐng)導(dǎo)組織、制度建設(shè)實施、規(guī)劃制定等3種指標類(以下簡稱“后3種指標類”)之間。
這種串聯(lián)型流程的特征表現(xiàn)為2種形式:一是開關(guān)型。即“前4種指標類”的履責(zé)得分高低成為了“后3種指標類”是否得分的開關(guān),這個開關(guān)的開啟或關(guān)閉決定了后者是得分或不得分;二是閘門型。即“前4種指標類”的履責(zé)得分高低成為了“后3種指標類”得分高低的閘門,這個閘門的控制與調(diào)節(jié)決定了后者得分是高或是低。在這個流程中,開關(guān)型究竟表現(xiàn)為絕對的“閉合”與“開路”的開關(guān),還是相對的“控制”與“調(diào)節(jié)”的閘門,這就需要設(shè)置一個閾值,如最低值和最高值(閉區(qū)間[min,max]),來啟動、選擇相應(yīng)的操作。
為了說明閾值的作用,在此給出如下示例。假設(shè)閾值為閉區(qū)間[40%,70%],那就可以既產(chǎn)生“開關(guān)型”的作用又產(chǎn)生“閘門型”的作用。具體情形如下:
1)當“前4種指標類”的履責(zé)得分“<40%”時,“后3種指標類”的履責(zé)得分為“0”。這時,串聯(lián)型表現(xiàn)為“開關(guān)型”,而且開關(guān)設(shè)置為“開路”。
在這種情形下,開展的領(lǐng)導(dǎo)組織、制度建設(shè)實施和規(guī)劃制定等活動,沒有發(fā)揮對水土流失預(yù)防、水土流失治理、監(jiān)督和監(jiān)測的促進作用,像是“只說不練”“雷聲大雨點小”的虛招、虛功。長此以往,這些花了真金白銀、總落不到實處的活動便會異化為做花架子、贏注目禮,甚至變成對群眾的一種“擾動”。這種情形應(yīng)被追責(zé)問責(zé),用履責(zé)得分為“0”以示警示。
2)當“前4種指標類”的履責(zé)得分在“[40%,70%)”時,“后3種指標類”的履責(zé)得分為“本指標類的計算得分×百分比”。這時,串聯(lián)型表現(xiàn)為“閘門型”,而且按照閾值的百分比調(diào)節(jié)大小。
在這種情形下,開展的領(lǐng)導(dǎo)組織、制度建設(shè)實施和規(guī)劃制定等活動,在一定程度上發(fā)揮了對水土流失預(yù)防、水土流失治理、監(jiān)督和監(jiān)測的促進作用。這種情形應(yīng)被既鼓勵又提醒,提醒責(zé)任主體應(yīng)該密切注意、奮發(fā)努力;否則,就會滑入“懶政”“怠政”的境地,用履責(zé)得分為“本指標類的計算得分×百分比”以示鞭策。
3)當“前4種指標類”的履責(zé)得分在“≥70%”時,“后3種指標類”的履責(zé)得分為“本指標類的計算得分”。這時,串聯(lián)型表現(xiàn)為“開關(guān)型”,而且開關(guān)設(shè)置為“閉合”。
在這種情形下,開展的領(lǐng)導(dǎo)組織、制度建設(shè)實施和規(guī)劃制定等活動,良好發(fā)揮了對水土流失預(yù)防、水土流失治理、監(jiān)督和監(jiān)測的促進作用。這種情形應(yīng)被大力鼓勵,鼓勵責(zé)任主體繼續(xù)奮發(fā)有為,用履責(zé)得分為“本指標類的計算得分”以示獎勵。
4.2.2 亞指標之間的開關(guān)型流程 這種流程是指亞指標的評價得分高低就像開關(guān)一樣,決定了其他亞指標是否得分或者不得分,這存在于“水土流失預(yù)防組織實施”和“水土流失治理組織實施”2個指標類的2個亞指標之間。
1)水土流失預(yù)防組織實施指標類履責(zé)指數(shù)。
水土流失預(yù)防組織實施指標類中的“預(yù)防保護措施建設(shè)”指標是指考核期內(nèi)實施的具有明確位置、確切數(shù)量、經(jīng)過檢驗的質(zhì)量合格、結(jié)構(gòu)合理的各項水土流失預(yù)防保護措施數(shù)量(如面積、工程量),包括新增預(yù)防保護措施(YFSS-01-yfx)和維護預(yù)防保護措施(YFSS-01-yfw)2個方面,分別稱為2個亞指標。
一般情況下,當維護預(yù)防保護措施(YFSS-01-yfw)小于上個考核期積累下來的預(yù)防保護措施數(shù)量(或小于計劃實施的維護預(yù)防保護措施數(shù)量)時,不得計算新增預(yù)防保護措施(YFSS-01-yfx)得分。因為,這種情況是與“保護優(yōu)先、科學(xué)管理、注重效益”的水土保持方針矛盾的,這種“猴子掰苞谷”式的、不講求實實在在結(jié)果的工作是對人力物力財力的巨大浪費,是對水土保持目標責(zé)任的不負責(zé),是必須避免和杜絕的。
2)水土流失治理組織實施指標類履責(zé)指數(shù)。
水土流失治理組織實施指標類中的“重點工程建設(shè)”指標是指考核期內(nèi),在水土流失重點預(yù)防區(qū)和重點治理區(qū)實施的具有明確位置、確切數(shù)量、經(jīng)過檢驗的質(zhì)量合格、結(jié)構(gòu)合理的各項水土流失治理措施數(shù)量(如面積、工程量),包括新增治理措施(ZLSS-01-zlx)和維護治理措施(ZLSS-01-zlw)2個亞指標。
一般情況下,當維護治理措施(ZLSS-01-zlw)小于上個考核期積累下來的治理措施數(shù)量(或小于計劃實施的維護治理措施數(shù)量)時,不得計算新增治理措施(ZLSS-01-zlx)得分。這種情況也是必須避免和杜絕的。
3)水土流失預(yù)防組織實施和治理組織實施2個指標類耦合履責(zé)指數(shù)。
當新增預(yù)防措施與維護預(yù)防措施之和[(YFSS-01-fyx)+(YFSS-01-fyw)]小于上個考核期累積下來的預(yù)防措施數(shù)量,同時新增治理措施與維護治理措施之和[(ZLSS-01-zlx)+(ZLSS-01-zlw)]小于上個考核期累積下來的治理措施數(shù)量時,應(yīng)該大幅度扣減履責(zé)指數(shù),或者直接將履職盡責(zé)確定為不合格,或者直接啟動行政問責(zé)、給予責(zé)任主體相應(yīng)的紀律處分、組織處分和經(jīng)濟處分等。
因為,上述2種情形同時存在時,就只能理解為這樣的意味:不但沒有完成當前考核期的目標責(zé)任,而且所轄區(qū)域以往實施的水土流失預(yù)防保護措施和治理措施被破壞、或者遭受明顯的損壞,水土保持生態(tài)環(huán)境非但不會好轉(zhuǎn),而且還會有惡化的趨勢或正在惡化。
在期望能夠用一組穩(wěn)定的指標、一個穩(wěn)定的方法來保證水土保持目標責(zé)任設(shè)定及其考核相對穩(wěn)定的時候,我們不得不弄清楚這樣一個永恒的命題:水土保持目標責(zé)任的設(shè)定及其考核具有相當強烈、鮮明的時代氣息,即由于認識的不斷發(fā)展和技術(shù)條件、物質(zhì)基礎(chǔ)的發(fā)展,在不同的時期,社會和公眾對水土保持工作具有不同的需求,水土保持目標責(zé)任也應(yīng)與時偕行,反映時代特征。為此,在應(yīng)用水土保持目標責(zé)任指標與考核方法時,應(yīng)兼顧“穩(wěn)定”與“發(fā)展”并做到相融互促,推進目標責(zé)任制和考核獎懲制度的建立與完善[10]。
在厘清法定的水土保持目標責(zé)任的基礎(chǔ)上,提出了7個指標類48個指標的水土保持目標責(zé)任指標體系——水土保持目標責(zé)任指標的“全集”。在實際應(yīng)用時,當具體到一個區(qū)域、一個工作階段,一般不可能也不需要面面俱到,常常只是針對全部法定責(zé)任的一部分,也就只需要選擇“全集的子集”加以應(yīng)用??己酥黧w應(yīng)該選擇能夠突出反映考核期重點工作、直接指示責(zé)任主體履責(zé)表現(xiàn)的指標,進而開展評價與考核的后續(xù)工作。
目標責(zé)任指標應(yīng)在保持相對穩(wěn)定時體現(xiàn)時代特征。為了反映一定時期內(nèi)水土保持工作的主體方向及其重點內(nèi)容,促進責(zé)任主體的積極性和能動性,在某個時期內(nèi),考核主體應(yīng)該保持(甚至堅持)目標責(zé)任的指標及其分值、目標要求基本穩(wěn)定。為了體現(xiàn)不同時期水土保持工作的時代特征,推動工作方向調(diào)整與重心轉(zhuǎn)移,在不同時期之間,水土保持目標責(zé)任的指標、分值和預(yù)期要求都會有所區(qū)別,都應(yīng)有所發(fā)展。
水土保持目標責(zé)任指標分值的設(shè)定,應(yīng)從目標責(zé)任指標體系的整體這個角度,全面分析和比較每種指標類、每個指標的重要程度,為每種指標類和每個指標給出相對重要性的分值,既保證評價標準的客觀性和合理性,又發(fā)揮評價標準的導(dǎo)向性和引領(lǐng)性。
為反映水土保持目標責(zé)任指標之間、指標類之間相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系,筆者提出了指標的串聯(lián)關(guān)系和并聯(lián)關(guān)系,定性研究了關(guān)聯(lián)關(guān)系對于目標責(zé)任評價的作用與意義,定量分析了串聯(lián)關(guān)系對目標責(zé)任綜合評價的影響。在串聯(lián)關(guān)系中,“開關(guān)”或“閘門”條件閾值設(shè)定,可以根據(jù)實際工作的需要和目標責(zé)任指標的約束性,通過反復(fù)研究、試點測試來確定。
實行地方各級人民政府水土保持目標責(zé)任制和考核獎懲制度的目的,是為了全面、有效地推動水土流失預(yù)防和治理工作,從而促進生態(tài)文明建設(shè)。這就要求:務(wù)必將目標責(zé)任制與考核獎懲制度掛起鉤來、對接起來,并且做到“按照法律的要求,將評價結(jié)果付之于使用,讓考核主體將評價結(jié)果付之于責(zé)任主體的獎懲”;否則,責(zé)任主體就會對所管的工作不負完全責(zé)任,甚至完全不負責(zé)任,考核主體就會對所管的人員不負完全責(zé)任,甚至完全不負責(zé)任。