基層“雙隨機”執(zhí)法工作的探索和實踐

□ 王威騰

隨著社會治理法治化進程的加速，大力推動“雙隨機”工作是適應(yīng)政府監(jiān)管體制改革的必然要求，對于統(tǒng)計部門的執(zhí)法檢查工作意義重大。本文從開展“雙隨機”執(zhí)法工作的理論依據(jù)入手，簡要介紹了開展“雙隨機”執(zhí)法工作的優(yōu)勢，并以臺州市路橋區(qū)統(tǒng)計局的執(zhí)法實踐為切入點，分析當(dāng)前基層統(tǒng)計部門在開展“雙隨機”執(zhí)法工作中存在的困難、問題和不足，并提出了相應(yīng)的解決措施。

“雙隨機、一公開”，指的是在檢查過程中隨機選派執(zhí)法檢查人員，隨機抽取檢查對象，抽查情況及相關(guān)結(jié)果及時向社會公開。“雙隨機、一公開”監(jiān)管體制改革，是國務(wù)院部署的一項重大改革措施，在當(dāng)前防范和懲治統(tǒng)計造假、弄虛作假的嚴峻形勢下，“雙隨機”執(zhí)法無疑是驗證統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實性，確保實現(xiàn)數(shù)據(jù)監(jiān)管科學(xué)性和執(zhí)法公正性的重要途徑。

開展“雙隨機”執(zhí)法工作的理論依據(jù)

本質(zhì)上說，市場機制并不是萬能的，其無法解決自身在外部性、信息不對稱、公共產(chǎn)品供給不足等方面存在的“市場失靈”問題，要想解決這些問題需要政府部門的干預(yù)和調(diào)控，也就是我們經(jīng)?？吹降谋O(jiān)管檢查等一系列措施，但政府監(jiān)管同樣也存在“失靈”的風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：一是監(jiān)管過程中存在著權(quán)力尋租，受監(jiān)管對象為了逃避監(jiān)管或法律懲罰，會選擇與監(jiān)管者勾結(jié)，容易造成選擇性執(zhí)法，給執(zhí)法尋租營造了空間，嚴重損害市場環(huán)境的公平競爭；二是存在信息不對稱問題，在監(jiān)管過程中，作為監(jiān)管對象的企業(yè)相對監(jiān)管者，也就是管理部門天然具有信息優(yōu)勢，在監(jiān)管過程中，作為監(jiān)管者無法掌握企業(yè)真實的信息，導(dǎo)致監(jiān)管無法有效實施；三是過度的監(jiān)管，這極大地增加了監(jiān)管過程中的成本，影響市場的正常運行，甚至?xí)斐墒袌鲞\行環(huán)境的惡化，進一步降低社會整體利益?！半p隨機”抽查的出現(xiàn)就是為了有效規(guī)避監(jiān)管過程中存在的政府失靈風(fēng)險，逐步提高監(jiān)管的有效性。

開展統(tǒng)計“雙隨機”執(zhí)法的主要優(yōu)勢

在統(tǒng)計行政監(jiān)管過程中引入“雙隨機”機制的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是遏制了過度檢查情況的出現(xiàn)，所有的執(zhí)法檢查將依法依規(guī)開展，檢查需要提前制定抽查計劃，以適度檢查為準(zhǔn)則，列出檢查清單，有效避免了同一個主體因不同事項被同一監(jiān)管部門重復(fù)檢查的情況出現(xiàn)。二是降低了權(quán)力尋租發(fā)生的可能性，“雙隨機”執(zhí)法檢查中的檢查人員和檢查對象是隨機的，因此從程序上杜絕了選擇性執(zhí)法的出現(xiàn)，使得“人情執(zhí)法”的空間被大大壓縮，這有利于落實檢查人員責(zé)任，在法定職責(zé)范圍內(nèi)開展執(zhí)法工作。三是保障了檢查過程和結(jié)果的公開公正，檢查處理的最終結(jié)果會對社會公眾公開，這將極大地推動社會各界對統(tǒng)計執(zhí)法過程的監(jiān)督，此外檢查結(jié)果還會融入市場監(jiān)管、環(huán)保、衛(wèi)生等其他部門的數(shù)據(jù)交換平臺，有助于克服政府監(jiān)管的“信息瓶頸”。

路橋區(qū)統(tǒng)計“雙隨機”執(zhí)法工作實踐

臺州市路橋區(qū)統(tǒng)計局于2018年正式啟動統(tǒng)計雙隨機檢查，目前已將其作為統(tǒng)計執(zhí)法檢查的重要組成部分，兩年來，路橋區(qū)局不斷探索“互聯(lián)網(wǎng)+”與雙隨機工作的實踐應(yīng)用，并積累了寶貴的經(jīng)驗。

（一）抽查前期階段

一是建立隨機檢查事項清單，將統(tǒng)計執(zhí)法檢查內(nèi)容統(tǒng)一納入，主要包括：統(tǒng)計調(diào)查對象拒報統(tǒng)計資料，提供不真實、不完整統(tǒng)計資料，拒絕、阻礙統(tǒng)計檢查；統(tǒng)計調(diào)查對象遲報統(tǒng)計資料，或者未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計臺賬；任何單位及有關(guān)人員偽造、變造或者冒用統(tǒng)計調(diào)查證等違法行為。二是建立“兩庫”。包括執(zhí)法人員庫和抽查單位庫，具體做法是將單位所有具備執(zhí)法資格的人員信息統(tǒng)一納入到雙隨機平臺進行管理，建立執(zhí)法人員庫；并以“一套表”平臺在報的工業(yè)、服務(wù)業(yè)、貿(mào)易、房地產(chǎn)、投資等企業(yè)和項目為名錄，統(tǒng)一分類分層，導(dǎo)入雙隨機平臺，建立抽查單位庫。三是制定抽查計劃。在每年年初就制定今年全年度的抽查工作計劃，包括不定向的抽查項目（針對所有在庫單位）和定向的抽查項目（針對個別專項庫），經(jīng)確認之后在平臺對外公開，確保今年抽查計劃的全過程都能受到有效的監(jiān)督和追溯。四是確認檢查名單。在檢查對象的確認上，采取公開名單抽取過程的方式，通過召集各鎮(zhèn)（街道）統(tǒng)計相關(guān)負責(zé)人，現(xiàn)場使用“雙隨機”抽查系統(tǒng)確定抽查單位，在設(shè)定比例或數(shù)量后，直接搖號確定抽查企業(yè)名單和檢查人員，一并在政務(wù)公開平臺上進行公布。

（二）抽查實施階段

具體實施方面，統(tǒng)計雙隨機在檢查內(nèi)容上，與常規(guī)的檢查基本沒有區(qū)別，主要是在檢查手段上充分運用了“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的模式。抽查名單確認以后，將直接通過互聯(lián)網(wǎng)下發(fā)至掌上執(zhí)法平臺。在現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以將現(xiàn)場執(zhí)法的全過程在移動終端進行實時錄入，內(nèi)容包括統(tǒng)計資料報送情況、臺賬設(shè)置情況、配合監(jiān)督檢查情況、檢查結(jié)果等等，并可以進行準(zhǔn)確定位。如果受檢的市場主體沒有問題，則直接在移動終端處理完畢，如果發(fā)現(xiàn)違法線索，則進行標(biāo)注，等待后續(xù)進一步調(diào)查處理。

（三）信息反饋階段

在完成檢查工作之后，由相關(guān)負責(zé)同志對檢查結(jié)果進行審核并公示。涉及立案需后續(xù)處理的，在依照相關(guān)程序處理完畢以后，再將處理結(jié)果統(tǒng)一發(fā)布至政務(wù)公開平臺，以此保證整個雙隨機執(zhí)法過程受到監(jiān)督、公開透明。

統(tǒng)計“雙隨機”執(zhí)法過程中的問題

（一）“雙隨機”抽查地位較弱

從目前的的情況來看，不少地區(qū)沒有將雙隨機檢查納入日常統(tǒng)計檢查體系，依舊只采用專項檢查模式。造成這種情況的主要原因，一方面是由于長久以來專項檢查都是統(tǒng)計部門驗證數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要途徑，其特點是各地可以按照自己的要求來抽取檢查對象、確定檢查內(nèi)容，具有較強的自主性，因此受到普遍的青睞。另一方面，雙隨機檢查對于統(tǒng)計來說是一個較新的領(lǐng)域，要想得到廣泛的運用仍有待時間的推進，此外，目前雙隨機檢查機制已與互聯(lián)網(wǎng)深度融合，部分檢查人員受主客觀條件限制，在實際操作過程中會遇到不小的阻礙，這也在一定程度上影響了雙隨機檢查手段的運用，因此其地位有弱化和邊緣化的風(fēng)險。

（二）執(zhí)法人員的履職能力有待增強

“雙隨機”執(zhí)法涉及的統(tǒng)計專業(yè)內(nèi)容十分廣泛，需要執(zhí)法檢查人員全面地掌握統(tǒng)計執(zhí)法技能。但目前來看，不少執(zhí)法檢查人員專業(yè)能力不強：一是對業(yè)務(wù)不熟，統(tǒng)計執(zhí)法需要熟悉工業(yè)、投資、服務(wù)業(yè)等企業(yè)的檢查方法，有些甚至需要相關(guān)專業(yè)的工作經(jīng)歷。但很多執(zhí)法人員缺乏這樣的業(yè)務(wù)素質(zhì)，不能查、不會查、不愿查現(xiàn)象比較普遍，到現(xiàn)場開展檢查工作時往往無所適從，無法做到全面深入，難以保證檢查質(zhì)量，使得“雙隨機”檢查流于形式；；二是對統(tǒng)計法律法規(guī)不熟，在現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、后續(xù)處理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)不符合法定程序的行為，極大地損害了統(tǒng)計執(zhí)法的社會公信力。

（三）雙隨機抽查的靶向性不強

統(tǒng)計執(zhí)法檢查區(qū)別于其他領(lǐng)域檢查的一個重要特點是，對于違法線索的掌握并非一定要通過現(xiàn)場核查來進行，而是可以運用數(shù)據(jù)比對等技術(shù)手段挖掘線索，因此以往的專項檢查，范圍和指向性都很強，有些已經(jīng)掌握了一定的違法線索，或者有明確的舉報對象。雙隨機則不然，由于檢查對象隨機性這一要求的存在，無法全面考慮當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計工作中的突出性問題，導(dǎo)致抽查的目的性和針對性不強，難以通過雙隨機抽查發(fā)現(xiàn)問題。

（四）“雙隨機”各項設(shè)計仍需強化

在實施管理層面，對于使用“雙隨機”系統(tǒng)進行抽查的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，仍需要防止弄虛作假和選擇性執(zhí)法等情況的發(fā)生，這既是避免抽查走過場，也是保證檢查結(jié)果真實可信，維護統(tǒng)計執(zhí)法權(quán)威性的要求。但目前的“雙隨機”系統(tǒng)仍存在著不少亟待改善的地方，例如在人員和單位抽取環(huán)節(jié)，在最終確認之前，人員和單位名單都可以重復(fù)進行抽取，并非一次就能鎖定，這就給非規(guī)范性操作留下了空間。在制度設(shè)計層面，目前統(tǒng)計雙隨機檢查尚未形成上下統(tǒng)一的抽查工作實施細則和檢查標(biāo)準(zhǔn)，也沒有統(tǒng)一的操作規(guī)范，各地主要還是根據(jù)自己的需要來開展雙隨機工作。沒有規(guī)范統(tǒng)一的工作標(biāo)準(zhǔn)和程序，責(zé)任就難以界定，一旦出現(xiàn)糾紛，受監(jiān)管對象和執(zhí)法人員之間的責(zé)任難以分割，這不僅影響市場主體對雙隨機執(zhí)法的配合程度，也影響著檢查工作的效率。

對開展“雙隨機”執(zhí)法工作的建議

（一）加強規(guī)范性建設(shè)

一是增強檢查的指向性。統(tǒng)計雙隨機檢查有其自身特點，需要體現(xiàn)出一定的指向性和針對性。因此比較合理的檢查方式應(yīng)該是以各專項檢查庫為基礎(chǔ)，通過技術(shù)手段，如同環(huán)比增速、極大極小值比較來劃定范圍，對疑似存在問題的區(qū)域或者市場主體開展檢查，這樣就把專項檢查中的技術(shù)手段和雙隨機工作有效結(jié)合起來，形成統(tǒng)計工作自己的特色。二是擴寬監(jiān)督渠道，進一步強化“雙隨機”工作的事前、事中、事后監(jiān)督，在明確全年抽查計劃、檢查結(jié)果等內(nèi)容后，不僅要在政務(wù)公開平臺發(fā)布，也要及時通過微信等媒體對外公開；在對檢查單位和人員的抽取環(huán)節(jié)，要堅持公開公正，如在抽取過程中，可以邀請同級法制機構(gòu)或者上下各級統(tǒng)計機構(gòu)負責(zé)同志等到場參加見證，對檢查人員和檢查單位的抽取要在現(xiàn)場一次完成，避免暗箱操作，在檢查完畢以后，也要將處理結(jié)果及時對外發(fā)布，確保全過程公開透明。

（二）注重隊伍建設(shè)

對于現(xiàn)階段執(zhí)法人員和力量較為薄弱的縣級地區(qū)，可以主動融合進地市級統(tǒng)計執(zhí)法人員庫，形成執(zhí)法人才統(tǒng)籌“一盤棋”，由市級統(tǒng)計部門對全市統(tǒng)計執(zhí)法資源統(tǒng)一進行調(diào)配；對于抽查單位庫，要定期對其進行更新，新增的市場主體要及時納入，注銷、關(guān)閉的要及時剔除，保障抽查樣本的有效性。在配齊配強執(zhí)法力量的同時，要對執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能進行強化，有針對性地開展統(tǒng)計業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，通過以老帶新的方式，由檢查業(yè)務(wù)能手進行傳幫帶，在干中學(xué)、學(xué)中干，并結(jié)合以案說法，強化現(xiàn)場執(zhí)法教學(xué)，加深印象，使檢查人員全面掌握“雙隨機”檢查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方式。此外，也要進一步強化思想觀念建設(shè)，讓執(zhí)法人員樹立學(xué)習(xí)意識、責(zé)任意識，主動適應(yīng)雙隨機工作的各項要求，敢于擔(dān)當(dāng)，有效提高執(zhí)法隊伍的整體水平。

（三）完善抽查制度

著力建立統(tǒng)一的“雙隨機”抽查工作標(biāo)準(zhǔn)和實施細則，以此規(guī)范執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中的工作流程，明確市場主體和檢查人員的各自責(zé)任，保證“雙隨機”工作有章可循、有據(jù)可依。一方面嚴格按照“進一次門、查多項事”“一次檢查、全面體檢”的要求完善抽查工作制度，避免對同一市場主體因不同的事項進行重復(fù)檢查（例如，確定一家單位作為雙隨機檢查對象之后，應(yīng)對其涉及報送統(tǒng)計的所有相關(guān)重點指標(biāo)一次檢查完畢）；另一方面按照“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”的要求建立責(zé)任追究制度，一旦有檢查人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，要嚴肅追究其相關(guān)責(zé)任，但也要注意對嚴格履行職責(zé)的執(zhí)法人員的保護，要將執(zhí)法記錄儀運用于執(zhí)法檢查的全過程，避免出現(xiàn)人身攻擊、污蔑檢查人員等現(xiàn)象的發(fā)生。在此基礎(chǔ)上，逐步建立和完善雙隨機抽查工作的機制，讓雙隨機抽查制度化。

（四）加強社會宣傳

要將“雙隨機”抽查列入全年統(tǒng)計法制宣傳工作重點，結(jié)合統(tǒng)計開放日、統(tǒng)計法頒布日、憲法日等活動有針對性地開展宣傳，并通過微信公眾號等新媒體擴大宣傳效果，增強“雙隨機”抽查工作的社會知曉度。另外，也要注意將涉及檢查事項的各類信息在“雙隨機”系統(tǒng)及其他對外發(fā)布渠道進行公開，讓社會公眾主動參與對”雙隨機”抽查工作的監(jiān)管，進一步提高統(tǒng)計“雙隨機”監(jiān)管方式的社會普及率和影響力。