準(zhǔn)確把握“雙隨機(jī)、一公開”內(nèi)涵

文|葉永和

如何正確落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式，看似只是一種行政要求，實(shí)際上包含著深刻的技術(shù)內(nèi)涵。如果在技術(shù)層面上做不到位或不符合其固有的規(guī)范，那么肯定得不到正確在結(jié)果，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男姓袨榉炊彦e(cuò)誤隱藏得更深。這一點(diǎn)市場監(jiān)管部門要有清晰的認(rèn)識(shí)。

根據(jù)國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》要求，各級(jí)政府部門在開展監(jiān)管抽查時(shí)實(shí)行了“雙隨機(jī)、一公開”模式。所謂的“雙隨機(jī)、一公開”是指在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。

該制度意味著監(jiān)督對(duì)象與選派檢查人員不是靠人為主觀來決定，避免檢查人員那種“看誰不順眼”就去監(jiān)督誰的行為，檢查行動(dòng)在陽光之下行使，鏟除了權(quán)力尋租和滋生腐敗的土壤。同時(shí)，企業(yè)接受監(jiān)督的概率均等，排除了人為干預(yù)的可能，確保選擇監(jiān)管對(duì)象的科學(xué)性、無傾向性。企業(yè)無法通過“公關(guān)”來回避監(jiān)督、逃避責(zé)任，監(jiān)督抽查猶如“達(dá)摩克利斯之劍”一直懸掛在企業(yè)的頭上，從而達(dá)到了監(jiān)管抽查“全覆蓋”的目的。

監(jiān)督抽查的現(xiàn)象與做法

在落實(shí)國務(wù)院辦公廳“雙隨機(jī)、一公開”過程中，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)建立監(jiān)管企業(yè)與檢查人員名錄庫比較容易，但是出現(xiàn)隨機(jī)抽取的檢查人員不懂相對(duì)行業(yè)而影響監(jiān)督工作的問題。比如，檢查人員甲對(duì)輕工產(chǎn)品比較熟悉，而對(duì)化工產(chǎn)品不了解，一旦隨機(jī)抽到去檢查化工產(chǎn)品會(huì)影響到監(jiān)督工作的質(zhì)量。為此，監(jiān)管部門往往采取增加檢查人員數(shù)量，并把監(jiān)督檢查人員按不同行業(yè)（專業(yè)）進(jìn)行分類建庫，避免出現(xiàn)檢查人員行業(yè)不對(duì)口。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)檢查人員的行業(yè)培訓(xùn)，擴(kuò)大檢查人員的行業(yè)知識(shí)，來適應(yīng)“雙隨機(jī)”的要求。這種做法從表面上來看能解決問題、也起到一定作用與較果，實(shí)際是一種“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”而已，是未掌握“雙隨機(jī)”內(nèi)在技術(shù)的反映。

一、增加檢查人員與分類建庫。行業(yè)分類與增加人數(shù)能滿足“雙隨機(jī)”的要求，但是在現(xiàn)有行政體制下，不可能無節(jié)制地增加檢查人員數(shù)量。它既在政策層面不允許，也不是解決問題的根本要求，同時(shí)還會(huì)造成檢查人員工作量的嚴(yán)重不平衡。因?yàn)?，每次監(jiān)督抽查工作的安排不可能各行各業(yè)都是均等，就會(huì)造成某一行業(yè)的檢查人員嚴(yán)重不夠，而另一行業(yè)的檢查人員無事可做的現(xiàn)象。

二、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的行業(yè)培訓(xùn)。這種擴(kuò)大行業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)只是“臨時(shí)抱佛腳”，既是一種治標(biāo)不治本的做法，又是不符合監(jiān)督抽查的特性，也無法適應(yīng)監(jiān)管工作的全面開展。市場上的行業(yè)不只有幾十種、上百樣，而是成千上萬，即便在某一行業(yè)中也沒幾個(gè)人敢說自己都已了如指掌，何況是半路出家的檢查人員，就是那些科班出身的檢查人員也很難做到應(yīng)付自如。換言之，要把檢查人員培訓(xùn)成為每個(gè)行業(yè)中的行家高手只是理論的可能，是不符合監(jiān)督抽查的性質(zhì)。

監(jiān)督抽查的本質(zhì)與要求

監(jiān)管檢查即是行政工作，更是技術(shù)科學(xué)。從現(xiàn)實(shí)監(jiān)管工作來看，監(jiān)督形式是以樣品的質(zhì)量狀況來判定監(jiān)督產(chǎn)品總體（術(shù)語稱核查總體）質(zhì)量水平，以此達(dá)到監(jiān)督的目的，即通過抽查樣品的合格與否來對(duì)監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行質(zhì)量水平把關(guān)。根據(jù)抽查控制理論，監(jiān)管檢查的抽查方案是按照概率論的小概率原理設(shè)計(jì)一種檢查模式，特點(diǎn)是樣品不合格判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格；樣品合格不能判定監(jiān)督產(chǎn)品總體合格，只能說未發(fā)現(xiàn)該監(jiān)督產(chǎn)品總體是不合格總體，其流程是：隨機(jī)抽樣——樣品檢驗(yàn)——依法處罰等三個(gè)步驟。對(duì)于監(jiān)管部門來說要完成第一與第三部分的工作，第二部分的樣品檢驗(yàn)是委托具備資質(zhì)的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)來完成。換言之，監(jiān)管檢查人員是按照抽查方案隨機(jī)抽取樣品，并按樣品檢驗(yàn)結(jié)果依法給予處置。那種要求監(jiān)管檢查人員要懂行業(yè)知識(shí)、掌握專業(yè)技術(shù)，既是對(duì)“雙隨機(jī)”技術(shù)的曲解，又是受統(tǒng)計(jì)抽樣誤導(dǎo)和不了解監(jiān)督抽查性質(zhì)所致，同時(shí)也是未掌握監(jiān)督抽查控制理論的必然反映。

根據(jù)國家抽樣標(biāo)準(zhǔn)的定義，隨機(jī)抽樣是從總體中抽取n個(gè)所樣單元構(gòu)成樣本，使n個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣。定義告訴大家，隨機(jī)抽樣僅僅只是一種獲取樣品的方法而已，沒有人們習(xí)慣認(rèn)為隨機(jī)抽樣具有代表性的特性，更不能把樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體等同起來。監(jiān)督抽查為什么必須采用隨機(jī)抽樣是保證樣品的客觀性、不受任何主觀影響，以此確保用樣品檢驗(yàn)結(jié)果推導(dǎo)出監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量水平狀況的準(zhǔn)確。也就是說一旦獲取的樣品不隨機(jī)、影響到客觀性，那么接下來的行政執(zhí)法行為再嚴(yán)謹(jǐn)、再規(guī)范，都是徒勞的。這一點(diǎn)作為監(jiān)管部門必須有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。

監(jiān)督抽查的問題與解決

監(jiān)督抽查的屬性告訴我們，那種把檢查人員按不同行業(yè)分類建庫，并對(duì)其進(jìn)行行業(yè)知識(shí)培訓(xùn)來完成隨機(jī)抽樣工作是一種盲人摸象的做法，給監(jiān)管行政執(zhí)法埋下極大隱患，也是對(duì)“雙隨機(jī)、一公開”內(nèi)在技術(shù)曲解的結(jié)果。

一、檢查人員按熟悉行業(yè)程度情況分類建庫的問題。這種做法從表現(xiàn)上來看檢查人員工作起來更能“得心應(yīng)手”，實(shí)際上破壞了獲取樣品的客觀性，無形中把檢驗(yàn)工作帶到抽樣中，破壞了樣品的隨機(jī)性，最終影響到處罰判定的準(zhǔn)確性。檢查人員按自己熟悉的行業(yè)開展工作，即不符合監(jiān)督抽查的性質(zhì)、違背抽查控制理論，又人為地造成檢查人員的不足，是現(xiàn)代版的畫蛇添足。檢查人員只是按照抽查方案隨機(jī)獲取樣品，并根據(jù)樣品檢驗(yàn)結(jié)果再按照行政規(guī)范給予處罰，不需要懂行業(yè)知識(shí)。

二、加強(qiáng)對(duì)檢查人員行業(yè)培訓(xùn)的弊端。對(duì)于檢查人員培訓(xùn)是不可缺少的，但不是行業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，而是如何隨機(jī)獲取樣品的技巧培訓(xùn)。不同樣品獲取隨機(jī)的方法不完全一樣，這一點(diǎn)檢查人員要不斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)。檢查人員不僅要學(xué)習(xí)與掌握國家抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/T10111-2008《隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生及其在產(chǎn)品質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)中的應(yīng)用程序》，而且還要學(xué)習(xí)與掌握不同產(chǎn)品獲取隨機(jī)的技巧，比如，扦樣法取樣、四分法縮樣等。