改革開放四十年，我國科技自主創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn)

聯(lián)辦財經(jīng)研究院課題組

建國以來，我國科技發(fā)展處在特殊的國際環(huán)境中。發(fā)達國家對我國實施的科技封鎖以及跨國資本利用國際產(chǎn)業(yè)鏈分工對財富分配的控制權(quán)，使我國長期處于美國主導(dǎo)的國際科技創(chuàng)新分工主鏈條之外?；谶@種特殊形勢，當(dāng)時我國的科技創(chuàng)新不得不表現(xiàn)為“大而全”的結(jié)構(gòu)布局。

改革開放以來，隨著經(jīng)濟發(fā)展和科技水平的不斷提高，作為科技趕超國家，在某些科技領(lǐng)域，我國逐步具備了一定的高端技術(shù)研發(fā)能力；在少數(shù)領(lǐng)域，甚至已經(jīng)突破了美國主導(dǎo)的國際科技創(chuàng)新分工體系下對于我國的科技分工定位，觸動了美國主導(dǎo)的科技分工利益。隨著改革開放的不斷深化，我國所面臨的國際上的科技封鎖和控制更加嚴厲。因此，自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新一直是改革開放以來我國在科技創(chuàng)新的路徑上需要處理的重大關(guān)系。

一、改革開放四十年，我國科技自主創(chuàng)新的實踐

1. 被動自主創(chuàng)新與主動自主創(chuàng)新

由于技術(shù)起點低，又要面對技術(shù)封鎖、跨國公司壟斷等國際環(huán)境，我國的科技創(chuàng)新內(nèi)在缺少基礎(chǔ)，外在缺少共享，因此要實現(xiàn)國家的科技現(xiàn)代化和經(jīng)濟安全，只能走自主創(chuàng)新為主的道路。

我國科技創(chuàng)新所面臨的大背景，決定了我國自主創(chuàng)新表現(xiàn)為被動自主創(chuàng)新和主動自主創(chuàng)新兩種形式：

被動型的自主創(chuàng)新：即在難以獲得國際創(chuàng)新資源條件下的自主創(chuàng)新，是為應(yīng)對國際政治經(jīng)濟背景下技術(shù)封鎖進行的自主創(chuàng)新。在關(guān)系國家安全和經(jīng)濟命脈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵領(lǐng)域，發(fā)達國家和跨國企業(yè)集團對我國實施了科技封鎖。為打破這種封鎖，我國只能走自主創(chuàng)新的道路。被動型的自主創(chuàng)新由政府主導(dǎo)投入并決策發(fā)展，這是解放以來我國在一些重要領(lǐng)域為打破科技封鎖，解決我國戰(zhàn)略性科技需求的唯一路徑。

主動型的自主創(chuàng)新：即在效率、效益比較有利的條件下我國企業(yè)自愿選擇的自主創(chuàng)新，是面向市場進行的自主創(chuàng)新，是不依賴購買技術(shù)成果，也不依賴用市場交換技術(shù)產(chǎn)品，在充分利用市場資源的條件下，進行的擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新研發(fā)活動。政府鼓勵此類主動型的自主創(chuàng)新，但是否開展此類創(chuàng)新，取決于企業(yè)自身的決策。

2. 我國被動自主創(chuàng)新與主動自主創(chuàng)新的基本特征

被動型自主創(chuàng)新是基于應(yīng)對我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域“被封鎖”和“被控制”的兩種困境的被迫選擇。

被封鎖：集中表現(xiàn)在“巴統(tǒng)”、《瓦森納協(xié)定》等作用下，對中國禁運的軍民兩用商品、技術(shù)、軍品，涵蓋了先進材料、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進系統(tǒng)等大類。艦艇用燃氣輪機、高端芯片、高端光刻機屬此列。這種封鎖還包括將我國排斥在外的前沿科技領(lǐng)域的國際合作，例如國際空間站的聯(lián)合開發(fā)、歐洲伽利略衛(wèi)星系統(tǒng)等。

被控制：除被封鎖外，跨國資本還在其對財富分配擁有壟斷權(quán)的勢力范圍內(nèi)，對可市場化的技術(shù)施行壟斷和控制。被控制表現(xiàn)為靜態(tài)控制和動態(tài)控制兩種形式。

靜態(tài)控制——始終控制可以市場化的高端技術(shù)和核心技術(shù)、核心環(huán)節(jié)（這部分有的時候與封鎖是有交叉的），這種控制是始終如一的，不隨時間進展、技術(shù)更新而有所變化。如， GE、西門子、三菱等跨國公司將工業(yè)重型燃氣輪機高級產(chǎn)品技術(shù)對我國實行封鎖和/或控制。

動態(tài)控制——隨著技術(shù)升級、更新?lián)Q代，向我們轉(zhuǎn)移升級前的、低端的、落后的、擬淘汰的技術(shù)，控制高端的、先進的、前沿的技術(shù)。即隨著技術(shù)發(fā)展、技術(shù)更新，高端技術(shù)不斷被更高端的技術(shù)代替而不斷調(diào)整實施的控制。如， GE、西門子、三菱等跨國公司將工業(yè)重型燃氣輪機中低端產(chǎn)品核心技術(shù)、熱端部件與維修技術(shù)對我國實行動態(tài)控制。再如國外燃油汽車進入中國初期多是中、低端的或者擬將淘汰的技術(shù)；隨著跨國公司技術(shù)的不斷升級，再將新的中、低端技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國企業(yè)，這是一種動態(tài)控制的過程。這種做法，始終將中國企業(yè)的技術(shù)能力控制在中、低端的水平。

被動型的自主創(chuàng)新是中國企業(yè)在被封鎖和被控制領(lǐng)域所進行的科技創(chuàng)新，是迫不得已和無條件的，通常布局在關(guān)系國家安全和經(jīng)濟命脈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵領(lǐng)域，是無法通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移或合作獲得的。被動型的自主創(chuàng)新是沒有選擇、必須開展的創(chuàng)新，需要舉全國之力開展。例如：大飛機、艦艇用燃氣輪機、高端芯片等。

主動型的自主創(chuàng)新是有條件的，一般是在經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展到一定水平，具備一定承接能力（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）時才能有效開展的，是市場化的技術(shù)創(chuàng)新。實踐表明，不具備能力條件難以實現(xiàn)完全自主創(chuàng)新。但是，如果具備能力而不主動開展自主創(chuàng)新，僅僅依托引進技術(shù)來實現(xiàn)既得經(jīng)濟效益，則會被跨國公司永遠控制在“微笑曲線”低端；或者雖然隨著技術(shù)水平的提高，跨國公司也可以給我們稍高一級水平的技術(shù)，如果我們不主動消化吸收技術(shù)，而是亦步亦趨，則只能永遠跟在別人的后面望塵莫及。例如：工業(yè)重型燃氣輪機可市場化部分的低級別產(chǎn)品的技術(shù)獲得，就屬于這種情況。這些作為壟斷技術(shù)不斷升級換代的領(lǐng)域，正是我們可以開展引進消化吸收、主動再創(chuàng)新的可行領(lǐng)域。

二、改革開放四十年，我國開展科技自主創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn)

實踐證明，旨在打破封鎖的被動型的自主創(chuàng)新和面向市場的主動型的自主創(chuàng)新，需要遵循不同的實踐機制。打破封鎖的被動型的自主創(chuàng)新需要舉國之力、政府決策，企業(yè)實施。面向市場的主動型的自主創(chuàng)新則是以市場為導(dǎo)向、市場主體為核心來決策的自由創(chuàng)新。在實際工作中要注意：

1. 要自主創(chuàng)新但并不是封閉創(chuàng)新，封閉式的自主創(chuàng)新成本高、技術(shù)探索難度大、周期長，難以有效趕超。自主創(chuàng)新的過程中，在條件允許的情況下，應(yīng)積極開展開放式的自主創(chuàng)新。被動型的自主創(chuàng)新也盡量通過可行環(huán)節(jié)的開放創(chuàng)新來增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)。走開放式的自主創(chuàng)新之路，提高自主創(chuàng)新的技術(shù)起點、縮短自主創(chuàng)新周期、降低自主創(chuàng)新成本。但是開放式的自主創(chuàng)新一定不是對引進技術(shù)的完全依賴，否則就會被控制。

2. 自主創(chuàng)新的成功，不僅是品牌的擁有，更主要的是要注重把握核心技術(shù)的自主研發(fā)能力。只有在條件具備的情況下（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）開展自主創(chuàng)新，才能夠真正實現(xiàn)完全的自主創(chuàng)新。如果在條件不具備的情況下去開展自主創(chuàng)新，即使是購買、請外援、授權(quán)經(jīng)營，也難以實現(xiàn)通過消化吸收來掌握核心技術(shù)并培育出對核心技術(shù)的再創(chuàng)新能力。若干實踐實例反映出：在條件不完全具備時通過購買擁有知識產(chǎn)權(quán)獲得某種技術(shù)，即使有自主品牌，但是由于條件限制，如果沒有培育出自主創(chuàng)新能力，也難以實現(xiàn)長遠發(fā)展。

例如，華晨汽車在創(chuàng)建“中華”自主品牌的過程中，先期通過委托設(shè)計、全球采購的開放式創(chuàng)新?lián)碛辛艘粋€高起點。但是，后期因開展自主創(chuàng)新的條件不充分、管理問題等原因，沒有強化消化吸收環(huán)節(jié)，沒有培育出對引進技術(shù)的再創(chuàng)新能力，導(dǎo)致“中華”品牌的后續(xù)發(fā)展失去了重要支撐?？梢?，絕不是擁有了品牌和知識產(chǎn)權(quán)就擁有了自主創(chuàng)新能力，條件（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）充分具備才是實現(xiàn)消化吸收并培育自主研發(fā)能力的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)更新?lián)Q代發(fā)展的必要條件。而廣汽集團的自主創(chuàng)新在時機選擇上，對條件的具備性考慮得比較充分，因此后期對核心技術(shù)的掌握和再創(chuàng)新方面就更主動。

3. 國際科技創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性超乎想象。我國在大飛機領(lǐng)域的運十?dāng)R淺、與麥道合作方案失敗等事實提醒了我們，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)買不來、換不來，想開展自主創(chuàng)新也是荊棘萬重。即使在自主創(chuàng)新已經(jīng)成功了的領(lǐng)域，成果和產(chǎn)品在國際貿(mào)易中也會被設(shè)置重重壁壘，使之難以通過實現(xiàn)市場最大化的方式來獲得收益，從而難以提高研發(fā)投入繼續(xù)發(fā)展。而我國商用大飛機的成功研制和試飛等實踐充分說明，在我國，政府主導(dǎo)、舉國之力是能夠突破封鎖辦成大事的；我們的市場承接能力也將會讓我們的企業(yè)能夠有研發(fā)投入的來源，這正是我國被動型的自主創(chuàng)新、自力更生能夠取得成功的主要經(jīng)驗。

4. 開展主動型的自主創(chuàng)新，應(yīng)通過效率、效益比較原則選擇開放的內(nèi)容和/或領(lǐng)域。開展開放創(chuàng)新應(yīng)以培育自主創(chuàng)新能力為目的，實際工作中要協(xié)調(diào)好開放創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的關(guān)系，協(xié)同而不是依賴，依賴就相當(dāng)于選擇了被控制，我國半導(dǎo)體芯片行業(yè)目前所存在的問題已深刻反映出這種情況。

三、科技自主創(chuàng)新的利弊分析

1. 自主創(chuàng)新存在短期利益難以保障的問題，要承擔(dān)長期不成功的風(fēng)險，甚至是巨大的失敗風(fēng)險。

2. 被動型的自主創(chuàng)新關(guān)系國家安全，是為保障國家安全服務(wù)的，是關(guān)系到長遠發(fā)展實力的要素，需要政府決策，集舉國之力，長期投入資源。只有堅持不懈才能獲得最后的成功。兩彈一星就是實例。即使在有些領(lǐng)域能夠暫時依靠外援緩解緊急的需要，也不應(yīng)放棄對自主創(chuàng)新能力的培育，否則將失去主動權(quán)。堅持，就是主動。

3. 被動型的自主創(chuàng)新并不是完全封閉的創(chuàng)新。只要有條件就應(yīng)盡最大可能吸收開放創(chuàng)新的資源，為自主創(chuàng)新提供更有利的條件，培育能力，改善低效率，削弱長周期等高風(fēng)險。

4. 主動型的自主創(chuàng)新，是國家掌握財富分配主動權(quán)、提高核心競爭力的重要舉措之一。隨著全球化經(jīng)濟發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的市場價值越來越大，通過知識產(chǎn)權(quán)所獲得的市場份額越來越大。沒有知識產(chǎn)權(quán)雖然可以創(chuàng)造巨額財富，但是只能分配到少量的財富。主動型自主創(chuàng)新是在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占有一定份額的重要手段。在這個意義上，主動型的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為國家爭取市場化財富分配主動權(quán)的有效路徑。