行業(yè)特色院校的科研績效考核與評價研究

戴建青 張騫 梅奕

摘要：公安院校是公安技術(shù)發(fā)展的重要陣地，其科研工作有較強的特殊性與針對性。目前，公安院?？蒲锌冃гu價體系的構(gòu)建主要沿襲普通高校的做法，在貼近實戰(zhàn)、成果轉(zhuǎn)化、投入產(chǎn)出效應(yīng)及資源分配導(dǎo)向等方面缺乏必要的考量。對此，本文針對公安院校實際情況和學(xué)科特點出發(fā)，構(gòu)建多維度科研績效評價體系；同時對評價指標(biāo)的選取和賦權(quán)進(jìn)行分析與探討，全方位考量公安院?？蒲锌冃В瑸榭蒲锌冃И剟畹姆峙涮峁┙梃b。

關(guān)鍵詞：公安院校；科研績效評價；指標(biāo)體系

在我國高等教育體系中，行業(yè)類院校特色鮮明、獨樹一幟，發(fā)揮著獨特的作用，其中的公安院校更是我國培養(yǎng)高水平公安人才的重要基地，其辦學(xué)理念、辦學(xué)方針、培養(yǎng)對象等各方面都有別于普通院校具有鮮明的行業(yè)色彩。隨著政府對科技強警重視度的不斷提升，通過多年的摸索與實踐，我國公安院校在辦學(xué)規(guī)模與辦學(xué)質(zhì)量等方面進(jìn)步顯著，科研實力也得以快速提升。目前，我國公安院?，F(xiàn)行的科研績效評價方法大多取法于普通高校，雖然建立了各自的科研績效考核辦法，但是測評內(nèi)容趨于傳統(tǒng)、評價指標(biāo)過于片面，制約了評價作用的發(fā)揮。針對相關(guān)問題，本文從實際出發(fā)，有針對性地提出并構(gòu)建一個體現(xiàn)公安院校特色的科研績效評價體系，以期能為上述問題的解決提供一個可行的思路與方法。

一、目前公安院?？蒲锌冃гu價存在的問題

隨著社會的進(jìn)步與教育事業(yè)的發(fā)展，國家對公安工作提出了新要求，公安教育也面臨新變化、新挑戰(zhàn)，暴露了目前我國公安院校在科研績效評價過程中存在的一些問題，主要有以下幾點：

（一）評價內(nèi)容與實戰(zhàn)化要求相脫節(jié)

以一般院校和研究機構(gòu)的科研績效評價體系為例，雖然在評價原則與指標(biāo)的選取上均遵循一定規(guī)律，但是通過對以往學(xué)者的研究進(jìn)行歸納總結(jié)后不難發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)者在指標(biāo)的選取傾向上存在著較大差異，且沒有一個統(tǒng)一的和普遍認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)。這些指標(biāo)的選取與研究者所采用的研究方法聯(lián)系密切，為特定研究方法服務(wù)，一旦脫離了這些方法，這些指標(biāo)的適用性就比較狹隘。而對于公安院校而言，其評價教師和科研人員科研工作量的指標(biāo)大多是承襲普通高校的做法，沒有很好地結(jié)合公安類院校的特點與實際，很少能做到將公安教學(xué)與科研的實際情況有機融入到科研績效評價工作中去，評價體系較少考慮科研工作與公安實戰(zhàn)的關(guān)系，評價內(nèi)容趨于片面。

（二）評價體系忽視科研成果的運用與轉(zhuǎn)化

部分公安類院校在對科研項目及科研人員進(jìn)行績效考評時，重點依舊放在科研的產(chǎn)出成果上，評價標(biāo)準(zhǔn)偏重于論文、著作等指標(biāo)，將科研項目的后期管理以及成果的運用轉(zhuǎn)化納入考評的很少。對這一問題的忽視加劇了科研工作者功利性的短視行為，使科研人員只重科研成果的“量”而輕科研成果的“質(zhì)”，項目成果的后期推廣與轉(zhuǎn)化更難以企及。一些優(yōu)秀的科研成果僅停留在理論層面，局限于取得一紙獲獎證書或采用通知，而無法真正在公安實戰(zhàn)中發(fā)揮作用。研究的最終目的是為了引領(lǐng)實戰(zhàn)，只有通過成果應(yīng)用才能讓先進(jìn)的技術(shù)與理論轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，進(jìn)而推進(jìn)公安工作不斷向前發(fā)展。但目前的評價機制很少能對科研成果的轉(zhuǎn)化與推廣現(xiàn)狀實施合理評價，這顯然是需要補齊的短板。

（三）評價視角難顯不同學(xué)科的投入產(chǎn)出效應(yīng)

公安院校學(xué)科建設(shè)多以法學(xué)為主，也涵蓋了理學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)等差異明顯的不同學(xué)科，在評價體系的設(shè)計中尤需關(guān)注不同學(xué)科的特點，進(jìn)行分類評價。但從目前的評價體系來看，不少公安院校的評價標(biāo)準(zhǔn)較為粗略，在科研績效評價體系中未能盡顯學(xué)科特點對投入產(chǎn)出效應(yīng)的影響。一方面是科研人員抱怨研究經(jīng)費少，制約了研究范圍與成果；另一方面在科研資源的分配上不盡合理，未能從績效、科研人員自身能力和學(xué)術(shù)道德上作出考量，從而集中表現(xiàn)為科研經(jīng)費投入產(chǎn)出的嚴(yán)重失衡。

（四）評價結(jié)果難以發(fā)揮科研投入導(dǎo)向作用

公安院?？蒲锌冃гu價體系的主要作用是對科研人員及教師的科研活動進(jìn)行量化考核，并作為評級定職的依據(jù)，績效考核中對資源分配的導(dǎo)向作用發(fā)揮不明顯。例如公安院校的科研活動普遍存在低水平科研課題的重復(fù)研究現(xiàn)象，不少項目的研究價值不大，但仍然給予了不同程度的資助。在科研項目經(jīng)費的預(yù)算管理與監(jiān)督上，評價體系的正向引導(dǎo)作用也不強，項目的科研經(jīng)費預(yù)算安排與實際需要往往存在脫節(jié)，科研人員在編制項目預(yù)算時不是根據(jù)實際需要編寫，而是先爭取項目，然后再以收定支安排科研活動。優(yōu)質(zhì)資源向優(yōu)秀項目集中的良性循環(huán)未能形成，科研經(jīng)費的余缺調(diào)劑沒有一個客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

二、評價指標(biāo)的選取與體系構(gòu)建

在選取科研績效評價指標(biāo)時應(yīng)注重指標(biāo)的科學(xué)性、全面性、完整性、可比性、可操作性等，既要有常規(guī)指標(biāo)，也要有特色指標(biāo)。同時應(yīng)該建立起一個動態(tài)更新、不斷完善的指標(biāo)庫，進(jìn)而可以對該指標(biāo)體系進(jìn)行不斷的補充與更新。

（一）公安院?？蒲锌冃гu價指標(biāo)體系

通過建立學(xué)校整體層面的科研績效評價機制，使得管理層能夠及時掌握學(xué)校自身科研實力水平，并以此找出自身與其他院校之間的差距，進(jìn)而為下一步的學(xué)科發(fā)展計劃與科研管理工作提供建設(shè)性意見。本文在設(shè)計公安院校科研績效評價體系時采用BSC法，以公安院校整體綜合科研績效水平為目標(biāo)，分財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長四個不同維度來衡量。

財務(wù)維度主要從科研經(jīng)費及物資投入和科研產(chǎn)出情況來進(jìn)行考核評價。其中研經(jīng)費及物資投入主要涉及科研經(jīng)費的投入量、實驗室及設(shè)備數(shù)量、數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況等指標(biāo)。而科研產(chǎn)出情況則是從科研論文成果、技術(shù)專利申請、科研平臺建設(shè)以及科研經(jīng)濟收益及成果轉(zhuǎn)化等角度對其進(jìn)行考量。

客戶維度主要是從公安教育發(fā)展情況和實戰(zhàn)化改革效果兩個方面進(jìn)行考核。主要考核公安類學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r、品牌專業(yè)，優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)狀況、一級學(xué)科排名、實戰(zhàn)化課程與教材、科研活動與實戰(zhàn)化教學(xué)的融合度等角度進(jìn)行評價，以彰顯公安院?？蒲谢顒拥奶厣c主題。

內(nèi)部流程維度主要是從研究過程的規(guī)范性和項目管理的有效性角度進(jìn)行考核評價。研究過程主要考評研究創(chuàng)新度、科研項目結(jié)項后的運用與推廣情況、科研資源使用情況及使用效率等；項目管理主要是從項目申報情況、立項管理情況、項目考核管理情況等角度對全校項目管理的情況進(jìn)行綜合、全過程考評。

學(xué)習(xí)成長維度則是從人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)等維度對全校高級職稱人才數(shù)量、研究生培養(yǎng)狀況、科研團隊建設(shè)管理情況進(jìn)行全方位的評價考核，旨在通過評價考核綜合衡量公安院?？蒲谢顒訉θ瞬抨犖榻ㄔO(shè)的作用，充分評價公安院校的科研績效情況。

（二）公安院校人員科研績效評價指標(biāo)體系

在設(shè)計公安院校人員科研績效評價指標(biāo)體系時也要綜合考慮定性與定量指標(biāo)，同時考慮其科研投入量與產(chǎn)出量之間的關(guān)系，具體指標(biāo)如表1所示：

三、評價的方法與程序

高校科研績效的評價方法主要有德爾菲法、因子分析法、層次分析法、主成份分析法等。本文在評價公安院?！暗目蒲锌冃r主要選取了層次分析法對各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值。

（一）運用AHP法確定各項指標(biāo)的權(quán)重指數(shù)

1.由專家及學(xué)者運用標(biāo)度表來對不同層次的指標(biāo)進(jìn)行兩兩評價，以確定各指標(biāo)之間的相對重要性，進(jìn)而確定初始權(quán)重。

2.以第一步中所得的初始權(quán)重為依據(jù)，建立起不同層次與要素間兩兩對比矩陣。以公安院校人員科研績效評價指標(biāo)為例，公安院校人員科研績效為目標(biāo)層，記作A。投入、產(chǎn)出、效益、個人榮譽四個指標(biāo)作為一級指標(biāo)，記作B1至B4，將科研經(jīng)費、人才培養(yǎng)等指標(biāo)記作二級指標(biāo)，記作C1至C13，其對比矩陣如表2所示：

表中的Xij即為通過向?qū)＜易稍冎笏贸龅?、層次分析中相關(guān)因素間兩兩比較結(jié)果。該結(jié)果根據(jù)之前矩陣的標(biāo)度表進(jìn)行了相應(yīng)的賦值，其數(shù)值滿足以下三點性質(zhì)：（1）Xij>0（2）Xij=1/Xji（3）Xii=1，同理可得B1-C、B2-C、B3-C、B4-C四個判斷矩陣表。

3.根據(jù)矩陣的數(shù)據(jù)，我們可以對各項指標(biāo)對于不同層級科研績效的影響權(quán)重進(jìn)行分析與計算。具體步驟如下：

首先，計算出各判斷矩陣的特征根（λmax）與特征向量（W=（w1，w2，…，wn）T），并檢驗其一致性。運用求根法或求和法并通過歸一化處理可得各判斷矩陣的對應(yīng)的特征向量W=（w1，w2，…，wn）T。

然后計算出各特征向量所對應(yīng)的最大特征值，并對其一致性進(jìn)行檢驗。當(dāng)檢驗結(jié)果為CI<0.1、CR<0.1時，表示該判斷矩陣的一致性可接受，否則重新比較。

最后，對各層次的重要程度進(jìn)行排序并計算各項指標(biāo)權(quán)重，可以得到Ci對于要素Bj的權(quán)重WCiBj值；要素Bj對于目標(biāo)A的權(quán)重值WBjA。

（二）評價分析公安院校的科研績效

1.公安院?？蒲锌冃гu價方法

（1）通過相關(guān)數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計資料年鑒計算出各項指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值，對公安院?？蒲锌冃нM(jìn)行評價與分析。對于標(biāo)準(zhǔn)值的計算可以通過對全國公安院?？蒲袛?shù)據(jù)的搜集與整理計算出各項指標(biāo)所對應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值，或者是參考相關(guān)國際和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來確定。同時確定各指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)以便依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價打分，再根據(jù)各指標(biāo)評分的實際值以及其權(quán)重計算權(quán)重值，例如“橫向科研經(jīng)費”的權(quán)重為0.106，實際值為100，則其分配得到的權(quán)重值即為0.106*100=10.6分。

但在計算各指標(biāo)權(quán)重值時，要預(yù)先設(shè)立最高分與最低分，以避免某些指標(biāo)因異常評價所造成的不合理影響。可以將上下限各放寬0.5倍，即總分在50～150之間。若計算出的權(quán)重值超出此范圍的，應(yīng)該以上下限分為取值標(biāo)準(zhǔn)。

接下來就根據(jù)公式來計算出各項指標(biāo)的得分以及總得分，公式如下：

各項指標(biāo)得分=（實際值/標(biāo)準(zhǔn)值）*權(quán)重值；公安院?？蒲锌冃Э偟梅?∑各項指標(biāo)得分

通過上述的分析，我們可以得到評價院?？蒲锌冃У目偟梅郑瑫r也可以獲得各項指標(biāo)的得分情況。

（2）在得到各指標(biāo)以及高校的總體評分后，要對本校的科研績效進(jìn)行總體分析。將分析得到的數(shù)據(jù)與本校歷史數(shù)據(jù)及其他兄弟院校情況相比較，通過這種橫向和縱向比較，找出自身科研發(fā)展?fàn)顩r與其他院校之間的差距。同時也要對具體指標(biāo)的績效得分情況進(jìn)行單項分析。通過與其他同等規(guī)模水平高校以及國內(nèi)一流高校進(jìn)行比較分析，找出自身在科研上存在的一些具體問題，進(jìn)而制定改進(jìn)對策等。

2.公安院校科研人員績效評價方法

（1）設(shè)定指標(biāo)的具體分值。根據(jù)專家學(xué)者及一線科研人員的意見來對各指標(biāo)的具體評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行討論設(shè)計，可以根據(jù)不同層次水平來對指標(biāo)賦值。對于定性指標(biāo)可以直接采用專家評議的方式進(jìn)行評級打分，在對照標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行評分。例如在對科研人員進(jìn)行績效評價時，對“社會價值”這一指標(biāo)進(jìn)行評價時可以分為“優(yōu)、良、中、及格、差”五個等級來分別對不易量化指標(biāo)進(jìn)行專家評分，并將評分結(jié)果對應(yīng)“5、3、2、1、0”五個不同分值。

（2）根據(jù)三級指標(biāo)的得分情況乘以各自權(quán)重，再對其求和得到二級指標(biāo)的得分。但是科研人員的科研績效不能采取各項二級指標(biāo)得分簡單相加所取得。由于社會科學(xué)和自然科學(xué)的科研投入量和產(chǎn)出結(jié)果存在較大差異，如果僅僅按照總得分來考核績效勢必會存在不公平的現(xiàn)象，所以應(yīng)該考慮投入產(chǎn)出的比率，從而更好地評價不同項目、不同人員的科研績效。所以科研人員科研績效計算公式應(yīng)該是：

教師及科研人員科研績效總分=（產(chǎn)出指標(biāo)得分+效益指標(biāo)得分+個人榮譽指標(biāo)得分）/投入指標(biāo)得分

通過計算可以得到科研人員績效的相對得分，并根據(jù)不同的得分情況劃定不同等級對其績效進(jìn)行合理評價。

四、結(jié)論與展望

通過運用層次分析法構(gòu)建多層次評價體系，能有效解決不同層面的科研績效評價問題。在指標(biāo)的選取上，一方面加入了反映公安院校特色和科研成果轉(zhuǎn)化情況的考核指標(biāo)，加強科研績效與實戰(zhàn)化之間的聯(lián)系；另一方面針對不同學(xué)科特點，從投入產(chǎn)出角度對人員的評價指標(biāo)進(jìn)行重組，從而更加科學(xué)地評價不同學(xué)科、不同類型人員的科研績效。在評價方法的設(shè)計上更有針對性，加入了對投入產(chǎn)出情況的考量，使人員及項目績效考核更科學(xué)公正。在評價結(jié)果的運用上則是強調(diào)評價體系優(yōu)化資源配置的導(dǎo)向作用，為科研管理績效獎勵的分配提供一種依據(jù)。當(dāng)然，對于以公安院為代表的行業(yè)特色院?？蒲锌冃гu價問題的研究還處在較長的路要走，不同的行業(yè)特色院校也有著不同的情況。隨著教育改革的不斷深入，行業(yè)院校與普通高校之間差異的彌合，其科研績效評價問題也終會迎來新局面。

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