基于RCA指數(shù)的中越貿(mào)易競爭性實證研究

[提要] 自中越關(guān)系正常化以來，雙邊貿(mào)易得到快速發(fā)展。截至目前，中國是越南第一大貿(mào)易伙伴。通過利用2000年以來雙邊貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以顯性比較優(yōu)勢指數(shù)對中越貿(mào)易的競爭性進行實證分析，從而得出結(jié)論：中越在初級產(chǎn)品方面存在一定的競爭性，但總體而言中越雙邊貿(mào)易競爭性不強。

關(guān)鍵詞：中國；越南；比較優(yōu)勢；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

中圖分類號：F7 文獻標(biāo)識碼：A

收錄日期：2018年9月17日

引言

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在其代表著作《國富論》中，提出了其關(guān)于國際貿(mào)易和國際分工的絕對成本理論，認(rèn)為國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦，或后天的有利生產(chǎn)條件。大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）在絕對成本理論的基礎(chǔ)上，提出“比較成本說”，認(rèn)為每個國家不一定生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際貿(mào)易進商品交換。以赫克歇爾-俄林（Eli Hecksher-Bertil Ohlin）為代表的要素稟賦論（The Theory of H-O）認(rèn)為，一國應(yīng)該分工生產(chǎn)并出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口該國相對希缺和昂貴的要素密集型產(chǎn)品。但是，在現(xiàn)實貿(mào)易中，不僅發(fā)達國家間，而且發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間有相當(dāng)部分的貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。本文利用近十年的貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分別以比較優(yōu)勢理論（The Theory of Comparative Advantage）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（The Theory of Intra-Industry Trade）為依據(jù)對中越貿(mào)易的競爭性和互補性進行實證分析，以期對中越雙邊貿(mào)易的發(fā)展給予一定的說明和指導(dǎo)。

一、研究方法和數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法。本文研究中越貿(mào)易競爭性的方法，主要是采用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，進而達到客觀評價中越貿(mào)易競爭性的目的。

衡量一國比較優(yōu)勢的常用方法有兩種：

一種是凈出口比率（Net Trade Ratio，NTR）指數(shù)，它由凈出口占進出口貿(mào)易的比例來測算：

NTRik=（Xik-Mik）/（Xik+Mik） （1）

其中，X代表出口，M代表進口，i代表國家，k代表產(chǎn)品分類。但是，NTR指數(shù)只考慮了一國的進出口，沒有考慮該國進出口產(chǎn)品的世界市場份額（Share of the World Market，SWM），所以不能全面反映出一國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。

另一種是巴拉薩（Balassa）提出的顯性比較優(yōu)勢（Revealed Comparative Advantage，RCA）。他認(rèn)為，國家i的出口產(chǎn)品k的顯性比較優(yōu)勢由該種產(chǎn)品占該國家總出口的比重相對于在世界出口中的比重來測算，即：

RCAxik=（Xik/Xi）/（Wxk/Wx） （2）

其中，X代表出口，W代表世界出口（或進口），i代表國家，k代表產(chǎn)品分類，Xik為i國出口的k類商品貿(mào)易額，Xi為i國出口的所有商品的總額，Wxk為全世界出口的k類商品總額，Wx為全世界出口的所有商品的總額。（其他符號的意義同公式1）

RCAxik指數(shù)綜合考慮了i國k類商品的出口額和該類產(chǎn)品的世界市場份額，從而得出該類產(chǎn)品的相對優(yōu)勢，它剔除了世界總量和國家總量波動的影響，較好地反映了該類產(chǎn)品的相對優(yōu)勢，因此自20世紀(jì)80年代以來，RCAxik指數(shù)被作為最常用的一種衡量比較優(yōu)勢的一個指標(biāo)。通常認(rèn)為，若RCAxik≥1，則表示i國在k類商品上具有比較優(yōu)勢，RCAxik越大則比較優(yōu)勢越大；如果RCAxik<1，則表示i國在k類商品上具有比較劣勢，RCAxik越小則比較劣勢越明顯。

（二）數(shù)據(jù)來源及產(chǎn)品分類。本文使用的數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN COMTRADE），具體分類方法是以《聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)》（Standard International Trade Classification，SITC）第三次修訂標(biāo)準(zhǔn)（SITC Rev.3）為基礎(chǔ)。按1位數(shù)的國際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)，所有商品分為十大類，其中0～4類大多為初級產(chǎn)品，6和8類大多為勞動密集型產(chǎn)品，5、7和9類大多為資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。

二、中越貿(mào)易基本情況

中國從1978年開始實行改革開放，2001年12月11日加入WTO。越南1986年才打開國門，1987年制定《外商企業(yè)投資法》，2007年1月11日正式加入WTO。1991年時中越貿(mào)易總額為3，230萬美元。自1991年中越關(guān)系正?；詠?，中越經(jīng)貿(mào)關(guān)系得到了快速的發(fā)展，尤其是進入21世紀(jì)以來，中越雙邊貿(mào)易發(fā)展迅猛。

如圖1所示，2000～2008年兩國雙邊貿(mào)易呈現(xiàn)連年增長的態(tài)勢，中國連續(xù)7年成為越南最大的貿(mào)易伙伴，其中，中國對越南的出口額由15.3726億美元增長到151.2213億美元，年均增長33.1%；中國自越南的進口額由9.2915億美元增長到43.3632億美元，年均增長21.2%，雙邊貿(mào)易額由24.6641億美元增長到194.5845億美元，年均增長率達29.5%。（圖1）

2009年雖然受國際金融危機影響，但中越貿(mào)易額達到210.48億美元，全年同比增長8.16%。其中，中國對越出口163億美元，同比增長7.8%，自越南進口47.5億美元，同比增長9.5%。2010年，受全球經(jīng)濟復(fù)蘇的推動，中越貿(mào)易總額再創(chuàng)新高，達到254億美元，同比增長20.68%，其中中國對越出口231.13703億美元，同比增長40.80%，從越南進口69.80437億美元，同比增長46.96%。

據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2011年1～9月中國對越出口209.27343億美元，進口76.51923億美元。截至目前，中國是越南第一大貿(mào)易伙伴。

從商品結(jié)構(gòu)來看，越南對中國出口以資源密集型產(chǎn)品為主，例如原油、煤炭、水產(chǎn)品、果蔬、木器、礦產(chǎn)、橡膠和農(nóng)產(chǎn)品等，中國對越出口主要是勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品，即紡織品、鋼材、成品油、機電產(chǎn)品和化工產(chǎn)品為主。2010年中國對越南出口商品主要有：機電產(chǎn)品、鋼材、紡織原輔料、成品油、鋼坯、肥料等，中國自越南進口主要商品包括：煤炭、原油、天然橡膠、鐵礦砂等。

三、中越貿(mào)易比較優(yōu)勢分析

從中越各類出口產(chǎn)品的世界市場份額來看，無論是初級產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品還是資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，中國都處于相對優(yōu)勢，越南都處于相對劣勢，尤其在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上，兩國所占的世界市場份額差異巨大。在初級產(chǎn)品上，中越兩國的市場份額基本保持穩(wěn)定；在勞動密集型和資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上，中國所占市場份額不斷提高，尤其是勞動密集型產(chǎn)品的出口增長較快，2010年已經(jīng)占世界同類產(chǎn)品貿(mào)易總量的近20%；相反，越南在此兩類產(chǎn)品上近兩年市場份額有所增長，但總體增長幅度不大。（表1）

從顯性比較優(yōu)勢來看，在初級產(chǎn)品上，中國始終處于明顯的劣勢，并且這一劣勢在不斷擴大；越南始終處于明顯的優(yōu)勢，但這一優(yōu)勢在逐年減小。（表2）

在21世紀(jì)初期，中國工業(yè)制品的生產(chǎn)和出口能力有限，為了引進急需的先進技術(shù)、設(shè)備，不得不出口資源型初級產(chǎn)品來換取外匯。隨著經(jīng)濟的高速增長和經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大，中國對各種自然資源的需求不斷增長，同時粗放式的增長方式造成大量資源的浪費，所以需要大量進口以自然資源稟賦為特征的初級產(chǎn)品，導(dǎo)致初級產(chǎn)品劣勢的不斷惡化。中國從越南進口的SITC0-4類產(chǎn)品中，所占比例最大的是SITC3，2008～2010年的比例分別達到55.48%、61.64%、54.59%，其中最主要的就是原油、煤炭和鐵礦石。越南作為一個資源豐富的農(nóng)業(yè)國家，大量向中國出口農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)資源，隨著資源的消耗，優(yōu)勢在不斷減少。

在勞動密集型產(chǎn)品上，總體上看越南具有一定的比較優(yōu)勢，而中國具有較強的比較優(yōu)勢。2003年以后，中國的RCA值基本保持穩(wěn)定，越南的RCA值在2000～2005年具有一定的波動起伏，但從2006年開始，一直處于上升之中，中國在此類產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢有逐步減小的趨勢。2009年越南的RCA值終于超過中國。在改革開放初期，中國尤其是東南沿海地區(qū)依靠廉價的土地和勞動力吸引大量外資投資建廠，經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，號稱“世界工廠”，但隨著中國經(jīng)濟的高速增長，原材料價格、國內(nèi)土地以及勞動力成本的不斷上漲，人民幣持續(xù)升值，東南部沿海企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷提高，中國在勞動密集型產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢逐步減小。目前，越南經(jīng)濟總體落后于中國，所以土地、人工成本大幅低于中國，大量外資甚至中國企業(yè)紛紛到越南投資設(shè)廠?？梢灶A(yù)計，越南在勞動密集型產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢將進一步增強，甚至長期超越中國。

在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品方面，總體上中國的實力強于越南。2000～2010年越南始終處于比較劣勢，并且RCA值大致保持穩(wěn)定，顯示出越南在資本和技術(shù)上進步不大。2000～2005年中國也處于比較劣勢，但是實力強于越南，隨著中國資本和科技實力的增強，2006年開始我國的RCA值大于1，處于比較優(yōu)勢，與越南在此類產(chǎn)品上的差距進一步拉大。

根據(jù)以上分析，我國出口產(chǎn)品的比較劣勢表現(xiàn)在初級產(chǎn)品上，比較優(yōu)勢表現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)品和在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上。越南的比較優(yōu)勢表現(xiàn)初級產(chǎn)品上，比較劣勢表現(xiàn)在勞動密集型和資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上。兩國RCA值的差異符合各自要素稟賦的特點，但是中國在勞動密集型產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢正在逐步喪失，在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上的優(yōu)勢正在逐步增強，這符合目前中國產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)狀。可以預(yù)計，越南在勞動密集型產(chǎn)品上的競爭力將超過中國，中國在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上的競爭力將進一步領(lǐng)先越南。

按照大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，在中國與越南的雙邊貿(mào)易中，我國應(yīng)該向越南大量出口資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，而從越南大量進口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品。（圖2）

四、結(jié)論

通過以上對中越貿(mào)易的競爭性和互補性的實證分析，可以得出如下結(jié)論：

（一）根據(jù)世界市場份額的分析，無論是初級產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品還是資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，中國都處于相對優(yōu)勢，越南都處于相對劣勢，顯示在世界范圍中國商品的競爭力強于越南。

（二）根據(jù)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)分析，中國出口產(chǎn)品的比較劣勢表現(xiàn)在初級產(chǎn)品上，比較優(yōu)勢表現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)品和資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上，但中國在勞動密集型產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢正在逐步喪失，在資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品上的優(yōu)勢正在逐步增強。

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