生態(tài)資本的國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展綜述

陳琳

【摘要】本文通過對(duì)國(guó)內(nèi)生態(tài)資本研究相關(guān)學(xué)者和文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，總結(jié)我國(guó)生態(tài)資本研究現(xiàn)狀，對(duì)生態(tài)資本的概念、構(gòu)成要素、運(yùn)營(yíng)機(jī)制、核算方法以及具體領(lǐng)域的核算運(yùn)用進(jìn)行了分析，并提出存在的問題。

【關(guān)鍵詞】生態(tài)資本 可持續(xù)發(fā)展 生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)

1997年美國(guó)Robert Costanza等13位作者發(fā)表在《自然》雜志封面上的一篇文章《世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值及自然資本》（Costanza，et al..The value of the worlds ecosystem services and natural capital.Nature，May 1997）在世界范圍內(nèi)引起廣泛關(guān)注，隨后，學(xué)術(shù)界對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的理解發(fā)生了快速轉(zhuǎn)變，即：生態(tài)服務(wù)系統(tǒng)是有價(jià)值的，盡管在傳統(tǒng)市場(chǎng)中沒有被定價(jià)，但卻是至關(guān)重要的。

一、生態(tài)資本的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述

生態(tài)資本也稱自然資本，是相對(duì)物質(zhì)資本和人力資本（實(shí)物資本和金融資本）而言的[1]。在2005年前后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于生態(tài)資本的概念進(jìn)行了討論，從最早的整體法到后來的二分法、三分法、四分法，近期，大部分學(xué)者比較認(rèn)同用四分法來定義生態(tài)資本。生態(tài)資本主要包括：一是自然資源的總量和環(huán)境自凈能力；二是生態(tài)潛力；三是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；四是生態(tài)資本作為一個(gè)整體的使用價(jià)值（李世聰，2005；嚴(yán)立冬，2009；張媛，2015）[1-3]。四分法更側(cè)重賦予生態(tài)資源和生態(tài)環(huán)境以經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的使用價(jià)值。

目前，對(duì)于生態(tài)資本的研究主要集中在五個(gè)方面：一是生態(tài)資本構(gòu)成要素；二是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制；三是生態(tài)資源的資本化；四是生態(tài)資本的價(jià)值評(píng)估與核算；五是生態(tài)資本理論在具體領(lǐng)域中的應(yīng)用。

第一，對(duì)于生態(tài)資本構(gòu)成要素的研究。生態(tài)資本是一種新型的未來資本，更是可持續(xù)發(fā)展的核心資本，生態(tài)資本構(gòu)成要素應(yīng)該包括使用價(jià)值、產(chǎn)權(quán)、生態(tài)技術(shù)和生態(tài)市場(chǎng)。從滿足人類需要的角度來看，生態(tài)資本首先具有使用價(jià)值；生態(tài)資源實(shí)現(xiàn)資本化的關(guān)鍵要素是產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)是生態(tài)價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)；生態(tài)技術(shù)是生態(tài)資源資本化之后的生態(tài)資本形態(tài)轉(zhuǎn)化核心要素；最后，生態(tài)市場(chǎng)是生態(tài)資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)要素（嚴(yán)立冬，2010）[4]。

第二，對(duì)于生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制的研究。鄧遠(yuǎn)建（2012）提出在當(dāng)前全球綠色轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展背景下，生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵途徑，而生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提是生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的積累機(jī)制、轉(zhuǎn)換機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的有機(jī)配合[5]。生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)是生態(tài)資本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)資源得到最優(yōu)配置，避免資源浪費(fèi)和過度開發(fā)，從功能論的角度分析生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)構(gòu)成要素，大致可分為以下三類：能動(dòng)性要素、支持性要素以及限制性要素；生態(tài)資本的有效運(yùn)營(yíng)必須以三類要素的有機(jī)協(xié)調(diào)為前提，其中能動(dòng)性要素為關(guān)鍵，支持性要素為依托，限制性要素為約束（黃鸝，2013）[6]。

第三，實(shí)現(xiàn)生態(tài)資源的資本化是研究生態(tài)資本的最終目的。生態(tài)資源資本化的過程就是將生態(tài)資本貨幣化的過程，生態(tài)資本的增值是通過自身的不斷循環(huán)來實(shí)現(xiàn)的，而生態(tài)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值并實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值是通過以形態(tài)轉(zhuǎn)換來實(shí)現(xiàn)的。生態(tài)資源轉(zhuǎn)化為生態(tài)資本，生態(tài)資本再通過生態(tài)市場(chǎng)進(jìn)行貨幣化，從而達(dá)到生態(tài)資本增值的目的，生態(tài)資源價(jià)值就能得到充分體現(xiàn)，生態(tài)資源貨幣化即生態(tài)資源的資本化的實(shí)現(xiàn)必須依托生態(tài)市場(chǎng)，而生態(tài)資本化是生態(tài)資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)最有效的途徑（嚴(yán)立冬，2009）[7]?；隈R克思的資本邏輯，生態(tài)資源的資本化需要生態(tài)資源遵循“商品→貨幣→資本”的邏輯范式來進(jìn)行把握，在生態(tài)資源實(shí)現(xiàn)資本化的過程中，必須堅(jiān)持綠水青山就是金山銀山的理念，，堅(jiān)持保護(hù)環(huán)境和節(jié)約資源的基本國(guó)策，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展之路（宋憲萍，2011）[8]。

第四，生態(tài)資本價(jià)值評(píng)估與核算。生態(tài)資本的評(píng)估方法主要分為直接法和間接法兩大類，這兩種方法最早源于國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)。直接法是指市場(chǎng)已經(jīng)存在的生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)的生態(tài)資本而言，已經(jīng)存在交易主體對(duì)于生態(tài)資本客觀評(píng)價(jià)的市場(chǎng)價(jià)格，生態(tài)資本的價(jià)值便采用其市場(chǎng)價(jià)格[9]。主要包括資產(chǎn)價(jià)值法、意愿調(diào)查法、市場(chǎng)分析法、替代和恢復(fù)成本法、生產(chǎn)率損失法等。間接法是指對(duì)于還未形成實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格的生態(tài)資源而言，以其存在實(shí)際市場(chǎng)價(jià)格的替代物的為依據(jù)的方法[10]。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉鴻亮在分析環(huán)境費(fèi)用效益時(shí)，對(duì)于境效益、環(huán)境費(fèi)用、社會(huì)貼現(xiàn)率等基本概念進(jìn)行了界定，同時(shí)對(duì)于生態(tài)環(huán)境的破壞所引起的經(jīng)濟(jì)成本的計(jì)算方法進(jìn)行了深入分析[9]。

第五，對(duì)于將生態(tài)資本理論運(yùn)用于具體領(lǐng)域的研究。嚴(yán)立冬等（2013）對(duì)于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型視域下的生態(tài)資本效率的定量分析，通過引入SBM模型處理非合意產(chǎn)出，核算了我國(guó)多個(gè)省份了2003-2010年的生態(tài)資本效率[11]。張媛（2015）從森林生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊暯茄芯苛松鷳B(tài)資本理論的應(yīng)用，森林作為一種生態(tài)資本形式，其經(jīng)營(yíng)的主要目的是維持總量穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)增量增加，森林生態(tài)補(bǔ)償是調(diào)節(jié)市場(chǎng)失靈，維護(hù)不同利益主體關(guān)系的重要外部機(jī)制，能為森林生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)提供外部推力[12]。胡良文（2017）基于三維生態(tài)足跡模型，對(duì)江西省自然資本的時(shí)空演變特征進(jìn)行了研究[13]。劉佳林（2015）研究了基于生態(tài)補(bǔ)償視角的生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制，生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)是一種通過對(duì)生態(tài)資本使用價(jià)值的有效運(yùn)用，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，能使生態(tài)資源價(jià)值得以體現(xiàn)，是生態(tài)資源使用過程中的外部性內(nèi)部化，調(diào)節(jié)生態(tài)保護(hù)相關(guān)方的利益關(guān)系，維持生態(tài)資本存量的非減性，優(yōu)化生態(tài)資源配置[14]。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)”，生態(tài)資本的提出不僅是人類尊重自然、保護(hù)自然、順應(yīng)自然的體現(xiàn)，而且反映了人類敢于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)理論權(quán)威，反思傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的勇氣。目前關(guān)于生態(tài)資本的研究形成了一定的成果，對(duì)于生態(tài)資本的概念基本有了統(tǒng)一的看法，對(duì)于生態(tài)資本核算方法進(jìn)行了一定的探索，對(duì)于生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)機(jī)制也展開了一定的研究，但任然存在著許多問題。

第一，生態(tài)資本的核算意義重大，但目前的核算方法缺乏一定的科學(xué)性。生態(tài)資本可以體現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值，而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)具有外部性，只有通過界定價(jià)值才能有效利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，避免生態(tài)資源的浪費(fèi)。但目前生態(tài)資本的評(píng)估方法雖多，運(yùn)用不同的核算方法針對(duì)同一領(lǐng)域的評(píng)估結(jié)果卻不盡相同。對(duì)于生態(tài)資本的核算缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和體系是當(dāng)前的關(guān)鍵問題。

第二，生態(tài)資源資本化的路徑不清晰。生態(tài)資源實(shí)現(xiàn)資本化才能使自身價(jià)值得以體現(xiàn)，生態(tài)資本的運(yùn)營(yíng)是將生態(tài)資源得以最優(yōu)配置的關(guān)鍵。而我國(guó)當(dāng)前關(guān)于生態(tài)資源資本化的研究多集中于宏觀層面，對(duì)于微觀層面生態(tài)資源資本化的運(yùn)行路徑缺乏一定的深入分析。有學(xué)者對(duì)于森林、海洋、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)進(jìn)行了一定的探索，但對(duì)于實(shí)踐方面的應(yīng)用仍然缺乏系統(tǒng)的完整的體系。

第三，生態(tài)資源市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的缺失。對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的理解的轉(zhuǎn)變，即從無價(jià)值到有價(jià)值，對(duì)于人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。將生態(tài)服務(wù)系統(tǒng)納入供給需求分析中，形成生態(tài)資源的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，才能避免人類對(duì)生態(tài)資源的過度開發(fā)，造成了嚴(yán)重的環(huán)境問題。

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