行政審批與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力研究

李月領(lǐng)

摘要：自從改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，礦業(yè)也獲得快速的發(fā)展，于是也會(huì)發(fā)生越來(lái)越多的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。因?yàn)榈V產(chǎn)資源在國(guó)計(jì)民生中占據(jù)非常關(guān)鍵的地位，具有重要的作用。所以，國(guó)際會(huì)對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓做出一系列的限制。在《合同法》與《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》中明確規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力和行政審批之間具有密切關(guān)聯(lián)，于是這引起了社會(huì)各界的研究與探討。本文主要對(duì)行政審批與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：行政審批 合同法 礦業(yè)權(quán) 轉(zhuǎn)讓合同 效力

在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，礦產(chǎn)資源發(fā)揮著重要作用，占據(jù)重要地位，其載體即為礦業(yè)權(quán)。所以，在轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)時(shí)必須要通過(guò)行政審批的方式對(duì)其加強(qiáng)管控。目前，在立法方面將管制債權(quán)行為作為一個(gè)切入點(diǎn)，然后也就會(huì)產(chǎn)生礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力以及行政審批關(guān)系的諸多問(wèn)題。與此同時(shí)，產(chǎn)生了未生效合同，這也存在一定的弊端與不合理性，會(huì)影響到礦業(yè)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以，必須要結(jié)合實(shí)際狀況對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化與改善。

一、行政審批對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效應(yīng)的影響

（一）“特殊形式要件生效”說(shuō)

很多專家與學(xué)者一直堅(jiān)持“同一主義原則”，其指出對(duì)于雙方訴爭(zhēng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同而言，其是法律、行政法規(guī)規(guī)定的需要辦理一系列的手續(xù)，例如登記與審批等，然后才可以生效的合同。如果合同沒(méi)有獲得行政部門(mén)的批準(zhǔn)，那么就會(huì)認(rèn)定其為未生效[1]。針對(duì)缺乏要式合同的形式要件而言，其尚未成立也未生效，于是就會(huì)無(wú)效力，因此也就會(huì)缺乏法律層面上的約束力。

（二）債權(quán)合同生效說(shuō)

1.合同不生效不等同于無(wú)效。此學(xué)說(shuō)主要是認(rèn)為在雙方簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》與《轉(zhuǎn)讓合同》中并不具備《合同法》第52條中明確規(guī)定的合同無(wú)效情況，因此即為有效合同，在生效的情況下就會(huì)受到法律法規(guī)的相關(guān)保護(hù)。此觀點(diǎn)認(rèn)為登記以及審批均屬于合同的生效要件，但是并不屬于合同的有效要件。

2.區(qū)分物權(quán)登記與債權(quán)合同即合同生效

對(duì)于采礦權(quán)以及探礦權(quán)而言，其屬于用益物權(quán)，也是受到《物權(quán)法》肯定與認(rèn)可的。在此法律的第15條中明確規(guī)定，當(dāng)事人彼此間簽定轉(zhuǎn)讓、設(shè)立與消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除合同存在另外約定，或是法律存在另外規(guī)定的情況，那么在合同成立時(shí)起，其即開(kāi)始生效[2]。如果沒(méi)有辦理物權(quán)登記，那么不會(huì)對(duì)合同的效力產(chǎn)生影響。所以，物權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件即為審批管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這并非是物權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效要件。因此，對(duì)于當(dāng)事人簽訂的補(bǔ)充協(xié)議以及轉(zhuǎn)讓合同，其均屬于有效合同，并且也屬于生效合同。

二、優(yōu)化礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的對(duì)策

立法與司法實(shí)踐主要是實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力以及行政審批的綁定，這就會(huì)加大制度的成本，會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益，會(huì)存在許多的缺陷。所以，就應(yīng)該根據(jù)二者彼此間的關(guān)聯(lián)分析相互間的影響，采取有效的優(yōu)化措施實(shí)現(xiàn)對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的進(jìn)一步改善。

（一）基于立法論實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與改革

首先，無(wú)法將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的行政審批進(jìn)行全面取消，必須要充分重視在提倡意思自治原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)該采用哪些方式將國(guó)家管制對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的影響控制在合理的范圍內(nèi)。所以，要深入地分析國(guó)家監(jiān)督與管理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的本意。對(duì)于礦產(chǎn)資源而言，其是非常重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，是寶貴的自然資源，其會(huì)關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)系到國(guó)家的安全?！段餀?quán)法》對(duì)以往的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，確認(rèn)了區(qū)分原則[3]。假如在制定法律法規(guī)時(shí)，可以從行政審批介入合同履行的角度出發(fā)，對(duì)礦業(yè)權(quán)的實(shí)際變動(dòng)情況進(jìn)行嚴(yán)格的控制與管理，而不是對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行控制，于是就可以達(dá)到行政監(jiān)管的最終目的。

（二）利用意思自治理念對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的監(jiān)管進(jìn)行指導(dǎo)

伴隨《物權(quán)法》的頒布，也進(jìn)一步明確了礦業(yè)權(quán)用益物權(quán)的基本屬性，使其可以以私權(quán)的身份進(jìn)入至市場(chǎng)交易體系中。為了可以貫徹落實(shí)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，那么礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓也必須要將當(dāng)事人的意思自治作為標(biāo)準(zhǔn)。在當(dāng)事人的意愿真實(shí)、主體合格并不存在法律法規(guī)禁止?fàn)顩r的前提下，如果其符合轉(zhuǎn)讓條件，那么就可以自由轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，進(jìn)而可以從法律法規(guī)的層面上保護(hù)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。不僅如此，結(jié)合《物權(quán)法》確立的物權(quán)區(qū)分原則，也會(huì)對(duì)行政審批以及礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力之間的解綁奠定基礎(chǔ)。假如國(guó)家把管制的重點(diǎn)集中于合同效力，那么當(dāng)事人就不能夠科學(xué)、全面地評(píng)估自身預(yù)期的利益，于是就會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生不良影響，無(wú)法充分地順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化。

李克強(qiáng)經(jīng)理曾經(jīng)指出：為了有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)政府職能的轉(zhuǎn)變，那么就必須要加強(qiáng)行政審批制度改革，這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)改革紅利的釋放，才可以有效地實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)。當(dāng)前，我國(guó)行政審批會(huì)涉及到較多的事項(xiàng)，公權(quán)力不會(huì)過(guò)多地干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)的生活，于是就會(huì)大大壓縮了私權(quán)的空間[4]。如此一來(lái)，就要求行政機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)，能夠減少公權(quán)力對(duì)私權(quán)所進(jìn)行的干涉，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政審批事項(xiàng)的規(guī)范與健全，為礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓提供有利的條件。在轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，要對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓以及物權(quán)變動(dòng)進(jìn)行明確的區(qū)分。要確保行政審批只是針對(duì)礦業(yè)權(quán)變動(dòng)而言的，而不是針對(duì)合同效力。如此一來(lái)，可以更好地維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利，使得私法的范圍得到進(jìn)一步的擴(kuò)大，有效地貫徹落實(shí)我國(guó)的“意思自制、契約自由”的基本理念，充分體現(xiàn)出礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。而且還可以在有效地保護(hù)礦業(yè)權(quán)利益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家管制的全面兼顧。

（三）奠定報(bào)批義務(wù)的正當(dāng)性

清華大學(xué)著名的崔建遠(yuǎn)教授明確指出：在合同已成立，而且具有有效要件，然而卻無(wú)生效要件的狀況下，盡管合同無(wú)履行的效力，然而其卻已有著約束力。以附生效條件的合同為例，如果此合同已生效，在其不會(huì)違反有效要件的前提下，在其所附的停止條件成就以前，其即有著法律效應(yīng)。然而，其履行的效力是處于停止?fàn)顟B(tài)的。在所附條件的停止條件成就時(shí)才會(huì)發(fā)生履行效力[5]。于是，針對(duì)合同必須要經(jīng)過(guò)行政批準(zhǔn)才可以生效的狀況下，在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不存在其他效力瑕疵時(shí)，合同依法成立而且有效，已經(jīng)具有法律效應(yīng)。在獲得批準(zhǔn)以后，合同才會(huì)具有完全的法律效應(yīng)。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，在《物權(quán)法》將物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)形式主義立法模式給予確定的基礎(chǔ)上，遵循物權(quán)區(qū)分的基本原則，合同履行和合同效力屬于兩個(gè)彼此分離的法律事實(shí)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力以及行政審批的區(qū)分，不僅符合私法自治以及合同自由的基本理念，同時(shí)也可以相關(guān)的法律邏輯。在立法方面，要對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力和行政審批結(jié)果的絕緣給予認(rèn)定，充分明確審批效力只是對(duì)合同履行給予控制。即為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得批準(zhǔn)以后，其義務(wù)獲得履行，受讓方能夠達(dá)到合同目的；如果未經(jīng)批準(zhǔn)，并且此結(jié)果不能夠?qū)⒇?zé)任歸咎于合同當(dāng)事方，那么就將其認(rèn)定為合同履行中出現(xiàn)不可抗力，因此造成合同沒(méi)有得到履行，當(dāng)事各方均不會(huì)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考文獻(xiàn)：

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[2]秦鵬，祝睿.未經(jīng)行政審批之礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認(rèn)定：裁判實(shí)踐與應(yīng)然路徑[J].法律科學(xué)：西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2018，（02）.

[3]范小強(qiáng).采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的補(bǔ)充協(xié)議何時(shí)生效[J].中國(guó)有色金屬，2017，（14）：66-67.

[4]李海婷.礦業(yè)權(quán)登記與礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采行政許可的關(guān)系重構(gòu)[J].中國(guó)礦業(yè)，2016，（10）：11-13.

[5]黃冬梅.礦業(yè)企業(yè)視角下的我國(guó)礦業(yè)權(quán)管理制度改革建議[J].國(guó)土資源情報(bào)，2017，（03）：46-51.

（作者單位：黔東南州中級(jí)人民法院）